| 供应商 | 条款编号 | 条款内容 | 不合格原因 | 问题归类 |
|---|
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂建立了合格供应商清单，但没有包含库房内蜂蜜（江山恒亮）、山梨酸钾（奥凯）原料和氮气的供应商（林德气体）。 | 供应商与资质 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 调配罐区存放一袋柠檬酸，没有单独隔离存放。辅料库房，添加剂没有上锁管理。 | 存放与隔离 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场追溯20250513批次威龙干红葡萄酒，可提供原料验收、酿造、包装等记录，查看酒石酸氢钾的使用记录中，没有填写生产日期或批次信息，不能良好追溯。 | 记录与台账 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 车间外围的绿化带与车间没有隔离，且外墙上有许多爬山虎。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂的调配区域位于敞篷下方，与外部联通，现场有调配上料操作，有交叉污染风险。没有设立配料称量间，现场审核时称重位于辅料库房内，现场脏污无防护。 | 设施与硬件 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内一灌装机旁的地面地坪破损严重；女员工更衣室内地坪破损脱落。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 没有提供异物控制程序，没有建立易碎品清单和检查记录。 | 记录与台账 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间内一灌装间产品出口处的玻璃破碎，没有及时更换。 | 异物防控 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 上瓶区域矮墙上发现一把美工刀和多个碎刀片；车间内多个产品传输线旁发现有美工刀片。 | 存放与隔离 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 调配罐区，使用的不锈钢搅拌桶，上方电机锈蚀。 | 设施与硬件 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 调配罐区一膜过滤管口没有密封，内有污水；一混料桶上方的电机外壳脏污。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池处，使用立白洗洁精作为洗手液，有香味，且洗手池没有提供温水。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室没有明确的工作服存放区标识，储物柜顶部发现有废纸、食品包装等杂物，且脏污积垢。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间内一封套机旁的货架上，发现一喷壶洗洁精存放。车间内产品传输线旁工作台下层发现有机头水、机油等存放，且机油没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 没有建立虫害管理的文件和计划等，没有提供虫害设施布局图，车间内使用电击式灭蝇灯，且没有编号管理。 | 虫鼠害防治 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间内发现多个灭蝇灯没有开启。 | 虫鼠害防治 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 提供车间布局图，但没有区分风险级别。 | 其他 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 灌装间高风险区与其他区域没有良好隔离，使用玻璃房隔离，有多处敞开。 | 存放与隔离 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 灌装间入口没有设立二次更衣室。 | 设施与硬件 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 灌装间入口没有配置防护服。 | 其他 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 查看工厂20251024发货单中，没有填写产品的批次信息，不能良好追溯。 | 记录与台账 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间内可见多处的水杯、手机等个人物品乱放。车间内发现多名女员工佩戴耳钉等首饰的现象。 | 记录与台账 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 缺失SSOP、GMP、HACCP计划等方面的培训计划和培训记录等。 | 记录与台账 |
| 威龙葡萄酒股份有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 灌装车间内多名女员工有头发外露现象，一名空瓶灯检的女员工穿个人外套。调配罐区，两名投料的员工没有佩戴口罩和发网。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未提供2024年度及2025年度的管理评审和年度企业自查报告。 | 其他 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | 工厂未建立相关管理体系。 | 其他 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂未建立相关管理体系。 | 其他 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂缺失年度内审记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂有供应商清单，但缺失部分包材的供应商，如瓦罐的供应商。 | 供应商与资质 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 原料供应商的考核记录均为2023年的，超过1年未更新。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂有原料验收和入库制度，但缺失2025年的原料验收记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 工厂提供的原料检验报告均为2023年度的，已过有效期。 | 标识与标签 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不涉及添加剂。 | 其他 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂有召回制度，但缺失年度的模拟召回演练。 | 追溯与召回 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂缺失年度的应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂缺失2025年度的配料记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂生产车间部分转移的白砂糖、红糖缺失标识。 | 标识与标签 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 缺失年度的模拟追溯记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂缺失年度威胁评估计划审核。 | 风险评估 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 现场对外来人员有管控但是缺失登记记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂内包装间与加热区的大门及外包装间的大门均打开，存在生熟交叉的风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂缺失异物管控程序和相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 内包装车间与热加工间的隔断使用玻璃门，但未提供对应的检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 热加工间内发现木质砧板，车间入口的挡鼠板使用木质挡板，建议更换木质材料。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产车间发现使用钢丝球。 | 存放与隔离 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间内发现破损的陶罐和生锈的菜刀。 | 设施与硬件 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 未设置金探等异物控制设备。 | 设施与硬件 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 缺失水质的第三方检测报告。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 使用的酒精未提供食品级酒精的证明。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂有清洗消毒程序，但设备及墙壁表面均有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手池缺失洗手流程图和洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂有清洁消毒程序，但内包装间的天花板有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂缺失消毒剂的使用记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂缺失虫害控制图，虫害控制计划，现场缺失虫害控制装置。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 工厂车间入口处发现少量蚂蚁活动。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂缺失虫害控制设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害由公司内部人员管控，但缺失相关培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂没有使用垫板，外包装间部分包材落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂有一个冷藏柜，设有温度计，但没有自动控制器和自动报警器。 | 温度控制 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂的冷藏柜缺失温度登记记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 不涉及车辆运输，工厂目前销售模式均使用顺丰冷链等快递模式。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 目前未使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 未提供保质期验证的证明报告。 | 标识与标签 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 工厂未提供有效的包材检测报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂未提供有效的出厂检验报告。 | 检测检验 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂有设置实验室，有对应的设备，但缺失对应的试剂，实验室未实际使用。 | 设施与硬件 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 工厂有设置实验室，有对应的设备，但缺失有能力的检验人员，已沟通协调招聘。 | 供应商与资质 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂2025年的对外检测报告已送检，5个工作日内可提供检测报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 工厂缺失出货记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂有关键控制点，但缺失相关的记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂缺失有效的计量设备的校准记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂缺失员工的培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州一洋科技有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂有收集相关法律法规，但部分法律法规未更新，如饮用水执行标准为GB 5749-2006，该标准已失效，实际应该为GB 5749-2022。 | 用水管理 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂建立了原物料管理程序，但是原料仓库，一袋完成内包装的糖果没有标识。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂建立了原物料验收标准，提供了验收记录，压片糖果验收标准中有菌落总数和大肠菌群要求，但是实际验收过程中没有对菌落总数和大肠菌群进行测试。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂压片糖果只做分装，不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂建立可追溯性控制程序，但是内包装车间一袋脱包后的糖果没有标签标识。 | 标识与标签 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了异物控制程序，提供了易碎品清单和点检记录，但是缺少了内包装车间使用的塑料凳的点检记录。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂车间内未见陶瓷制品，内包装车间两扇窗户普通玻璃没有粘贴防护膜。 | 设施与硬件 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂车间内未见使用竹木工器具，但是在外包装车间、原料仓库内发现使用木质栈板。 | 设施与硬件 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 工厂车间内大部分原料防护良好，但是内包装车间一袋开封使用的原料糖果处于敞口状态，存在交叉污染风险。 | 异物防控 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在产品完成内包装后使用了金探机控制异物，但是现场审核时使用的测试片规格与记录不一致：记录标识Fe：1.5mm，Non-Fe：2.5mm，SUS:2.5mm实际使用的测试片规格Fe：1.5mm，Non-Fe：3.0mm.SUS：2.0mm | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂车间入口设置了更衣室，现场审核时更衣室私人物品柜内待使用的工作服与私人物品混放，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂虫害委托第三方消杀公司，车间内使用了灭蝇灯、粘鼠板控制虫害，但是在外包装车间发现多盏灭蝇灯没有通电使用。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂仓库、车间大部分产品存放良好，但是在外包装车间内发现部分产品落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州东翃贸易有限公司-广东佰衡加文食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂车间内大部分人员穿戴良好，但是内包装车间一位作业人员前额头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂现场提供的管理评审记录为2024年3月，频次已超过1年。 | 记录与台账 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂有建立HACCP体系，但HACCP计划表中干燥时间关键限值为7-8h，实际工艺流程图与实际生产过程中干燥时间为2h，关键限值与实际不符。 | 其他 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 现场提供的内审报告时间为2024年3月，频次已超过1年。 | 供应商与资质 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | na，未使用食品添加剂。 | 其他 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂有建立应急程序和方案，但未提供应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂原料库房内一箱干姜粉无任何标签标识信息。 | 标识与标签 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂原料库发现存放红糖的一个木质栈板有破损，未及时更换。 | 设施与硬件 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 内包装车间正在使用的分装机表面有黑色积垢残留。 | 清洁与消毒 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂车间洗手消毒区未配备洗手液；烘手机故障，无法正常使用；未配备洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂现场有灭蝇灯等控制装置，但未制作虫害控制平面图。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂由内部专人进行防虫防鼠处理，但未能提供内部人员的培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂车间洗手消毒区一处管道未完全封堵，存在大于0.6cm的缝隙。 | 清洁与消毒 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂没有自检能力，但会每批次送检测机构检测，并有记录。 | 记录与台账 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | na，工厂无实验室。 | 供应商与资质 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 车间使用的烘干机温度仪表未能提供检定或校准记录。 | 记录与台账 |
| 杭州北盈供应链管理有限公司-云南古训红糖有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂有培训计划及培训记录，但缺少haccp方面的培训内容。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查2名管理层，不能回答公司质量方针和质量目标。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审资料归档中未包括签到表内容。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划原辅料描述中，未包括黑胡椒原料、混合原料的描述。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 现场查看包装过程，金探机金探试片为Fe1.2mm，SUS2.0mm，HACCP计划文件中规定金探测试试片为Fe2.0mm，SUS3.0mm，不一致。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 提供的受控文件部分内容使用铅笔更改，且未提供文件更改记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 查2025年1月份内审档案，QR-ZL-038-B编号的不合格报告纠偏措施内容包括对工作人员的教育培训内容，但未附培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 2025年优质供应商名录中，未明确车间使用的酒精、84、洗手液等化学品的供应商名录。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 未提供抽查玫瑰盐原料的验收记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 未提供抽查玫瑰盐原料的出厂检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 仅产品分包，无添加剂使用。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 提供召回演练报告未附演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 未提供1年内的应急演练报告。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 未完成抽查20250915B批次的追溯演练。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 提供2025年8月5日追溯演练报告未附追溯演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂反馈无投诉。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 未提供抽查玫瑰盐原料的规格书。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 车间入口处未配备外来人员登记表。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 包装间上料车间处有木制凳子和木制拖把使用。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 内包装机内侧有贴膜翘起，部分易脱落混入产品。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 外包装间内使用壁纸刀片。 | 存放与隔离 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装车间内部部分备件生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 车间原料提升机外侧设备有爆皮，易脱落。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间入口出化学品柜内存放的消毒酒精无效期标识，84消毒液原液标识的有效期至2020.7.1，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 更衣室入口处消毒水浓度测试试纸有效期至20150604，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 现场测试消毒水浓度为300PPm左右，查现场消毒水浓度测试记录，记录浓度为50PPm，记录内容和实际不符。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 未提供虫害防治平面图；厂区成品库外围未设置防鼠设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原料入口处灭蝇灯检查时未开启。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 公司虫害防治人员无培训合格证明或其它资质证明。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 原料入口处大门中间有2cm左右缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 仓库有大包装原料盐靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 车间无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 车间无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 无保质期的验证过程，未提供保质期的验证记录。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 不涉及过敏原。 | 标识与标签 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 抽查20250915B批次每日益盐玫瑰盐（胡椒风味），未提供成品出厂测试报告（现场确认，出厂未测试）。 | 其他 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 未提供近一年内的调味料（QB/T 2020-2024 风味食用盐）型式检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 抽查20250915B批次留样记录，已留样但未在留样记录中登记留样信息。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 未提供分包产品的工艺流程图及对应的HACCP计划。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-山东菜央子盐场有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场检查时，生产的精制盐未通过金探测试直接包装。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂通过了HACCP和ISO22000体系认证，并建立有家禽(鸡)宰杀、鲜冻禽（鸡）的初加工HACCP计划书，但计划书中缺失PE真空包装袋、清洗消毒用洗手液、次氯酸钠消毒液和75酒精等的描述说明文件，以及终产品描述文件中产品的保存期限为0至-5℃保存3天，实际供联华客户的产品保质期为-2℃-2℃保存7天，二者描述不一致。 | 清洁与消毒 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立了不合格控制程序，但冷藏成品库多筐待处理的鸡脚和鸡杂等废弃品存放区无明确标识，以及内包装间多筐分割挑选的不良品存放筐与良好食品存放筐无明确区分标识，存在存放筐混用风险。 | 标识与标签 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | NA，工厂第一次经历外审 | 其他 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场对生产批号为20251019日期批次的净膛中装鸡产品进行模拟追溯，所用的原料毛鸡能有效追溯产地和验收批号信息，但包装工序涉及的PE包装袋的领用批号和领用数量信息未有效登记，现场未能有效追溯。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂涉及的原辅料及包材仅包含毛鸡、柠檬酸钠、PE包装袋以及外包装纸箱，评审现场查看原辅料及包材整体的标识良好，但包材库内一栈板PE真空包装袋无任何标识，如标识生产厂商名称、地址、生产日期和保质期等信息。 | 标识与标签 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未建立书面的异物程序文件，未建立异物检查清单和登记异物巡检记录。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 内包装前道起肺间超过3副在用的抹布的线条破损脱丝严重，存在异物混入风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 净膛车间次氯酸钠消毒池的边框生锈严重；净膛车间车间内一处闲置停用的预冷消毒池的边框生锈严重。 | 清洁与消毒 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在内包装后道设置金属检测工序，现场提供测试块为Fe2.5mm、Sus4.5mm和Cu4.0mm，HACC计划书中明确测试块为Fe3.0mm和非Fe3.5mm，非Fe测试块精度未满足HACCP计划要求，且HACCP计划书中明确规定开关机及工作过程中每两小时进行测试校准一次，但提供20251019日期净膛中装鸡模拟追溯产品的金检测试记录中缺失生产过程中每两小时一次的检验记录以及下午班次生产结束后的尾件检查记录，以及金检测试员工和生产主管或车间巡检人员的复核记录签名信息漏登记。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手区洗手流程图为“湿润双手-滴上皂液-搓洗手部-冲洗干净-双手烘干-消毒双手”，实际流程为“湿润双手-滴上皂液-搓洗手部-冲洗干净-浸泡消毒水10s以上-冲洗手部-双手烘干-75%酒精消毒双手”，且酒精喷瓶缺失必要的标识，以及工厂使用洗洁精代替洗手液，现场查看洗洁精的用途为仅适用于餐具浸泡洗涤用。 | 清洁与消毒 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口区的一处更衣柜内员工工作服与个人食物橘套子和手套等物品混放，未有效分隔，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂使用的化学品包含洗手液、洗洁精、75%酒精和次氯酸钠消毒液，相应的的化学品MSDS资料不能提供，且车间次氯酸钠用于手部洗手池、鞋靴消毒池和预冷消毒用途，但工厂未提供相应浓度的配置说明。 | 清洁与消毒 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间领用的75%酒精、洗洁精的领用记录未建立，以及次氯酸钠消毒液的领用和配置记录未建立；现场查看化学品库一瓶75%酒精的有效期仅至20250805，评估日期20251029已过期。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂整体的虫鼠害设施管控良好，但内包装间侧墙上安装的两处灭蝇灯未接通电源，且其中一处灭蝇灯内的灯管被移除。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包装间地面两处与外部联通的排水口以及预冷间一处与外部联通的排水口均未进行密封，无法有效防止浊气溢出和虫害侵入。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 冷藏成品库多筐净膛中装鸡着地存放；外包装间多筐冰鲜鸡着地存放；内包装间多筐冰鲜鸡和鸡副产品着地存放；前处理区两袋柠檬酸钠原料着地存放。 | 温度控制 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不涉及产品设计或开发 | 其他 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不涉及产品设计或开发 | 其他 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 不涉及产品设计或开发 | 标识与标签 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 没有使用任何的过敏原 | 标识与标签 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场查看预冷消毒CCP2工序，HACCP计划书中明确关键限值为预冷池水温0-4℃、消毒液浓度100ppm、预冷池后胴体表面温度≤10℃，但现场测试预冷池的水温为8.0℃，水温高于关键限值要求的温度，且工厂登记的每日预冷池检测记录表中未记录预冷池水温的测试温度信息，以及每日的品控部复核签字信息未登记。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 预冷消毒工序一名员工双手的多个拇指指甲超过2mm；前处理区挂禽区工器具存放台上混放2副员工个人的玻璃水杯和一盒燕麦片食物。 | 记录与台账 |
| 杭州吴山烤禽有限公司-安徽省顺安食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内脏处理间超过3名员工未按规范佩戴发网，现场员工后脑勺背部的头发均散露在外；内包装间超过3名员工的口罩未按规范佩戴，现场未遮住口鼻。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 企业只有开展当地市监局要求的年度自查记录，未开展年度管理评审，自查记录中没有体现不符合项目和相关整改措施； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业未建立内部审核机制，现企业使用市场监督管理局的日常检查表，检查表未识别不符合项，未开展纠偏和预防措施； | 供应商与资质 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商清单不齐全，未包含铝盖生产商“宁波市南江制盖有限公司”，未对其进行年度评价； | 供应商与资质 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 未包含“农家曲”的检测报告；合格供应商检测报告不齐全，如南宁糖业股份有限公司明阳糖厂缺失年度检测报告；主体原料为荞麦、高粱、大米、玉米，向农户收购农户无法提供检测报告，酒厂会自行送检，但报告已过期2022年，需要每年送检农残及重金属的风险监测；安琪复合酒曲的检测报告2023年，已过期； | 标识与标签 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂未建立产品撤回/召回程序； | 追溯与召回 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂未建立应急程序，未开展年度应急演练； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 核查追溯演练发现包材的供应商名称批次等信息未在记录中体现； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 龙游塑料瓶工厂来货外袋无合格证；瓶盖来货时，外袋也没有合格证； | 标识与标签 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 企业未开展相关出自蓄意污染或破坏产品等行为存在潜在风险进行评估； | 风险评估 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未对外部人员进行车间开展来宾访客制度； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂未建立建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施； | 异物防控 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 灌装车间机台上有随意放置的扳手螺丝刀； | 其他 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 外包装车间内有易折断的美工刀； | 存放与隔离 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 各车间入口处洗手消毒处需要设置洗手消毒步骤图； | 清洁与消毒 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 蒸煮车间有大量苍蝇； | 虫鼠害防治 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 蒸煮车间内未设置灭蝇灯； | 虫鼠害防治 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害为内部自行管控，内控人员未获取相关的资格证书； | 虫鼠害防治 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 包材车间内发现部分包材着地存放； | 存放与隔离 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 企业未对运输车辆进行清洁状态的检查； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 根据灯检要求光照度1000-3000勒克斯，实际现场灯光较暗，需要确认照度是否符合要求；且灯检周边未设置不合格品筐； | 其他 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 电子天平编号140605，检定有效期至20250317，已过期7个月；酸度计、无塞滴定管、温湿度计检定有效期至20250321，已过期7个月； | 标识与标签 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间内包含洗瓶工序、灌装工序、贴标工序，员工都佩戴首饰； | 记录与台账 |
| 杭州嗨小酒酒业有限公司-建德市浪舟酒厂有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 2025年培训计划中需要增加食品安全体系如HACCPA计划，食品防护计划、关键控制点等培训内容； | 记录与台账 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 食品安全计划（黄酒），关于原辅材料描述中未将洗消剂进行描述； | 其他 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 灌装封盖检测记录，2025.10.14，KLTUTR600ml*12陈三年黄酒，未及时记录瓶盖的厂家信息和批次信息； | 记录与台账 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 一楼煎酒车间内荷叶消毒桶周边的墙壁，有3块瓷砖有破损脱落现象； | 清洁与消毒 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 灌装车间入口处风淋室故障； | 设施与硬件 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处手部消毒液实测发现未达到50PPM的标准； | 清洁与消毒 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 抽查25年1-4月份虫害，有鼠害的汇总及趋势分析，未对发现率较高的蚊蝇进行分析； | 虫鼠害防治 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 厂区内有较多的包材放置于室外雨篷下方，未定点存放与室内仓库； | 清洁与消毒 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 灌装工序，机器杀菌操作运行记录2025.10.14，600ml*12陈三年黄酒，记录的杀菌温度不符合标准要求； | 记录与台账 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂原辅料中有小麦粉，属于过敏原，未对员工制定过敏原知识培训； | 培训教育 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂未对员工制定转基因知识培训； | 供应商与资质 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 查看2025年培训记录发现，未开展车间关键控制点的培训； | 记录与台账 |
| 杭州富能食品有限公司-浙江塔牌绍兴酒有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | “个人卫生检查记录”25.8.19，广瓶线，有发现一人穿戴不规范，但未记录不规范内容和纠正； | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未进行定期的管理评审。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | 工厂没有相关的管理体系。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂没有相关的管理体系。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂没有相关的管理体系。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂缺失年度内审记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未提供有效的供应商清单，提供的部分供应商资质已过期，如大麦仁的供应商盐城市大丰三川麦业有限公司的营业执照有效期至2021年7月17日。 | 标识与标签 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂缺失供应商的年度考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂仅有原料的收货单，缺失原料的验收记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 工厂原料要求供应商提供年度第三方检测报告，但部分检测报告过期未及时更新，如大麦仁的检测报告有效期至2025年9月29日，审核时间2025年10月11日。 | 标识与标签 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 产品不使用添加剂。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂未提供有效的年度模拟召回记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂未提供年度的应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 第一家经历外审。 | 其他 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂生产过程中缺失配料记录，无法进行溯源。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 生产车间一袋薏米仁缺失标识。 | 标识与标签 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂缺失年度模拟追溯记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未提供年度的威胁评估计划审核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂禁止外来人员进入，但缺失外来人员的登记记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未提供书面的异物控制程序和相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂生产车间内发现使用木质栈板，但状态良好无破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂有X光机，设备可以使用，但未提供对应的校准记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 洗手池使用的酒精未提供有效的食品级证明。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂有清洗消毒程序，但车间内的自动抬升机漏斗内部较多积垢，自动包装机表面油漆有脱落。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处的洗手池洗手液为有香味的，且缺失新手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 内包装间内溶剂清洗剂未专区存放，随意存放在工作台上。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂消毒使用酒精，但未提供酒精的MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂清洁及消毒剂的使用缺失相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂有虫害控制程序，但未提供虫害控制平面图，现场未设置鼠类监控设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 工厂洗手池酒精消毒设备上发现一只飞蛾。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害由内部人员负责，但未提供该人员的培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂生产车间对外的窗户可随意打开，存在虫害入侵风险。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 现场未设置仓库。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 产品对温湿度没有要求。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂不使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂不使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂不使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂不使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂对运输车辆有卫生要求，但未提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 工厂不需要使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 不需要二次更衣。 | 设施与硬件 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 关键控制点为到货验收和包装，有相关管理程序且实际有管控，但缺失对应的控制记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂有涉及过敏源管理，但未提供过敏原的培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 不涉及转基因食品。 | 供应商与资质 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂的计量器未提供有效的校准证书。 | 温度控制 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂规定工作区域不得存放员工个人物品，生产车间发现员工水杯。 | 清洁与消毒 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂未提供有效的培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州文财粮油食品有限公司-杭州滋民食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂未对现行法律法规进行收集并整理成清单。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查1名管理层，不能回答公司质量方针和目标。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审签到表参会人员现场人员需签字确认，参会人员6人，本人手签确认2人，4人未签字确认。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | HACCP小组组长为郭XX，提供HACCP小组任命文件中为孙XX，现场确认，孙XX9月份已离职，HACCP文件未及时更新。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场询问CCP2炒制工序操作人员和CCP3金探工序操作人员关键限值及纠正措施，不能准确回答。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 现场巡查包装车间包装过程有脱氧剂使用，HACCP计划中无脱氧剂描述。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划危害分析未识别分析豆类原料的农残风险。 | 检测检验 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | | 供应商与资质 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方名录中缺少清洗消毒化学品，检测机构及虫鼠害防治机构，未提供清洗消毒化学品供应商资质。抽查大豆供应商海伦市小黄家粮食经销有限公司供应商资质，存档型式检验报告发布日期为2024年10月8日，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 提供2025年2月24日召回演练报告未附演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 车间生产现场包装盒未标识批次信息。 | 标识与标签 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 提供2025年追溯演练报告未附演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 炒制车间有部分地面破损未维修。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 色选后物料料斗内有一个燕尾夹在使用，燕尾夹易脱落混入产品。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 炒制工序推料器具（向炒制设备中推送原料使用）生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 浸泡工序使用的线绳有毛刺，线绳材质易脱落毛刺，浸泡罐进水管出水口处有毛刺。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间更衣室消毒间未配置消毒水浓度测试试纸。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 更衣室男更衣柜内存放食品和空气清洗剂等。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 公司未提供消毒酒精的MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 炒制生产车间有一个垃圾桶脚踏装置损坏。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间更衣室、加工间、包装间均有较多苍蝇活动迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 包材库人员出入口处未设置挡鼠板。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包材库墙面2处有孔洞未密封。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 包材库有内包材靠墙存放，且部分去外包装的周转袋未防护，成品库有成品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 化学品柜内2瓶84消毒液有效期至2022年9月6日，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不涉及冷链。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 车间无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 车间无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 未提供出厂检测报告中感官和净含量测试的原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 现场抽查CCP2豆类炒制生产记录，其中20251015双色豆产品未记录原料批次。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场巡查CCP3金探工序金探记录显示Fe1.5mm,SUS2.5mm,非铁2.0mm，HACCP计划中CCP3金探关键限值Fe2.0mm,文件规定和记录不一致。 | 记录与台账 |
| 杭州旺吉食品有限公司(定牌)-邢台天意食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未提供转基因培训记录。未提供具体控制转基因污染的措施。 | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 企业只有开展当地市监局要求的年度自查记录，未开展年度管理评审，自查记录中没有体现不符合项目和相关整改措施； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 企业未建立HACCP体系，但有设置关键管控点的限值。 | 其他 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业未建立内部审核机制，现企业使用市场监督管理局的日常检查表，检查表未识别不符合项，未开展纠偏和预防措施； | 供应商与资质 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方清单内未包含化学品（95%乙醇、含氯消毒液、洗手液）的供应商信息； | 清洁与消毒 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 废弃物如酒糟回收商有签订合作协议，但未对其进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原粮仓库内粮食无合格证，无法识别荞麦等产地、供应商及批次信息；包材仓库内有一托盘白色塑料壶和一包塑料盖，无合格证,无法确认供方来源； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 供应商赤峰绵秋农副产品和嘉善县粮油购销有限公司未能提供高粱、荞麦的三方检测报告； | 供应商与资质 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 企业未开展年度模拟召回演练； | 追溯与召回 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 企业未开展年度模拟安全事故或紧急事故的演练； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 17.核查优飨1.8L荞麦烧白酒，20250809批次追溯发现在酿酒过程中未记录原材料、食品加工助剂等供应商信息和批次信息；灌装记录中未填写包材的批次和生产厂家信息；无法追溯勾兑使用的原基酒。 | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原粮仓库内粮食、包材仓库内有一托盘白色塑料壶和一包塑料盖，供应商来货无合格证，进厂后也未设置厂内标识，无法确保可追溯性； | 标识与标签 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 企业未开展模拟追溯演练； | 供应商与资质 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 企业未开展相关出自蓄意污染或破坏产品等行为存在潜在风险进行评估； | 风险评估 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 一楼灌装车间入口处有天花板渗水现象；灌装车间内有2处天花板有腐蚀，涂层脱落现象； | 清洁与消毒 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 企业未建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施； | 异物防控 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 洗瓶工序发现毛刷会带来异物风险；毛刷与设备连接处使用透明粘胶带，会有老化混入瓶内的风险； | 存放与隔离 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 一楼灌装车间入口处洗手消毒池内无水龙头；洗手液有香味有颜色； | 清洁与消毒 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂未索取相关化学用品的MSDS； | 化学品管理 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂未设置清洁及消毒产品的使用记录； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 各大车间内均在角落处堆放废弃物； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 原料仓库内有较多苍蝇，仓库墙角还有老鼠粪便；且有一袋包装破损的高粱，现场查看后发现高粱内还存有动物羽毛； | 虫鼠害防治 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间外部及车间内部和仓库内部未发现有捕鼠设施； | 虫鼠害防治 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害为内部自行管控，内控人员未获取相关的资格证书； | 虫鼠害防治 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 蒸饭发酵车间内所有的窗户都敞开， | 虫鼠害防治 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 一楼成品库内北面墙体严重发霉； | 虫鼠害防治 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 成品库有设置温湿度监控仪器，但已故障，且未开展日常的检查及记录； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 清香型白酒生产工艺流程图中有关于关键控制点浸泡润料、渣子入缸发酵、贮存2-6年、勾兑，有相应的关键参数，但在日常生产记录中未有效体现CCP点的关键参数； | 记录与台账 |
| 杭州浙商贸易有限公司-杭州同福永酿酒有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 2025年培训工作未制定年度培训计划，相较于2024年已增加关键控制点、虫害管控等培训内容，但还需要开展食品安全法、食品防护、化学品管控等内容，且培训记录上需要填写培训实施日期； | 记录与台账 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料冷藏库内的葱花、肉制品无任何标识管理、辣椒桶里的辣椒无任何标识管理 | 记录与台账 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 原辅每日进出明细10.23日日期不规范；预配粉进出明细中的支出结存的数量存在问题，请真实有效记录；10月21的糖醋里脊鸡肉里脊的记录中，收入支出数量存在问题，追溯存在风险 | 记录与台账 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手设备有一个不太灵敏，请及时修理维护 | 清洁与消毒 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 更衣室化学添加记录表，7天一个周期，应在10.23做记录，未登记 | 记录与台账 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 洗手设备上可见小飞虫 | 清洁与消毒 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品冷冻库中，部分报废商品未放在指定区域 | 清洁与消毒 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷藏库门口积霜，请及时清理 | 清洁与消毒 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 留样区内商品破包 | 设施与硬件 |
| 杭州麦子妈供应链管理有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 车间内使用的是转基因大豆油，标识为非转基因大豆油 | 标识与标签 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂有食品防护制度和薄弱性评估表，近一年无食品防护演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1.酒曲培养车间墙面破裂且有霉菌。
2.精酿车间地面的环氧地坪多处破损。（工厂已计划改建） | 清洁与消毒 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂仅有罐装车间的异物检查记录表，其他区域无异物检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 外包装区有个别塑料仓板破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1.种曲车间的接种盘附近有钢丝球。水处理车间的窗台上有钢丝球。
2.罐装车间内有多张瓦楞纸板。 | 存放与隔离 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 煎酒车间一个生产滤网边角多破损和变形，且设备放在地上。 | 设施与硬件 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 酒曲培养车间入口洗手池处无洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 勾兑车间墙面大面积发霉。 | 清洁与消毒 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 工厂和第三方公司签订了废弃物处理协议，但没有形成废弃物处理记录。 | 记录与台账 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 精酿车间内一闪对外的门地面有明显的缝隙，有虫害入侵风险。该车间一闪对外的门常开。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品库角落窗台上有蛛网。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 煎酒车间内有一个员工水杯。 | 清洁与消毒 |
| 杭州龙信食品有限公司-上海石库门酿酒有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 1.压榨车间内员工没有穿工服和工帽。
2.审核时进出勾兑车间，工厂未给审核员和陪同人员提供工服、工帽。 | 清洁与消毒 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中未对主要辅料复配调理肉制品酶制剂进行描述。 | 其他 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂只保留了毛肚供应商长春汉德食品有限公司的动物防疫条件合格证2020年的正本，没有留存动物防疫条件合格证包括年度监督检查情况在内的副本，审核时间2025.10.09。 | 供应商与资质 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定的毛肚验收标准规定到货101件以上时抽样4件进行检测，但查看2024.12.30的毛肚验收记录，到货417件，抽样量只有1件。 | 记录与台账 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 前处理车间冰水浸泡工序一车白千层半成品只有名称标识，没有日期批次标识。 | 标识与标签 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂每月对车间内易碎品进行检查，但缺失了车间1楼2025年6月份的易碎品检查记录。 | 记录与台账 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 前处理车间几车在发制的白千层没有防尘防护。 | 异物防控 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 内包装车间传送带下方的接液槽补缝胶带破损严重，有异物风险。 | 设施与硬件 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 酶解工序物料桶内一个在用的物料勺表面有轻微锈迹。 | 设施与硬件 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场验证金检机和X光机能工作，但二楼金检机和X光机所用测试片规格与HACCP计划中描述不一致，实际使用测试片为Fe2.5mm、NonFe2.5mm、Sus2.5mm、玻璃、陶瓷⌀1.0mm、⌀1.5mm、⌀2.0mm、⌀3.0mm、⌀4.0mm，HACCP计划中的测试片为Fe2.5mm、NonFe4.0mm、Sus3.0mm、玻璃陶瓷⌀2.5mm。 | 设施与硬件 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 前处理车间清洗3工序上方的天花板处有少量较明显污渍未及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 外包装区域地面上一个纸箱被用来盛放废弃物，无盖无标识。 | 记录与台账 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 前处理煮制发制车间靠墙处一个消防橱窗上方发现少量飞虫尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间内入口处一个编号为G13的粘鼠板一端被墙封堵，无法正常使用。 | 虫鼠害防治 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 2025年5月、7月、9月均有优飨火锅四拼嗨吃产品发货，但成品库内尚存一箱20250105批次优飨火锅四拼嗨吃产品，未做到先进先出。 | 标识与标签 |
| 河南禾胜合食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷冻原料库内一托原料的包装袋表面有较多积冰。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂添加剂仓库内焦糖色过期，外包装生产日期2024年9月14日，保质期12个月，审核时间20251021，审核时已过期。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂添加剂焦糖色缺失管理台账，部分生产记录缺失焦糖色的使用记录，如2025年2月23日黄酒的勾兑记录中缺失焦糖色的使用量。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂黄酒包装记录缺失原酒的批次信息，无法完成溯源。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂半成品存储区域一筐已灌装完毕的醋半成品无任何标识，工厂包装车间一筐不合格品无任何标识。 | 标识与标签 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.1.2 | 厂区内生活区（员工宿舍及餐厅）应与生产车间保持适当距离或分隔。 | 工厂包装车间同一楼层一房间内发现员工生活痕迹，与生产区域未完全隔离，存在交叉污染的风险。 | 存放与隔离 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂有访客管理制度，但未提供对应的记录，且车间入口门禁失效。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂灌装车间对外的门可打开，员工可不经过二次更衣进入包装车间。 | 设施与硬件 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂仓库、生产车间多处墙壁白腻子有脱落，洗瓶车间地面地坪有破损。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂有异物管控程序，但缺失对应的异物检查记录。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂灌装车间发现员工使用陶瓷水杯，洗瓶车间发现员工使用陶瓷水杯，存在异物风险。 | 异物防控 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂包装车间发现使用木质栈板，木质凳子等工器具，且部分木质栈板有破损。 | 设施与硬件 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 外包装车间流水线上发现未受控的螺帽等临时维保部件。 | 其他 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂炊饭间角落使用的一铲子已生锈，车间内部分竹制盖子表面有毛刺。 | 设施与硬件 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在灌装前要求对原酒进行膜过滤，工厂有膜过滤记录，但记录上缺失碱洗的清洁记录。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂有提供生产用水的第三方检测报告，但该报告只检测了34项，缺少臭氧等指标。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂设备器具使用酒精进行消毒，但未提供有效的酒精的食品级证明。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂发酵车间入口、灌装车间入口的洗手设施、洗靴池均已废弃。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 包装车间原洗手池区域发现使用不受控的洗衣粉。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂未提供有效的酒精配置记录，提供的食品接触面微生物检测记录上的数据与原始实验数据不一致，判定未无效。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂缺失酒精消毒配置记录，现场洗手设施处未发现装有有效酒精。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂未提供有效的虫害控制平面图，现场缺失灭蝇灯、鼠类监控设施等虫害控制装置。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 工厂前发酵车间角落发现少量老鼠屎，工厂包装车间外围墙角发现蜘蛛尸体，成品仓库窗台发现少量苍蝇尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂 压滤车间一灭蝇灯灯管故障，工厂多处车间入口缺失灭蝇灯，工厂未设置鼠类监控设施。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害由公司内部人员负责，但该人员未提供有效的培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品仓库窗台较多积灰，墙壁较多白腻子脱落。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂成品仓库超过3处商品落地存放，部分包材落地存放。 | 存放与隔离 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 不需要使用冷藏运输车。 | 温度控制 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 工厂在灌装车间入口设置了二更间，但未正常使用。 | 设施与硬件 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂化验员具备理化检测能力，但微生物试验的检测报告填写不规范，如2025.7.14的空气沉降菌检验结果报告单中菌落总数为24CFU/cm²，大肠菌群≤3MPN/cm²，实际原始数据中各梯度菌落总数及大肠菌群均未检出，报告应该填写为菌落总数＜10CFU/cm²，大肠菌群实验结果为< 3.0 MPN/g。实验室部分试剂过期未清理，如硫酸标准溶液有效期至20240511，审核时间20251021，审核时已经过期。 | 标识与标签 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 工厂实验员何欣渝未提供相关检验员资质证书，也无相关培训合格记录。 | 记录与台账 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 不涉及过敏源管理。 | 存放与隔离 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 不涉及转基因管理。 | 供应商与资质 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂实验计量设备及生产用温度计已经送检，但截止审核当天未收到有效的检验合格报告，部分压力表检测有效期至2022年11月30日，到期未提供有效的年检报告。 | 标识与标签 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂洗瓶车间内发现员工水杯，蒸饭车间发现员工晾晒个人衣物。 | 清洁与消毒 |
| 浙江同康酒业有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂提供的HACCP文件中的原料特性描述中氢氧化钠的标准为GB 5175-2008，实际该标准已经作废，应该更新为GB 1886.20-2016。 | 其他 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 2024年度管理评审报告中输入内容未包含2023年的改进项目的验证情况。 | 其他 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 2024年客诉记录中发现有一起因分包装产品的提手客诉，分析后得出整改办法是给与分包商进行沟通培训，建议增加整改后的纠偏验证，以达到闭环管控； | 记录与台账 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 2025年度食品防护演练报告中，关于有部分区域工作人员未及时识别，在整改方案中建议增加全员培训； | 追溯与召回 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未对进入车间的外部人员进行健康状况的问询及记录； | 记录与台账 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 包材仓库内、酿造区域内有发现2处立柱均存在瓷砖破损现象； | 清洁与消毒 |
| 浙江有链商贸有限公司-华润雪花啤酒（杭州）有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 包材车间卸罐区域内有一辆“EBI回收专用”推车； | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 有质量方针和目标，但个别人员不知晓 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 食品质量安全管理手册化验员更换，新化验员没有任命 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 没有关键控制点的评审和验证过程 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 无内审 | 供应商与资质 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商名录没有浙江万邦， | 供应商与资质 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂没有出库领用记录，出库记录也没有体现批次 | 记录与台账 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 应急演练记录无 | 记录与台账 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 配料记录没有体现原料批次，出库记录也没有体现批次 | 记录与台账 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料容器上没有体现批次 | 标识与标签 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 有模拟追溯，但记录不完整 | 记录与台账 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 搅拌间地面破损较严重 | 清洁与消毒 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手消毒间一个洗手龙头不出水，烘干机故障，风淋室手动开关，风淋时间没有标识 | 清洁与消毒 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 内部人员无培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料面粉用的木栈板 | 存放与隔离 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供了车间布局图，但未按风险进行划分。 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 没有过敏原的知识培训。 | 培训教育 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 配料间和仓库的大豆油都是转基因，产品标签上没有体现转基因，没有转基因知识培训 | 标识与标签 |
| 浙江隆伟食品有限公司-杭州口不离食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训计划没有，2025年到目前培训总用时4小时 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 公司食品安全管理手册中质量目标数量及车间现场公示的质量目标数量均有5项，HACCP计划中质量目标有3项，不一致。抽查3名管理层，不能准确回答公司质量方针和质量目标。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 现场提供管理评审资料中无管理评审签到表。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 提供HACCP计划中无纸箱产品描述，包装袋产品描述中主要成分描述为薄膜，不明确，需要明确具体成分，如：PE薄膜或PE/pet复合薄膜，化学特性缺少水基质食品级迁移量指标及塑化剂指标。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | | 供应商与资质 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 提供的合格供方清单中缺少洗手液的供应商名录。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未提供洗手液供应商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA:不使用添加剂。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 车间生产现场使用的纸棒未标识批次信息。 | 标识与标签 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 设备刮模成型工序一个塑料刮板表面有明显的有毛刺。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 成型间内打浆设备一侧一个存放料碴的容器盖把手处有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间化学品柜处公示的洗洁精MSDS非最新版本，未及时更新。 | 化学品管理 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间更衣室内洗衣间内当天已经使用洗衣用洗洁精等化学品，未及时进行记录（20251028日巡查时记录仅记录到20251027）。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区包装间入口一侧一个垃圾桶垃圾满溢，未及时处理。包装间内使用两个无盖垃圾桶。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 抽查前处理间编号为B58捕鼠器，现场捕鼠器编号为26，图纸和捕鼠器编号不一致。 | 虫鼠害防治 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 抽查外包装间入口处编号为B53号的捕鼠器出入口直接堵在墙面上，已失效。 | 虫鼠害防治 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 蒸煮车间顶棚管道通过处有孔洞未密封。 | 虫鼠害防治 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 车间包材暂存库有内包材靠墙存放，化学品库有化学品落地存放。成品库出入口处有产品落地存放。 | 存放与隔离 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 巡查现场，抽查当月原料冷库监控记录，显示多数时间温度不足-18℃（原料库内存放的原料标识明确要求-18℃以下存放）。巡查时，原料冷库显示库温-15.3℃。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 车间无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 车间无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 提供的20251017批次成品净含量检验记录表显示平均皮重25.5g，但未记录抽取20各样品的皮重原始数据。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-山东金晔农法食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | HACCP计划中工艺流程图和工艺描述中步骤不一致，工艺描述中有闷制工序，工艺流程图中无此步骤，HACCP计划中工艺流程图和实际操作步骤，现场插棒工序在冷却后进行，工艺流程图中插棒工序在冷却前进行。 | 清洁与消毒 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 质量方针：以人为本，诚实守信，科学管理，以质取胜，持续改进，顾客满意，质量目标：生产产品一次性验收合格率达99%以上，出厂产品合格率达100%，顾客满意度达99%以上。询问车间管理层不清楚质量方针和目标。 | 其他 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了HACCP计划书，计划书中有完整的产品和原料描述，但是原料描述不齐全，缺少使用的香精、卡拉胶等物料描述。 | 其他 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂把原料奶验收、超高温灭菌、无菌罐装作为关键控制点，但是未提供关键控制点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂建立了合格供应商目录，但是不齐全，缺少油墨供应商赛克华石标识技术有限公司。 | 标识与标签 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂制定了供应商管理程序，但是未按照管理程序每年进行一次评价和进行ABCD等级划分，现场提供的日照新正源吸管有限公司、武义伟祥塑料制品有限公司等评价日期为2021年6月，审核日期2025年10月，均已超过1年。 | 清洁与消毒 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场追溯20251002批次生产的百菲酪水牛高钙奶200ml/盒，工厂能在2h内提供所用物料的批次和数量信息，但是无法追溯到喷码使用的油墨批次。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 前处理车间，一个存放待罐装牛奶的容器下方地面破损，破损面积约80cm*80cm，且有部分积水，存在虫害滋生风险。 | 清洁与消毒 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了书面的异物控制程序，也做好了易碎品点检记录，但是不齐全，缺少车间内使用的带盖的塑料材质马克笔和CCTV监控，且易碎品监控记录表未进行编号。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 前处理车间，抽屉内发现一把生锈的美工刀。罐装车间，柜子内发现多个钢丝刷。 | 设施与硬件 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 前处理车间，M64预混罐盖子的密封圈有一处破损，下方是待装罐的牛奶，存在异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 罐装车间，罐装机旁存放的一瓶酒精喷壶无任何标识标签，一个浸泡密封圈的塑料盒内存放的酒精无任何标识标签。 | 清洁与消毒 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 前处理车间，地面一处排水管道未密封，下方有一些积水；原物料仓库，北边的卷帘门和地面之间有明显缝隙，无法完全闭合，存在虫害侵入风险。 | 虫鼠害防治 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品仓库内，靠近存放的百菲酪水牛高钙奶区域的墙体整体开裂，下方墙体破损严重。 | 虫鼠害防治 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | NA，工厂只有常温奶制品生产不涉及温湿度控制要求。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA，工厂只有常温奶制品生产，不涉及冷链控制。 | 温度控制 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA，工厂只有常温奶制品生产，不涉及冷链控制。 | 温度控制 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA，工厂只有常温奶制品生产，不涉及冷链控制。 | 清洁与消毒 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA，工厂只有常温奶制品生产，不涉及冷链控制。 | 标识与标签 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室未提供培养基具体的配置记录，没有配置后测试PH值的记录。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 现场抽查20251002批次生产的百菲酪水牛高钙奶200ml/盒未完成出厂检测已发货，成品出厂检测报告完成日期20251010，产品发货日期20251002。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 工厂建立了员工着装规范，外包车间内，多名员工佩戴外露的首饰。 | 记录与台账 |
| 百菲(杭州)销售有限公司-浙江百菲乳业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂建立了员工着装规范，罐装车间内一名员工网帽佩戴不规范，后颈有部分头发外露，成品仓库发现一名员工赤膊在搬运货物。 | 清洁与消毒 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中未将无纺布滤袋、过滤纸板列入原辅料与食品接触包材描述中； | 其他 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方名录中未包含磷酸和过滤板的供应商名称信息，未进行年度评价； | 供应商与资质 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 核查2025.5.25二级菜籽油追溯报告，发现报表中未记录包材（空瓶、盖子）等批次信息，无法有效追溯； | 记录与台账 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 1.吹瓶车间内吹好包装后待用的空瓶，无规格，无吹瓶日期等标识； 2.审核当天有1条玻璃瓶灌装线，未开机的灌装线周边都有一些塑料瓶装的油，但无任何标识； | 标识与标签 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 当天生产的灌装线旁边还有一个小型分装设备，底部还有一个不锈钢桶，不锈钢桶上使用透明塑料袋覆盖；有异物混入风险； | 异物防控 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 当天正常灌装的机台内部有多把维修设备的工器具螺丝刀扳手等； | 其他 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 毛油精炼车间内使用易折断的美工刀； | 存放与隔离 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 当天生产的灌装线旁边还有一个小型分装设备，多条输送成品油的塑料管上有发霉现象； | 设施与硬件 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 灌装车间入口处换鞋处发现员工外鞋和工作鞋混放； | 清洁与消毒 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 灌装车间内未设置灭蝇灯，吹瓶车间内有灭蝇灯，但灯管已变色，且灭蝇纸内布满蚊蝇尸体； | 虫鼠害防治 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 内部人员未取得相应资质； | 虫鼠害防治 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 吹瓶车间与灌装车间前期因空瓶的传送设置一个互通的传递口，但传送带现已撤除，传递口未及时封闭； | 虫鼠害防治 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 原料前道处理车间内有较多小鸟栖息于房顶隔热层内； | 虫鼠害防治 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品仓库内积灰严重，且有部分成品无外箱，裸放； | 存放与隔离 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料前道车间内临时存放较多压榨清香大豆成品油，但无标识牌； | 标识与标签 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 根据工艺流程图，灌装后有灯检工序，车间现场未设置灯检设备； | 其他 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 灌装车间内有一员工“郑龙”指甲长有20mm； | 记录与台账 |
| 衢州刘家香食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 灌装车间内员工穿私人鞋子； | 人员防护与健康 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂把原料入库、拌曲、做焐、出缸蒸馏、勾调作为CCP点，但是没有关键控制点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂制定了供应商管理制度，也索取了资质证照和检测报告，但是现场未提供供应商的评价记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA 工厂未使用食品添加剂。 | 其他 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂建立了产品召回制度，但是未定期做好召回记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂建立了应急处理程序，但是未定期做好应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 辅料仓库内，墙面有多处墙皮脱落。 | 清洁与消毒 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂制定了异物控制程序，出缸蒸馏工序中有使用塑料容器，车间内悬挂有塑料的钟表、视频监控，均未做好点检查记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | NA 工厂生产的是蒸馏酒，无需异物控制设备。 | 设施与硬件 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 出缸蒸馏车间入口处设置了洗手设施，未配备消毒液，其中一盒洗手液损坏，现场无法使用洗手液，干手设施出风口有较多污垢，存在手部二次污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口处均设置了更衣室，未设置男女更衣室，多个衣柜内有员工自己吃的食物存放，未配备访客用的工作服，也未配备风淋室或粘滚刷。 | 清洁与消毒 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 高粱仓库和出缸蒸馏车间内，清洁工具统一存放在角落，但是存放区均未做好标识。
工厂建立了清洁消毒计划，定期对设施设备进行清洗，罐装间内发现员工使用不同毛巾对瓶身进行擦拭，工厂未对毛巾进行区分管理，现场发现一块用于擦拭脏区的毛巾和擦瓶身的毛巾颜色类似，现场也未提供毛巾清洗消毒记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂建立了清洁消毒计划，但是未做好清洁消毒记录，如勾调车间内的过滤机自动反冲洗，未做好相关记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂虫害内部自行控制，提供了虫害布控图和虫害控制文件，但是布控图和现场布控的灭蝇灯等设施均未进行编号。 | 虫鼠害防治 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害内部自行控制，提供了消杀记录，每月一次进行培训，但是未提供消杀人员陈桂校的相关资质证书。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 高粱仓库内，所有原物料直接落地存放。 | 存放与隔离 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA 工厂无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA 工厂无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA 工厂无冷藏冷冻库。 | 清洁与消毒 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA 工厂无冷藏冷冻库。 | 标识与标签 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | NA 工厂无实验室，所有产品和原辅料送检第三方。 | 设施与硬件 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | NA 工厂无实验室，无实验人员。 | 供应商与资质 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂把原料入库、拌曲、做焐、出缸蒸馏、勾调作为CCP点，现场提供的25年5月20的发酵记录单上未记录糖化温度、上缸温度等记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂只提供了2022年的培训计划，未制定2025年的培训计划，2025年只记录了一次关于操作规程、质量安全的培训内容，缺少haccp、清洁等方面内容的培训，且未覆盖所有员工，无赵娜、应余芳、于庆华等员工的培训记录。 | 记录与台账 |
| 诸暨原锅酒业销售有限公司-浙江原锅酒业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 罐装车间内，员工均佩戴了帽子，但是帽子佩戴不规范，侧面和后颈均有头发外露，其中一名员工未佩戴口罩。 | 清洁与消毒 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场询问一名质量管理人员不能完整回答工厂的质量目标。 | 其他 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 提供2025年08月18日进行的管理评审报告，但没有审核与批准人签字确认。 | 其他 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查看《龙凤水饺产品危害控制计划》，其中原辅料描述缺少国产冷冻猪肉。 | 温度控制 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查看《龙凤水饺产品危害控制计划》，其中产品工艺流程图中标注原料验收为CCP1，实际根据危害分析此步骤不是CCP点。 | 标识与标签 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间整体维护良好，但在和面间的一处天花板破损翘起未维修。 | 清洁与消毒 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 肉产品前处理间的一个绞肉机的传送带破损，有异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 和面间的一处通外界的排风口设施表面有较多积尘。 | 设施与硬件 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 蔬菜处理间的蔬菜加工线的部分设施表面焊点粗糙有锈迹如下料口区域的设施等。 | 清洁与消毒 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 肉产品处理间的绞肉机的下料口设施的内壁有积垢。
蔬菜处理间的蔬菜加工线的部分区域设施有积垢如洗菜设施的内壁有积垢；甩干机的容器内壁有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 在肉产品处理间发现一只苍蝇活动。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 配料间储存的一袋LF-101精料（总部工厂配制）的标签上有标注生产日期，但没有标注保质日期，不符合要求。 | 标识与标签 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA，研发在公司总部。 | 其他 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA，研发在公司总部。 | 其他 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 成型间查看《制作单重蔬菜品质检验》，其中3号线有10台成型机，但仅检测记录其中一台成型机的半成品重量，不能覆盖所有成型设备。
查看2025年10月份《和面记录》，其中面团中心温度检查人员均没有签字确认。
内包装间的包装产品记录没有填写包装密封性的检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州三全食品有限公司-苏州全味食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 蔬菜处理间的一处通道上方的天花板上有积聚的冷凝水，有污染产品的风险。 | 其他 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 1号楼三层内包材仓库储存的一栈板报废的内包材没有报废标识。 | 标识与标签 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包材仓库储存的部分脱去外包装的卷膜没有标签标识。 | 标识与标签 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间建筑设施整体维护良好，但在2号楼的二层蒸煮间的蒸锅区上方的屋顶有破损未维修。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 制定易碎品控制程序，提供《易碎品、硬塑料检查记录表》，但没有登记易碎品的准确位置。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 2号楼二层灌装间的一台灌装机的塑料瓶盖子投料口的内壁生锈，有异物污染风险。
1号楼微波杀菌间的一台杀菌机的物料传递带有破损，有异物污染风险。
2号楼四层鸡精投料间的一台投料机的电机表面的涂层破损，有异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 提供《消费者投诉记录表》，但没有定期对异物类客诉进行统计分析。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 1号楼一层粉碎机上的筛网与磁棒没有检查记录。
2号楼四层鸡精投料间的投料机配置的筛网与磁棒没有检查记录。
现场检查《金属检测仪监控记录》，其中操作人与复核人的签字仅是填写姓，没有填写全名，填写不规范。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 1号楼二层微波杀菌间的杀菌设备的投料口内壁有食物残渣未清洁干净。
2号楼四层鸡精投料间的一台投料机的电机表面有较多食物残渣未清洁干净。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 1号楼二层车间入口的换鞋区发现两双私人鞋子储存在工作鞋的存放柜内。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 1号楼一层粉碎车间的窗台上有较多积尘。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 现场检查2025年10月的《设备、工器具清洗消毒记录》，其中操作人签字仅填写姓，没有填写全名，填写不规范。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 1号楼一层香辛料粉碎间的一处窗台上发现一只死的苍蝇。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 1号楼二层货梯门口区的25号捕鼠笼没有靠墙壁存放，不符合要求。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 现场检查成品仓库的通外界的门没有将挡鼠板安装上。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包材仓库发现三箱内包材直接着地存放。
内包材仓库储存的一些脱包装的卷膜产品没有良好防护裸露存放，有造成污染的风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原辅料仓库储存的一袋香菜籽没有标签标识。 | 标识与标签 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 化验室储存次氢酸钠消毒液等化学品的储存柜的柜门钥匙没有拔出，不能在受控下使用和存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA，不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA，不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA，不涉及冷链。 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA，不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 抽查熟白芝麻产品的型式检验报告，没有根据执行标准GB19300进行全项目检测如缺少沙门氏菌的检测项目。 | 供应商与资质 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 没有香辛料和半固态调味料的搅拌混和的监控记录。
现场检查烧烤料内包装间，工作人员有对产品净含量进行称量，但没有提供产品净含量的称量记录。
没有提供产品标签打印的确认记录。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看香辛料的关键控制点《干燥记录表》，其中干燥温度填写的是温度范围如60~100摄氏度，没有填写具体的温度数值，不符合要求。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原辅料仓库查看过敏原有单独的储存区，但没有过敏原储存区的标识。 | 标识与标签 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 提供《检测设备周期检定计划表》，及校准或检定报告，但1号楼二层内包装间的多头秤没有校准记录。 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-江苏吉得利食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工作服是员工带家自行清洗，没有在工厂集中清洗等，不符合要求。 | 清洁与消毒 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 晨检记录等各类台账需记录检查人及审核人。 | 记录与台账 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未见来宾登记记录 | 记录与台账 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 原料库、成品库墙面有破损 | 清洁与消毒 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 设备保养记录4月为 30 天，与实际记录有出入 | 记录与台账 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 包装间勺子放置建议装个容器，以保障卫生; | 清洁与消毒 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 器具放置建议有标识 | 标识与标签 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 设备保养计划于实际保养状况需同步; | 设施与硬件 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 成品库垃圾需及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 门口挡鼠板及时放置 | 虫鼠害防治 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品库墙面有破损 | 虫鼠害防治 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原料仓样品与正常原料需标识 | 清洁与消毒 |
| 安徽柳燕堂食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 食品生产企业年度培训应大于40个小时，建议培训记录需要记录培训时长和人员考核结果; | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 管理层不知晓质量方针和目标 | 其他 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 没有进行定期的管理评审和年度企业自查报告 | 其他 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 质量手册没有找到，员工不能随时取用 | 其他 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 无内审记录 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 基本上是固定的几家养殖厂，也有少量的代宰 | 供应商与资质 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商清单没有 | 供应商与资质 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 虫害管控外包，合同过期未及时续签 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 有应急程序或方案，但应急演练缺失。 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间顶棚墙皮大量脱落，且卫生状况不佳 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 未提供水质检测报告 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 无洗手流程图，拖把放在洗手池消毒池里，消毒池没有蓄消毒水，洗手消毒池卫生状况差 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 更衣室卫生状况较差 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂卫生状况需改善，车间机械卫生状况差，顶棚墙皮大量脱落 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 未提供记录 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 外包合同已过期 | 标识与标签 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间内灭蝇灯未开启 | 虫鼠害防治 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 冷藏库部分已关闭使用 | 清洁与消毒 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 无温控记录 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 检查当天冷藏库未启动 | 温度控制 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 无温控记录 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 未提供运输车辆卫生检查记录 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂有出处检验记录，实验室无无菌室，出厂报告显示有检测微生物项目 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 体系没有进行年审，已暂停；未设置管控控制点 | 记录与台账 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 员工健康证未及时检测 | 人员防护与健康 |
| 建德市三弟兄农业开发有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未提供 | 记录与台账 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 有质量方针和目标，但个别人员不知晓 | 其他 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 没有供应商年度考核 | 供应商与资质 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 使用非转基因大豆油，第三方检测报告没有检测内外源基因项目 | 供应商与资质 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 没有规格书 | 其他 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 搅拌间地面有破损 | 清洁与消毒 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 开酥间工具箱工器具和遥控器混放 | 存放与隔离 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 开酥间披萨圈生锈 | 设施与硬件 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 配料间灭硬灯未开启 | 虫鼠害防治 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 搅拌间温湿度记录到11号 | 记录与台账 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 抽样产品轮着检测，没有每批次检测 | 检测检验 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 25年食品安全培训总用时14小时.需用时40小时 | 记录与台账 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 个别员工口罩露鼻 | 清洁与消毒 |
| 杭州亿禾制果食品科技有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 法律法规清单没有收集原辅料标准及新发布将要实施的标准 | 其他 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 粉料过筛间顶棚上有部分破损，有塑料片脱落后吊在半空，有脱落风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料间内发现使用一个纸箱放物料及杂物，可能产生异物污染。原料挑选间一个登高凳子上绑了一段塑料绳，有产生塑料异物的风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间内灌装机、过道门柜上方等处发现有生锈的情况，可能造成异物风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 斩拌车间一台电子秤上有较多的污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 灌装车间一台灌装机边上放有一桶洗涤剂，但没有标注品名和生产日期等信息。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-芜湖双汇食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 配料间内两袋食品食品添加剂物料靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂有质量方针和目标，但未上墙，且员工知晓度不高，建议加强培训或制度上墙。 | 培训教育 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 仓库部分原辅料无商品信息标识，需进一步完善。 | 记录与台账 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 抽查仓库发现生产日期标注为20251131的原辅料（审核日期20251120），需核实并规范。 | 标识与标签 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 外包间墙面均为白腻子，部分墙面有脱落。 | 清洁与消毒 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 仓库部分原辅料拆包不符合规范，有异物带入风险。 | 异物防控 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 车间入口挡鼠板为木质，建议更换为不锈钢。 | 虫鼠害防治 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 车间原辅料应及时加盖、覆膜，做好食品防护。 | 食品防护 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产车间有橡皮圈、塑料扎带等，有异物带入风险，应规范使用。 | 存放与隔离 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间有磨损的塑料杆，建议更换为不锈钢材质。车间设备部分螺丝易生锈，可能会影响清洗，有异物风险。 | 清洁与消毒 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | | 清洁与消毒 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 仓库部分原辅料无商品信息标识，需进一步完善。 | 标识与标签 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | AgNO3溶液10月27日已到期，化验室已使用完的试剂瓶需及时维护标签。留样室20241223日期的样品未定置存放。 | 标识与标签 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 部分车间员工帽子未遮住全部头发。 | 清洁与消毒 |
| 海宁博鸿食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 车间发现有破烂的围裙，为员工自制，需规范工作服的穿戴。 | 清洁与消毒 |
| 上海国元米业有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 查看20250413内审记录，食品安全小组由内审员范*欣进行内审，但其同时为食品安全小组组长，未跨部门进行内审。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂建立供应商管理制度，要求定期进行供应商评估并进行打分，但提供的供应商评估记录中未进行打分，未按制度要求进行供应商评估。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 查看工厂大米供应商前郭县春月米业有限公司，提供的年度检测报告无CMA或CNAS认证，检测项目中无“色泽，气味”项目。 | 供应商与资质 |
| 上海国元米业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用添加剂。 | 其他 |
| 上海国元米业有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂提供的20250828模拟召回记录中无召回通知或公告、召回预期效果等。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间使用84消毒液进行消毒，未提供MSDS和消毒液配制记录。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂制定的OPRP计划中包材需使用紫外线消毒30分钟以上，但12月份的包材消毒记录中多次消毒仅登记开始时间，未记录关闭时间。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间外包装区域窗台上有少量鸟类粪便。 | 虫鼠害防治 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂投料区域和包装区域2处粘鼠板移位，未靠墙或一端被封堵，不能起到有效的虫控作用。 | 虫鼠害防治 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂委托上海科洁有害生物防治有限公司进行虫控，最近一次服务单显示使用杀虫剂白蚁悬浮聚和奋斗呐粉剂，用药清单中无相应杀虫剂，也未提供农药登记证和MSDS。 | 虫鼠害防治 |
| 上海国元米业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间入口处挡鼠板四周胶条老化破损，与墙壁间优大于1cm的缝隙；打码间连通外部的通风孔防护罩缝隙大于1cm。 | 虫鼠害防治 |
| 上海国元米业有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看20251118金检记录，金检机第2次验证时间7：21，第2次验证时间9：21，第3次验证时间11：21，不符合HACCP计划监控频率要求每小时1次。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂未建立转基因物料控制程序，未识别转基因原料。 | 供应商与资质 |
| 上海国元米业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂制定的2025年度培训计划中10月份应进行CCP监控员工培训，但未提供相关培训记录。 | 记录与台账 |
| 上海国元米业有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂建立工作服管理制度，要求统一进行清洗消毒，但实际工作服由工人自行清洗。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料仓库内一袋谷朊粉混放在饺子粉上，未分类单独存储。 | 记录与台账 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂采购的硅油纸为生产许可发证产品，厂家为上海勇往包装制品有限公司，查看来货包装标签上缺少厂家标签标识信息，内容不完整。 | 记录与台账 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 肉多多花卷产品葱花调配过程涉及食品添加剂陈村枧水的添加，查看调配记录中只有配料人员，缺少添加剂的复核。 | 记录与台账 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 前道冷藏库内发现一批解冻的冰蛋白液原料标签上标识了原料生产日期、厂家、解冻日期信息，但缺少使用限期，内容不完整。 | 标识与标签 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 醒发间人流通道门故障，目前该区域员工随物流进出，存在交叉污染风险。 | 设施与硬件 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 醒发间内地面存在多处破损，未及时维护，现场也未进行必要防护。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 打面车间打面机后方发现一把扳手随意放置并且存在生锈现场，为员工班后卫生清洁拆卸设备使用，现场未单独收纳并维护。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 消毒柜内存放的一把铲刀手柄和铲面上有锈斑，使用容易造成产品污染。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 醒发间蒸汽管道上配备的压力表量程为0.25MPa，查看蒸汽阀开启瞬间蒸汽压力超过最大量程，使用存在安全隐患。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 馅料制作车间内放置的一台器具消毒柜上柜柜门框上发现残留有白色粉状物料，清洁不彻底；蔬菜前处理车间切菜机内部残留菜叶，现场未标示设备清洁状态，且机体外罩已扣起，容易遗漏清洁。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 前道男更衣室旁边的配电柜内发现大量的塑料围裙直接落地堆放，无人维护。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 清洗间内发现有一桶预先配制好的84消毒水，标签上标识了名称和配制日期，但缺少浓度和使用限期信息，内容不完整；打面车间内在用的一台打面机旁地面上发现一段棉绳，为棉布拖把现场清洁后残留，存在污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海蒸笼头食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室用灭菌锅压力表真空故障，内壁存在水汽凝结，影响使用。 | 设施与硬件 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未定期做管理评审，现场未能提供管理评审记录。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | 企业未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 企业未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 企业未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 现场未能提供内审计划、内审记录和内审报告。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 内包材仓库内，多箱内包材外包装没有标签标识。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂未使用食品添加剂。 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 未提供前次审核报告。 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂没有分装记录，不能追溯主要原料批次信息。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 现场未能提供模拟追溯记录。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂建立了客户投诉处理程序，经现场了解近期有过客诉，但是没有做记录。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂部分车间维护良好，但是挑选车间地面塑胶较多破损。 | 清洁与消毒 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 内包装间使用两把木质椅子，且部分有破损迹象。 | 设施与硬件 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂车间内大部分工器具维护良好，但是在不锈钢挑选台面上发现有一些破损的透明胶带，存在异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包材仓库使用开封内包材的剪刀生锈。 | 设施与硬件 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场审核时发现存在异物污染风险，但是工厂没有配备金探机或X光机等异物检查设备。 | 设施与硬件 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂产品不使用水。 | 清洁与消毒 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂车间等区域均使用电击式灭蝇灯；内包装车间一盏灭蝇灯不能使用。 | 虫鼠害防治 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂车间部分区域密封性良好，但是挑选车间入口洗手池下方排水管之间缝隙过大超过6mm，存在虫害侵入风险。 | 清洁与消毒 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料库内部分产品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 工厂虽然配备了化学品柜，但是现场审核时化学品柜没有上锁，未受管控。 | 化学品管理 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 清洁与消毒 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 标识与标签 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 工厂产品不需要冷链。 | 温度控制 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂不涉及研发 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂不涉及研发 | 其他 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 现场未能提供产品保质期测试记录。 | 记录与台账 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂车间内部分人员穿戴良好，但是内包装车间一位作业人员头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 中农（武夷山）生态科技有限公司-福建滋覃生态农业发展有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂人员工作服由个人带回家清洗，清洗后带回工厂统一消毒。 | 清洁与消毒 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 询问企业内一名员工，不清楚质量方针和目标； | 其他 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 超高温瞬间灭菌作为CCP点关键参数未在操作岗位上明示； | 其他 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂建立了合格供应商目录，但是不齐全，缺少庄园浓缩牛奶手提袋生产厂家：宁夏创联达供应链有限公司； | 供应商与资质 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 成品仓库外围一推车内有8箱纯牛奶，外包装破包，缺失标识； | 标识与标签 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 灌装车间内入口和出口未单独分开设置； | 存放与隔离 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 更衣室、前处理车间多处墙壁乳胶漆破裂、发霉掉皮，且有部分积水；前处理车间墙上有两处空洞，孔内塞有胶带，存在虫害滋生风险； | 清洁与消毒 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 前处理净乳区域内正常正常过程中，周边有4名设备维修人员在作业，周边还有较多维修工器具随意放置，设备维护需要做好前期动工审批，且对维修区域做好防护，工器具需要做好设备点检； | 其他 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1.灌装车间的访客连体服有较多线头，有异物风险；2.前处理车间有未及时清理的防护材料悬挂在空中，需及时清理； | 存放与隔离 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 前处理车间内浸泡工器具的消毒液未开展浓度验证； | 清洁与消毒 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 更衣室烘干机内壁角落有残留污渍、电源插座上有头发且积灰较重； | 清洁与消毒 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 更衣室过氧乙酸有消毒记录，但未进行验证，需完善验证过程和验证记录； | 记录与台账 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 前处理车间内CIP车间内有较多区域积水； | 记录与台账 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 均质车间东面墙角诱鼠盖无编号标识； | 标识与标签 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 原奶过滤区域内地漏未及时密封，有虫害侵入风险； | 虫鼠害防治 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室“试剂存放柜”内有一盒“亚碲酸钾卵黄增菌液”至25.11.4到期，至25.12.2到期，未及时销毁，且与正常试剂混放； | 设施与硬件 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 前处理车间上墙的巴氏QA矩阵中除菌温度为45-55℃，灭菌乳工艺描述中为45-60 ℃，不一致； | 记录与台账 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 原奶收奶区域内有一插入式温度计未开展年度检定或校准； | 温度控制 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 超高温瞬间灭菌车间内有一名员工指甲长； | 记录与台账 |
| 兰州庄园乳业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 灌装车间抽查发现一名员工佩戴口罩时露出口鼻，需加强培训规范员工操作规范； | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂未制定质量方针和目标。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未提供年度管理评审报告。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 工厂未提供组织架构图。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：工厂未制定管理体系文件。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂未制定管理体系文件。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂未制定管理体系文件。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂未提供关键控制点的验证报告。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 工厂未制定质量手册。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂未提供年度内审报告。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂未制定供应商管理程序。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供供应商年度评估记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂未制定原料验收制度，未提供原料验收记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA:工厂产品为鲜肉，不涉及食品添加剂的使用。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂未制定产品召回制度。 | 追溯与召回 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂未制定应急程序和方案，未提供应急演练报告。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | NA：工厂第一次经历外审。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂原料冷藏库一箱肋排无日期标识。 | 标识与标签 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂未提供年度模拟追溯报告。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂未制定产品投诉管理制度，未提供产品投诉记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂未提供原料和成品规格书。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未制定食品防护评估计划，未提供食品防护评估记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂加工区一处墙面墙纸脱落。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未制定异物控制程序，未提供易碎品检查记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂员工更衣室一面镜子未张贴防护膜。 | 设施与硬件 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂加工区一把刀具木制手柄边沿破损，有异物污染的隐患。 | 设施与硬件 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 工厂加工区一处周转箱上发现一把维修工具随意放置。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂加工区一把刀具破损。 | 设施与硬件 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂未配备金属探测仪。 | 设施与硬件 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂未提供生产用水检测报告。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂加工区一台锯骨机表面生锈。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂未制定清洗消毒程序。工厂屠宰厂毛猪入口维修，审核现场车辆和毛猪均未消毒。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂洗手设施处缺消毒液和洗手消毒流程图。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂加工区消毒池上方一瓶化学品无信息标识。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂屠宰厂虫害控制由第三方负责，加工厂虫害控制由内部人员负责，未提供虫害控制计划和虫害控制平面图。 | 虫鼠害防治 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂屠宰区未配备粘鼠板，加工区配备的灭蝇灯均未亮，无法正常工作，加工区捕鼠笼全部放置在一起，未分区域配备。 | 虫鼠害防治 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂屠宰厂虫害控制由第三方负责，加工厂虫害控制由内部人员负责，未提供虫害控制人员的资格证书或培训证书。 | 虫鼠害防治 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂屠宰区脱毛区对外大门敞开，有虫害倾入的隐患。 | 虫鼠害防治 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂原料和成品冷藏库未配备温湿度计。 | 温度控制 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂未提供原料和成品冷藏库的温度记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂未提供原料和半成品的车辆清洁检查记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂未提供风险布局图。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA:工厂不涉及二次更衣。 | 设施与硬件 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂未提供产品保质期验证记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 工厂成品野味知猪蹄，肋排等产品外包装标签生产商为杭州富阳食品有限责任公司大青屠宰场，实际生产商应为北京绿农商贸有限公司。 | 标识与标签 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂加工厂未配备化验室，屠宰厂化验室无法查看。 | 其他 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | NA:工厂加工厂未配备化验室，屠宰厂化验室人员资质无法查看。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂未提供联华华商成品精肋排，五花肉的外部检测报告。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂未制定HACCP计划书，未提供屠宰和加工过程的生产记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂未提供员工过敏原培训记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：工厂不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂未提供电子秤的校准记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂屠宰区操作台上方发现脉动和咖啡等私人饮料。 | 清洁与消毒 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 工厂未提供个人疾病申报制度和员工晨检记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂未提供员工培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 工厂加工区一名男员工未穿工作服。 | 人员防护与健康 |
| 北京绿农商贸有限公司-杭州富阳九鲜肉牛定点屠宰场 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂加工区一名男员工未配备帽子和口罩。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：工厂建立药品GMP体系，未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂建立药品GMP体系，未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂建立药品GMP体系，未建立食品安全管理体系。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料库一栈板原料没有标识批次信息。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：产品不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂制定产品召回制度，但最近一次模拟召回演练为2018年，未每年实施模拟召回演练。 | 追溯与召回 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立不合格品管理制度，但在生产车间干燥室内挑拣出的待废弃物料未指定区域存放也无标识。 | 标识与标签 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场抽取生产日期为20251209的三七进行追溯，批生产记录中登记了主原料的批次信息，但包材、脱氧剂等物料没有登记批次信息，仓库相关物料卡上出库记录也未及时登记，不能做到完整追溯。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 生产车间中间体仓库部分挑拣好的原物料没有批次信息登记；包装车间内正在使用的一袋西洋参须袋子上错误的张贴石斛的标签。 | 标识与标签 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未制定书面的异物控制程序。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产车间内使用木质栈板存放原辅料。 | 设施与硬件 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 生产车间中间体仓库存放的挑拣好的原物料敞口存放，没有防护。 | 存放与隔离 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂未对客诉进行汇总分析。 | 异物防控 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂每年对生产用水送一次外检，检测项37项，缺少放射性指标检测项。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 生产车间内配备单独工器具间，洁净工器具架上一个筛网表面有残留的原料碎屑未清洁干净。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池处未张贴洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 更衣室内一件工作服脏污，员工私服和工服未分开存放。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间内使用的化学品和化验室使用危化品等没有索取保留物质安全说明书。 | 化学品管理 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂车间和仓库安装灭蝇灯、电子驱鼠器，但未制定虫鼠害控制文件、计划，未绘制虫鼠害控制设施平面图。 | 虫鼠害防治 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 公司虫鼠害自行管控，管控人员无培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂设置单独的原料、成品、包材等库房，但原料库内一箱无标识的胶囊与原料混放。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 包材库三七内包材和脱氧剂的物料卡25年6月后进出记录未登记。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原料阴凉库12月27日后温湿度记录未登记，成品阴凉库房12月17日后温湿度记录未登记。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：无冷库。 | 温度控制 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：无冷库。 | 温度控制 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：无冷库。 | 清洁与消毒 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：无冷库。 | 标识与标签 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：无需冷链运输。 | 温度控制 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA：无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA：无高风险区域。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | NA：产品无过敏原。 | 标识与标签 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室液象色谱仪上使用的试剂部分没有标识，部分异丙醇有效期至25年6月，已到期未更换。 | 标识与标签 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂产品每年送检一次，提供的三七外检检测项目不全，仅做显微鉴别。 | 供应商与资质 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：产品不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：产品不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 包装车间一名员工大拇指甲长度超3mm。 | 记录与台账 |
| 威州许氏洋参(南京)有限公司杭州分公司-威州许氏洋参(南京)有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 生产车间内多名员工网帽佩戴不规范，头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 安徽天美食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了炒货食品及坚果制品分装HACCP计划书（编号TM/HACCP-2023-04），查看原料、与产品接触材料及终产品的描述分析文件中缺失核桃仁、腰果仁、巴旦木仁、绿葡萄干、蔓越莓干、腰果等原料和包装罐内包材料等的描述说明。 | 其他 |
| 安徽天美食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 成品库一栈板退货待处理的混合果仁、芒果干等不良品与开口松子正常产品紧靠存放，未设置待处理区域集中管控不良品。 | 存放与隔离 |
| 安徽天美食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场对生产批号为20250922的500g/罐每日坚果产品进行模拟追溯，能提供材料出库单、包装生产记录台账、包装过程巡检记录、产品入库单、销售发货单等，各式坚果仁和果干的领用数量和生产批号信息均能有效追溯，但内包装工序直筒罐包材仅记录有领用数量，但缺失生产批号信息，现场未能完整追溯。 | 记录与台账 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了异物控制程序和易碎品点检清单，但坚果分装车间入口洗手消毒池上方墙壁和成品库墙壁上悬挂的一盏石英砂材质的钟表盘均未加贴防爆膜。 | 记录与台账 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 成品库发现大量木制仓储栈板使用，查看在用的两块栈板的木板条有较大面积的破损开裂，且现场有未维护的裸露铁钉和不完整的木屑块。 | 设施与硬件 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产车间未发现异物混入食品包装内部风险，但内包材库发现一把易断裂的美工刀存放。 | 存放与隔离 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装间一个坚果食品存放筐的边沿口有较大面积的断裂性缺口。 | 设施与硬件 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在内包装工序后道安装有金属探测仪，现场验证测试块均能有效识别和剔除，且提供的HACCP计划书中明确监控频率为首检、过程每2小时和结束，但查看20251220日期的金检记录中上午时间段的两次验证时间为8:30和10:40，超过了2小时的验证时长要求，且20251213、20251216、20251219、20251220等多天的下午时间段开机、生产过程和尾件产品验证的金属块测试结果漏登记。 | 记录与台账 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 坚果分装车间入口洗手消毒池内的手部浸泡消毒池缺失明确标识，且洗手流程规定需在消毒液中浸泡30s，但现场查看钟表盘故障，无法确保员工手部消毒的浸泡时长是否满足要求。 | 清洁与消毒 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂设立化学品库集中管控75%酒精和84消毒液，但现场查看一箱84消毒液的有效期仅至20251207（生产日期20241208且保质期12个月），评估日期20251222已过期。 | 记录与台账 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 2F外包装间的物流电梯出口左右两侧的T型粘鼠板未有效布控，右侧粘鼠板的一侧紧贴墙角边沿和左侧粘鼠板的一侧紧贴防撞柱；成品库入口编号为13的T型粘鼠板的左侧区域放置多把扫帚；包材库侧门门口放置的两副T型粘鼠板均紧贴墙角边沿存放。 | 虫鼠害防治 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 坚果分装车间入口洗手消毒池下方的一处排水管与下水口之间的缝隙超过2cm，未进行有效封堵。 | 清洁与消毒 |
| 安徽天美食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包装间多栈板盐焗腰果和小白杏核坚果靠墙存放；外包装间领料用剩待退回的碧根果、香蕉干等原料着地且靠墙存放；成品库多栈板开口松子靠墙存放；保鲜原料库多栈板原味扁桃仁食品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 安徽天美食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂能提供与联华客户合作的每日坚果、开心果、紫衣腰果、多彩花生和混合坚果等产品的型式外检报告且报告均在半年有效期内，但每日坚果产品的外检报告缺失执行标准Q/ATM005S要求的净含量指标检测。 | 标识与标签 |
| 安徽天美食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 生产车间绝大多数员工的个人卫生管控良好，但内包装间一名员工双手的大拇指指甲均超过2mm。 | 记录与台账 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中缺少“食品级硅油纸”的原辅材料描述；缺失洗手液的原辅材料描述；成品小笼包描述中缺失微生物特性，化学特性只有过氧化值和铅，不齐全，未按照GB19295、GB2762等标准要求； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 生产车间内使用“华越广润（山东）复合材料有限公司的食品级硅油纸，合格供方清单内硅油纸为”山东昱炫纸塑包装有限公司“提供，不一致；合格供方名单中缺少车间设备上作为润滑油的食用大豆油信息； | 供应商与资质 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 抽查黑猪肉25.12.11批次的进厂验收记录中发现，供应商”绍兴上虞明锐肉业有限公司“不在合格清单内，制造商”苏州市华统食品“，制造商在合格供方清单内，但供应商是”广东壹号食品股份“； | 记录与台账 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 2025.6.10开展的模拟召回演练记录中缺失召回等级； | 记录与台账 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 车间布局不合理，成型车间、冷却车间内均有一扇可以自由出入的门； | 其他 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 蒸制后流水线上方有2个绿色塑料条，末端直接接触小笼包的位置已破损，有异物风险； | 设施与硬件 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 真空绞肉机内的与馅料直接接触的左侧密封圈有一圈黑色霉斑； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 绞肉车间，绞肉机下方有较多霉斑，墙体下端有霉斑； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手消毒处水池内积有霉斑，烘手器上有残留污渍和霉斑； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 和面搅拌车间，操作台下方有一个不锈钢大桶，桶内有一壶化学用品“中性清洁剂”，未做好管控； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 和面搅拌车间，操作台下方有一个不锈钢大桶，桶内放置沾有面粉的不锈钢工器具，车间主任告知该桶内工器具不使用，但无任何标识，也未及时做好废物处理； | 记录与台账 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 肥膘冷冻仓库进门处有一筐物料破损渗漏，导致地面积有污渍； | 虫鼠害防治 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 成品冷冻仓库内顶部有较多积孀，且正下方有放置散装的待包装半成品； | 清洁与消毒 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 醒发制皮作为质量控制点，工艺流程图参数要求湿度50-70%，实际12月份的“温湿度记录”中有7天湿度超标；车间悬挂的记录上备注：醒发间湿度60-80%,与文件要求不一致； | 记录与台账 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 厂区内有使用食用大豆油，需要针对该物料做好转基因相关的培训； | 供应商与资质 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工器具物料车间内货架上存放合格的电子秤（成型包制复核用），也同时放置需要报废的电子秤，混放，且无相关标识； | 标识与标签 |
| 嵊州市剡花食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 冷却后送入速冻机前有员工整理传送带的小笼包，有一名员工戴口罩不规范，露出鼻子； | 清洁与消毒 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 以往自24年以来未建立来宾制度 | 其他 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未建立来宾制度 | 记录与台账 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 仓库墙角破损 | 清洁与消毒 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 包装车间个人手机不要带到车间操作区域 | 存放与隔离 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区仓库过道内废弃物，无标识且未及时处理 | 记录与台账 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 加工二楼部分纱窗破损; | 虫鼠害防治 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 粮食靠墙放置 | 存放与隔离 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 各功能区域划分不清晰，包材库内存放成品粮、原粮及次品粮 | 清洁与消毒 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 成品库没有温湿度剂 | 记录与台账 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 加工车间粉尘清洁及时记录; | 记录与台账 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 包装车间个人物品要定位放好 | 清洁与消毒 |
| 杭州中谷米业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训记录建议40个小时，加考核内容 | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 车间内使用的白砂糖为“广西东门南华糖业有限责任公司”，黑松露火腿味复合调味料为“河南省万强食品有限公司”，麻辣调味料为“山东顶源食品有限公司”，但以上企业不在“合格供方名单”内； | 供应商与资质 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司（能多洁）、废油回收公司(浙江鸰昆生物科技有限公司）进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | ①辅料仓库内有两包塑料袋包装的白色粉末，外袋上只有手写“糖”，其余无任何信息；②有一部分辅料“如可可粉、麦芽糖浆、白砂糖”未统一存放与辅料仓库内，放置与外包材仓库内，且进行称量配料； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 核查车间内使用的可可粉，批次250405，工厂未能出具进厂验收记录和原料COA； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 辅料车间内存放较多使用大米编织袋装的年糕条，车间主管告知是不合格品需要处理，但物料袋和周边都无任何标识； | 标识与标签 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂内不使用食品添加剂； | 其他 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 有建立不合格品处理程序，但未明确处理方法和措施；未开展纠偏计划和纠偏行动； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 新昌香味美食品有限公司出具的外检报告只有4个感官项目，结合HACCP计划中原料年糕条的描述，缺失水分酸度重金属及微生物的指标； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 烘干房内存放的年糕条无任何标识，无法确认批次及原料来源； | 标识与标签 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有制定顾客投诉制度，客诉处理完毕后未开展原因分析及纠偏处理； | 其他 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未制定来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 按照不同工序设置不同的生产车间，但各大车间未做好有效隔离，车间大门全部敞开； | 设施与硬件 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 木托盘上方存放原材料-年糕条的白色周转塑料筐，且员工在倒年糕条过程中塑料筐底部与年糕条直接接触； | 设施与硬件 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 存放年糕条的烘房内，发现有一些螺丝、钉子等维修工器具； | 存放与隔离 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 原辅料脱包处发现有使用易折断的美工刀；油炸车间内存放红糖浆的不锈钢桶上方盖子有金属丝； | 存放与隔离 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 审核当日停产清洁产线的状态，产线传送带上方有较多残留的年糕碎片，需要加强清洁消毒的操作规范并按照规范严格执行； | 清洁与消毒 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 1、3楼车间入口处G24粘鼠板倒置；2、车间内灭蝇灯安装过低，未达1.8-2.2m;4.油炸车间、包装车间内有发现多个灭蝇灯未正常开启工作； | 虫鼠害防治 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 油炸车间内下水道口无防护； | 虫鼠害防治 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品仓库内存放半成品，外包装车间内存放半成品；外包装车间内半成品周边存放纸箱； | 清洁与消毒 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 审核当日，内包装车间内使用的半成品大年糕条无批次信息； | 标识与标签 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不涉及 | 温度控制 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不涉及 | 温度控制 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不涉及 | 清洁与消毒 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不涉及 | 标识与标签 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂有对原材料运输到货车辆进行检查，但未对外包的运输车辆进行清洁卫生检查并做好记录； | 记录与台账 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室内的完成培养的细菌培养皿未及时做好处理； | 设施与硬件 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未对员工开展转基因知识培训，采取有效措施预防转基因污染； | 供应商与资质 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 实验室内使用的分析天平未开展年度检定；酸价过氧化值、快速水分测定仪未开展定期校准； | 温度控制 |
| 杭州峰川食品有限公司（定牌）-嵊州市米果子食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 外包装车间内有一名新员工周会芳，未穿工作服上岗； | 人员防护与健康 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂目前产品包装时已不再充氮气，直接进行包装，但HACCP计划书成品描述中包装方式一栏仍描述为充氮气包装，文件未及时更新。 | 其他 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂HACCP计划书中将过金探设定为CCP，每条包装线配备了一台金探机，可有效识别Fe和SUS测试块，但关键限值中包括NonFe2.5mm，实际目前NonFe的测试块缺失。 | 其他 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 现场提供了原辅料、包材供应商的清单，但目前未制定服务类供应商的清单。 | 供应商与资质 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 现场提供了原辅料、包材供应商的评价记录，但未提供服务类供应商（物流、消杀、检测、计量、废油回收等）的定期评价记录。 | 记录与台账 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 在油炸间、前段换鞋室、冷却间各发现一个消防栓箱表面塑料盖子有明显裂痕。 | 消防与应急 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 在冷却间机台下方发现一把木质柄铲子表面有锈迹。 | 设施与硬件 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 现场在投料搅拌间发现一台搅拌设备表面有一些破损、半脱落的标签；在油炸间发现一个控制器表面粘贴的塑料胶带部分脱落；在冷却间一台控制面板表面粘贴的一张塑料标签部分脱落。 | 标识与标签 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 在配料室发现一把用于配料的不锈钢勺表面有较多焊疤；在油炸间发现一根金属杆表面有锈迹。 | 设施与硬件 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 在内包间一角落发现一桶周转出用于手部消毒的酒精未作标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 在内包间一处角落发现一把扫把手柄表面的塑料膜脱落明显。 | 清洁与消毒 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 目前车间内、仓库使用的灭蝇灯未作编号管理，虫害设施布局图中灭蝇灯也无编号；工厂虫害委托第三方虫害服务机构进行防治，查看2025年7月-9月虫害防治趋势分析报告，其中描述有使用杀蟑胶饵，虫害7月-9月虫害防治服务记录，其中未登记杀蟑胶饵的使用记录。 | 记录与台账 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 在投料搅拌间鱼露暂存区发现一只活动苍蝇；在油炸间一角落处窗台表面发现一只活动苍蝇。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 在外包间出货口边缘发现一个鼠饵站边缘堆放有较多工器具，压住该鼠饵站。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 在面粉库内发现一只活动苍蝇。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂生产的产品和使用的原辅料不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂生产的产品和使用的原辅料不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂生产的产品和使用的原辅料不涉及冷链。 | 清洁与消毒 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂生产的产品和使用的原辅料不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂目前未开展新品开发。 | 其他 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂目前未开展新品开发。 | 其他 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂产品HACCP计划书中设定每两小时测试一次金探测试块，查看金探监控记录，每两小时测试登记一次，但其中备注中描述为需每1小时测试一次金探测试块，不一致。 | 记录与台账 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 查看2025年6月的HACCP的培训，其中一名员工的考核试卷未进行评分，无法知晓考核是否合格。 | 记录与台账 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 工厂目前在前段（配料、投料搅拌、油炸区），员工目前仅配备工作服、工作帽、工作鞋，未配备工作裤。 | 人员防护与健康 |
| 杭州思绮贸易有限公司-泉州爱尚食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 在内包间发现一名员工帽子佩戴不规范，未完全遮住两鬓头发；在冷却调味间发现一名员工口罩佩戴不规范，未遮住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未索取留存内包材供应商潍坊华安包装有限公司的全国工业产品生产许可证。 | 供应商与资质 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供服务商管理程序及考核记录，也未提供松香甘油酯供应商的年度考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定了供应商管理程序，但没有制定松香甘油酯的验收标准。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 成品库内入口处一托不合格品与良好品相邻放置，也没有明显标示。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间硬件设施老旧明显，多处地面、墙壁、天花板可见明显破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 鸭掌修剪工序发现一个使用过的美工刀。分割车间分级秤的配电箱表面粘贴有较多透明胶带，破损起翘较明显。 | 设施与硬件 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分割车间操作台处一把剪刀的铆钉处生锈较明显。 | 设施与硬件 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场验证金属探测仪可正常工作，但设备处配备了多块不同规格的测试片，操作人员不明确应该使用哪几个测试片。 | 设施与硬件 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 车间内多处设备卫生状况较差，如分割车间鸭翅传送带表面附着有较明显黄褐色积垢未及时清理；浸蜡脱蜡工序设备表面有明显黑色积垢；分割车间鸭脖修剪工序设备表面有明显积垢等。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池处配备的洗手皂有轻微香味且干手器旁的卫生状况较差。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 分割车间操作台下地面上发现一个沐浴露瓶子盛装的消毒液，没有标识，有污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间内整体卫生状况较差，多处区域的天花板、墙壁等处发现有积垢、青苔等不洁物。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间内外多处区域使用无盖的周转筐、编织袋等盛放废弃物，且厂区卸鸭处附近一个垃圾桶已溢满未及时清理。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂绘制有虫害控制平面图，但车间外围多个捕鼠笼的编号与图中不一致。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 现场未提供第三方虫害公司服务人员的资质证书。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包材库入口处设置有挡鼠板，但现场查看不使用时挡鼠板未使用。车间内多处排水沟没有盖板，也没有防虫害装置。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品库内两托鸭边腿存放时贴墙放置。 | 存放与隔离 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 成品冷冻库内门口处上方有较多积霜未清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂制定有布局图，但未区分风险级别。 | 其他 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 现场没有提供产品保质期相关记录、报告。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 实验室一名检验员工提供有食品检验工证书，但现场沟通该员工不熟悉产品出厂检测项目挥发性盐基氮的检测。 | 供应商与资质 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂预冷工序关键限值之一为预冷后胴体中心温度≤4℃，但现场实测预冷后胴体中心温度为15.6℃，偏差较大。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 化验室测试出厂挥发性盐基氮用的滴定管没有外部校准证书。 | 温度控制 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 现场抽查两名车间员工于秀芳、张雪玉均未提供有效的健康证明。 | 人员防护与健康 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 挂鸭岗位一名员工的耳部佩戴了耳钉饰品。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂提供了2025年度培训计划、培训记录，但缺少了虫害、卫生清洁消毒等方面的内容。 | 记录与台账 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间内多名员工口罩、帽子佩戴不规范，存在鼻子外露、头发外露的情况。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦宁达食品有限公司-菏泽盛佳烽食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 员工的工作服自行带回家清洗，无法保证清洗消毒效果。 | 清洁与消毒 |
| 杭州润物食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 半成品未标注日期，无法追溯，应加强生产线日期管控和标识。 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 半成品未标注日期，无法追溯，应加强生产线日期管控和标识。 | 标识与标签 |
| 杭州润物食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州润物食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 更衣室洗手液限期使用期为20240611、20241230，已过期，需及时更换洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州润物食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 外包间部分包材裸露，建议做好食品防护，避免灰尘和虫害。 | 清洁与消毒 |
| 杭州润物食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱， | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 企业无法出具2025年度内审及年度管理评审记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业无法出具2025年度内审及年度管理评审记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 合格供应商评价日期2024年10月10日，有效期一年，2025年未进行年度评价； | 标识与标签 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司浙江护城环境科技有限公司）进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 挑选车间内有一托盘原材料鱼干，无相关的批次信息，无法做有效追溯； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 1、主要原料供应商“日照市岚山区盛货源水产行”，合作的产品有干贝、海参、海带、虾皮、虾米、鱼干、裙带菜、淡菜、干裙带菜；索取的报告中缺失淡菜产品，且索取的检测报告签发日期2024-5-21，效期至25-5-21，已过期；
2、包材“杭州宏畔纸塑包装有限公司”的复合膜袋三方报告效期至2025-2-05，已过期； | 标识与标签 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂内不使用食品添加剂； | 其他 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 产品召回、模拟追溯等演练记录日期为2023年，2024-2025年无相关记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 食品安全事件、应急预案演练记录日期为2023年，2024-2025年无相关记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 产品模拟追溯演练记录日期为2023年，2024-2025年无相关记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 外包装车间内有较多的半成品装在蓝色周转筐内，无半成品标识牌； | 标识与标签 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 企业无法开展产品的追踪系统，无法做物料平衡； | 供应商与资质 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有制定顾客投诉制度，客诉处理完毕后未开展原因分析及纠偏处理； | 其他 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 食品防护计划等演练记录日期为2023年，2024-2025年无相关记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未制定来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 挑选车间内窗台有2块瓷砖拱起，未及时维护； | 清洁与消毒 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 挑选车间内工具筐内有一把剪刀和锤子上有生锈，且严重积垢； | 设施与硬件 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 车间内悬挂的金属探测校准检测记录至25.11.11，后续有生产加工，但无记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间入口处灭蝇灯灯管已故障； | 虫鼠害防治 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原材料库内发现有两箱成品大墨鱼2#，存放在原材料库内且无任何标识； | 清洁与消毒 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料、辅料、半成品均无批次信息； | 标识与标签 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 部分半成品（已真空包装的墨鱼干），存放与原材料库内，原材料库内温度-5.5°C，不符合产品储存条件（常温避光，冷藏更佳)； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 原材料存放与冷库内，未开展每日温度检查及记录； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 产品出厂检验项目：感官、标签、净含量、水分、盐分，检测盐分缺失试剂，故无法确保成品出厂的理化指标； | 标识与标签 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室内未配备盐分检测试剂“铬酸钾、硝酸银、冰乙酸”，无法正常开展日常的出厂检测； | 设施与硬件 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 工厂留样室内无留样产品； | 记录与台账 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 车间内员工王谢春及临时工无健康证； | 人员防护与健康 |
| 杭州青丘食品有限公司-杭州大渔食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 2025年未对车间员工开展年度培训工作； | 记录与台账 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 抽查2025.12.06屠宰猪肉来源有包括连云港神康种猪繁育有限公司和平邑县壮成养殖场，不在合格供应商清单内，工厂会存在非合格供应商清单猪场生猪屠宰，目前未建立相关审批程序。 | 供应商与资质 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 1号排酸库内用于周转退货产品的区域原来退货字样标记有被涂改，实际存放的还是退货商品。 | 存放与隔离 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 供货产品不涉及食品添加剂使用 | 其他 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 白条猪肉上标记使用的红色和蓝色色素为食用色素添加食用酒精自行配制，工厂保留了配置记录，但记录中未体现色素和酒精的批次等信息，追溯信息不完整。 | 记录与台账 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 拣货车间内目前同时有裸肉修整、打包和包装肉的周转拣货活动，存在交叉污染风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1号排酸库天花板上部分区域存在黑色霉迹。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 刀具消毒间内其中一个紫外消毒柜柜门亚克力板存在脱落，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 拣货间内存在多个木质栈板使用，现场环境地面潮湿，存在异物和长霉的隐患。 | 设施与硬件 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂建立了设备维保计划，查看计划中针对的都是生产设别，未包含设施类，例如空压机、风机、制冷机组等等，空压机维保实际为第三方进行，服务方仅提供了配件送货单，缺少服务单。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 分割车间内在用的多个白色转肉筐侧边存在明显黄垢，日常清洁不彻底。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间洗手消毒间洗手池下水口内壁存在积垢，日常清洁不彻底。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 排酸库门口晾肉间内发现有一根清洗用水管直接落地放置，无人维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 屠宰车间红脏检查区域靠近参观通道线盒旁边存在一个电热蚊香液插电使用。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 分割车间目前无湿度要求，查看现场湿度为96.4%，车间天花板上存在大量冷凝水集聚，容易滴落到下方加工区造成污染。 | 记录与台账 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 分割猪肉不涉及设计开发 | 其他 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 分割猪肉不涉及设计开发 | 其他 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 供货产品为分割猪肉 | 标识与标签 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室存放快检试剂的冰箱内发现两罐茶叶存放。 | 设施与硬件 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 分割车间内现场直播区域地上一个无纺布袋子中放置有胖大海、枇杷味糖果；分割车间审核过程中发现一名员工用手拾起掉地边角料后继续加工，未重新洗手消毒。 | 清洁与消毒 |
| 杭州青润农业科技发展有限公司-浙江青莲食品股份有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂建立有培训计划，整体按照计划实施培训，查看工厂每周有周例会，保留有签到表，部分日期培训前道存在人员缺席，未备注缺席原因。 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 供应商合格名录不全，部分未索取厂家证件 | 供应商与资质 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 冷库里的原料茶没有日期标识 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原料验收没有索对方出厂报告，每年索取三方检测报告 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 台州悦康包装不在名录里没进行索证 | 供应商与资质 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用 | 其他 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 存放待分装茶叶没有做好日期等标识 | 标识与标签 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 无模拟追溯 | 供应商与资质 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 没有对顾客投诉的记录与处理记录 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 没有规格书 | 其他 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 包装间使用塑料刷 | 存放与隔离 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 未对异物类客诉进行统计分析 | 异物防控 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 水与产品不接触 | 清洁与消毒 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 无全厂虫害控制平面图 | 虫鼠害防治 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 内部人员无培训合格证明 | 虫鼠害防治 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品存放区有阳光射入没有遮光 | 虫鼠害防治 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料无日期标签 | 标识与标签 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 冷库没有温度监控 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 无温度控制记录 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 能提供布局图但未区分风险 | 其他 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 无关键控制点记录 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训时间按天不够具体，无法计算时间 | 记录与台账 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 包装工人头发外露 | 清洁与消毒 |
| 杭州韩丽贸易有限公司-杭州御叶香茶业有限公司-202512.30 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 没有收集相关法律法规文件 | 其他 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 半成品未标注日期，无法追溯，应加强生产线日期管控和标识。 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 半成品未标注日期，无法追溯，应加强生产线日期管控和标识。 | 标识与标签 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱 | 记录与台账 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 更衣室洗手液限期使用期为20240611、20241230，已过期，需及时更换洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 外包间部分包材裸露，建议做好食品防护，避免灰尘和虫害。 | 清洁与消毒 |
| 杭州食养磨方食品科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 受人员及成本控制影响，文件资料和生产记录薄弱， | 记录与台账 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未建立管理评审控制程序，不能提供年度管理评审报告。 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA，工厂未建立质量管理体系。 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA，工厂未建立质量管理体系。 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA，工厂未建立质量管理体系。 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂未建立HACCP体系，工艺流程图中标注原料验收合格、干燥和包装为质量工序，但关键控制工序的控制参数、监控频率、验证方式等说明文件未建立，且关键控制点的年度评审和验证报告未建立。 | 标识与标签 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂未建立内部审核控制程序，不能提供年度内审报告。 | 供应商与资质 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂提供不安全食品召回管理制度和2025年9月19日的产品模拟召回报告，但召回报告中缺失召回小组紧急联系人清单和召回完成率的总结说明。 | 追溯与召回 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场对生产批号为40g/袋优飨桂皮进行模拟追溯，能提供原料验收、进出库、包装记录、成品入库等记录，但内包装袋PET袋领用的生产批号和数量信息未有效登记，现场未能完整追溯。 | 记录与台账 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 厂区内食品的整体标识维护良好，但香辛料库一箱车间领料后用剩回库的散装桂皮缺失相应标识，如标识食品名称、供应商名称、生产日期或到货日期信息。 | 标识与标签 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 香辛料原料库、辅料库、食品添加剂库、成品库墙壁粉刷层有较大面积的脱落破损；鸡精调味料产品过筛间天花板有较大面积的空缺，且地面环氧地坪有多处破损开裂；半成品库墙壁瓷砖有多处破损孔洞和空缺；内包装间顶端的线路管道与天花板之间的缝隙超过2cm。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 香辛料原料库普遍使用木制仓储垫板，且现场查看两块栈板的木板条有破损开裂。 | 设施与硬件 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 前处理区入口洗手池柜台下方发现一块钢丝球；内包装间发现一把生锈且易断裂的美工刀存放；内包材库发现一把易断裂的美工刀存放。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | NA，工厂生产的香辛料产品不与水进行接触，管道用水仅用于员工洗手和车间清洁消毒用。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 前处理车间入口洗手池未配备洗手液，且洗手池侧墙上粘贴的洗手流程图缺失"手部烘干和手部喷洒75%消毒"步骤；内包装间入口洗手池一瓶免洗消毒洗手液过有效期，生产日期20220221且保质期二年，评估日期20251211。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 评审现场未发现老鼠、蟑螂等目标虫害活体及迹象发现，但成品库墙沿地面发现两粒干涸的老鼠粪便和一只苍蝇死尸。 | 虫鼠害防治 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 成品库物流通道正上方悬挂一盏电击式灭蝇灯，且灭蝇灯故障；成品库的出入口内部右侧放置一副粘鼠板，但成品库建筑外围未放置必要的鼠控设施，如粘鼠板、捕鼠笼等。 | 虫鼠害防治 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 前处理区洗手池下方排水管与下口水之间的缝隙超过3cm；内包装间一处通向厂房建筑外部的预留空调管道未及时封堵，现场存在较大面积的孔洞缝隙；成品库大门正常闭合时，门框底部与水平地面存在宽度约为3cm的缝隙。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 仓储区整体食品离地离墙管控良好，但辅料库两栈板味精靠墙存放，以及半成品库三栈板调味料靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA，不需要使用冷链设备 | 温度控制 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA，不需要使用冷链设备 | 温度控制 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA，不需要使用冷链设备 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA，不需要使用冷链设备 | 标识与标签 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA，不需要使用冷藏车运输 | 温度控制 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA，不涉及产品设计或开发 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA，不涉及产品设计或开发 | 其他 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | NA，不涉及产品设计或开发 | 标识与标签 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂生产的八角和桂皮产品的执行标准均为企标Q/JXCSP0001S-2022，执行标准要求型式检验的频次为每半年一次，但2025年12月11日评审时工厂提供八角和桂皮产品的检验报告日期均为2025年5月29日，已超过半年期限，且产品外检报告均缺失色泽、滋味与气味、组织形态、杂质等感官指标和净含量指标项目检测。 | 供应商与资质 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 生产员工对粉碎、筛分、包装、金检等工序的控制要求比较明确，但工厂提供的工艺流程图中未标注内包装前道的内包材消毒和内包装后道的金属探测工序，且金检工序的操作规程未建立。 | 清洁与消毒 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA，不涉及过敏原食品 | 存放与隔离 |
| 江苏新厨食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA，不涉及转基因食品 | 供应商与资质 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂建立了质量方针和目标，但现场询问车间负责人时不清楚。 | 其他 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 审核时工厂未提供管理评审文件记录。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂生产过程中确立了关键控制点，但未对关键控制点进行评审和验证。 | 其他 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 审核时工厂未提供内审文件记录。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 现场提供了合格供应商目录及资质文件，但目录中未包含使用的麻酱，食用盐，包材等供应商的信息。 | 供应商与资质 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 现场提供了合格供应商评审，但评审记录未包含麻酱，食用盐，包材等供应商的评审信息。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 现场提供了原辅料验收标准和记录，但验收记录不全，无香辛料和麻酱的验收记录，且抽查批次为2024.3.20的优溢嘴50g麻酱鸡蛋内包材验收记录缺失。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 注：所供产品无添加剂添加。 | 其他 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 现场提供了召回演练制度及近一年内的模拟召回记录，但记录中召回的产品实际未进行生产，且记录不全未包含出入库记录和紧急联系人清单等内容。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂在灯检车间有因破损等原因产生的不合格品，存放在正常商品筐内，但现场未建立区分标识管理，存在误用的风险。 | 标识与标签 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 现场提供了不合格品处理记录，但记录上缺少纠偏措施。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场抽查20251201批次麻酱鸡蛋进行追溯，原料验收记录、生产记录、检测记录，均无法提供，无法完成有效的追溯。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 现场物料大部分均建立了标识管理，但在包装间蒸煮完待包装的半成品鸡蛋，现场无批次标识管理。 | 标识与标签 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 现场未提供近一年内的模拟追溯演练记录。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未建立威胁评估计划。 | 风险评估 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂建立了外来人员访客制度，但审核员进入工厂和车间未要求进行健康申报或登记。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未建立异物控制程序及车间易碎品点检表。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂未建立易碎品控制程序且审核时发现洗蛋间内，使用的一个消防箱玻璃门已破损。 | 设施与硬件 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间设备及工器具符合要求，但在接蛋池底部使用的一根钢管已生锈。 | 设施与硬件 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 审核时提供的生产用水检测报告不全，检测项为32项。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂建立了车间设备及工器具清洗和消毒程序，现场设备符合要求，但未对消毒效果进行验证，如涂抹等。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口设置了洗手消毒区，但洗手池上未配备温水，使用的洗手液带有香味，且洗手流程图缺少消毒步骤。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 现场清洗消毒器具符合要求，但在清洗间清洗后待使用的白色抹布与棕色抹布混放在一个容器中。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 注：产品不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂建立了车辆使用管理制度，但现场未提供车辆运输检查记录。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 注：工厂无研发。 | 其他 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 注：工厂无研发。 | 其他 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 注：工厂无研发。 | 标识与标签 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 现场建立了过敏原控制程序，但缺少对员工进行过敏原知识培训。 | 培训教育 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 现场使用的大部分设备均提供了鉴定证书，但在车间用来为杀菌验证温度的水银温度计，未提供合格鉴定证明。 | 温度控制 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间员工卫生防护符合要求，但在包装间一名女性操作员工指甲过长，留白已超2mm。 | 记录与台账 |
| 浙江省宁波市南兮食品有限责任公司-河北西沟尖货食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 现场提供了员工培训计划及记录，但在CCP点培训中，缺少现场关键控制点杀菌岗位操作员工郭某的培训信息。 | 记录与台账 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 25年管理评审报告中的输入内容未包含2024年的改进项目的验证情况； | 其他 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 企业有设置原辅物料管理程序，审核当天解冻间内有放置解冻中的牛肉，但无标识，无法进行后期的追溯验证； | 记录与台账 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 三楼添加剂仓库内库存结余表上标注乙基麦芽酚批次25.3.25，余2桶（25kg/桶），实际库存1桶，且批次为20250411； | 标识与标签 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产加工大楼三楼走廊上有一处地面较多积水； | 清洁与消毒 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1.修剪车间内一把磨刀设备上有布条缠绕，且有破损有异物风险；2.切片机出肉口有一黄色海绵，海绵有破损，易混入产品中造成异物风险； | 设施与硬件 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包装车间内落地筐与产品储存筐无法有效区分，同样颜色且无标识； | 清洁与消毒 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 1、风淋室内出风口有积灰；2、3楼肉干车间生区入口处洗手消毒处要求手部消毒液50-100ppm，实际现场验证发现消毒液混比不均匀，左边小于50ppm，右边150ppm； | 清洁与消毒 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 1、烘手器上有较多污渍；2、洗手池周边的一个除湿器出风口有大量霉斑； | 清洁与消毒 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 更衣室内发现有活体蟑螂； | 虫鼠害防治 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 原材料冷冻仓库内牛肉外箱上有较多积孀； | 清洁与消毒 |
| 浙江绿洲食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 企业有制定卫生管理制度，但未明确配料车间内电子秤的清洁管控，现场发现内部有污垢，易滋生虫害； | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂活牛供应商不固定，运输前需要将资质录入浙江省数字畜牧应用系统，可查看，但工厂未对供应商进行考核。 | 供应商与资质 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 活牛供应商不固定，工厂未建立合格供应商清单。 | 供应商与资质 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不涉及添加剂使用 | 其他 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂有保留客诉记录，但未进行汇总分析以便持续改进。 | 记录与台账 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未食品食品防护计划，每年未进行模拟演练并保留记录。 | 记录与台账 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 修割车间旁边拍酸库内存在冷冻牛杂原料暂存，使用木质栈板周转，存在异物隐患。 | 温度控制 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 屠宰车间取红脏区域旁的案板上存放有部分螺栓、垫片等五金件，未及时收纳。 | 存放与隔离 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂无异物控制设备 | 设施与硬件 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 修割车间剔胸骨工位正上方风机下侧存在冷凝水集聚，滴落容易污染下方产品。 | 设施与硬件 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 屠宰车间剥皮岗位现场未使用的刀具直接放置在平台上，未良好维护；剔骨车间往修割车间的传送带两侧为波浪式，表面存在黑色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手消毒间配备有酒精喷淋设施，但现场未插电使用。 | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 屠宰车间内清洗用水管存在落地放置现象，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 屠宰车间内刀具加热消毒池尚在安装过程中，工厂回复目前刀具清洗后使用酒精喷淋消毒，但杀牛过程中只看到员工冲洗刀具，无酒精喷淋消毒的动作，现场未配备消毒酒精。 | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间更衣室地面发现一只蟑螂尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 屠宰车间靠近副产间小门旁边的一盏灭蝇灯外壳脱落，未及时维护；修割车间内清洗间门口一个捕鼠盒编号缺失；发货平台区域靠近车间墙体一个鼠饵站点位存在移位，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害公司服务人员郑伟健康证类型为公共场所，非食品类型健康证。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 修割车间内存在一个小冷库用于分割肉暂存，目前未进行温度统计。 | 记录与台账 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 成品发货目前有测温记录，无卫生检查记录，内容不完整。 | 记录与台账 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不涉及产品设计开发过程 | 其他 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不涉及产品设计开发过程 | 其他 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 不涉及产品设计开发过程 | 标识与标签 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室操作台上发现有一只员工水杯随意放置。 | 设施与硬件 |
| 浙江美牛生态科技有限公司-绍兴市天天肉食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 不涉及转基因物料 | 供应商与资质 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包膜仓库发现10箱以上未拆封的压缩饼干包装袋（非联华客户品牌用包装袋）过有效期，生产批号信息分别为24年10月7日、24年10月6日和24年10月5日等，保质期均为一年，评估日期2025年12月16日，过期的包装袋有单独存放，但存放区缺失明确标识。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 黑松露火腿味调味料能提供每批次入厂的验收记录和出厂检验C0A报告，但2025年12月16日评估时，工厂收集的产品外检报告日期为2024年6月6日，已过一年有效期。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立了不合格品处理程序和不合格品处理记录，但成品库一栈板待报废的落地粉料存放区无任何提醒标识。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 成品库一桶饼干产品用的散装粉料无任何标识，如标识食品名称、加工日期和保质期信息；配料室食品添加剂柜内两袋周转的散装焦亚硫酸钠限量食品添加剂仅标识品名为“焦亚”，未标识食品添加剂全名、原始生产批号、周转日期和限用期限等信息；包膜仓库一栈板万年青哑光内包装袋卷膜仅标识产品名称、米数和重量信息，未标识生产厂商名称、生产日期和保质期等信息。 | 标识与标签 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 成型间、粉料间、内包装间和外包装间等区域多处地面的环氧地坪有大面积的破损开裂。 | 清洁与消毒 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产区域未发现木制栈板使用，但包膜仓库一块仓储夹心饼干包装袋的栈板木板条有较大面积的断裂和破损，且现场有两处未维护的裸露铁钉。 | 设施与硬件 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 发酵间3只发酵桶的防护用无纺布均有多个孔洞破损，存在线条碎屑异物掉落污染食品风险。 | 设施与硬件 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 成型间一副食品周转筐有较大面积的缺口破损。 | 设施与硬件 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂更衣室设施齐全，但前处理区更衣室的一处更衣柜内发现一件员工工作服和个人衣服及饮料等物品混放。 | 清洁与消毒 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 饼干车间一楼入口左侧编号为B43的带盖式粘鼠板移位，左侧紧贴垃圾桶且右侧紧贴墙壁拐角放置，两侧区域未保持畅通；包装车间入口右侧编号为B17的带盖式粘鼠板移位，左侧紧贴墙壁拐角放置；原料暂存库侧墙上安装的一盏灭蝇灯未保持开启状态，且现场查看灭蝇灯内部结有蜘蛛网。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 2F配料间旁清洗间的一处清洗池下方排水管道与下水口的缝隙超过2cm，未有效封堵。 | 清洁与消毒 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 仓储区整体食品的防护管控良好，但原料库一栈板小麦粉靠墙存放，以及成品暂存区一栈板饼干靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 查看评审前一天20251215日期的奶蓝饼干产品配料记录中食品添加剂碳酸钙的生产日期批号为20251102，而查看脱包暂存区一袋食品添加剂碳酸钙的生产批号日期为20250708，未符合先进先出原则使用。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA，不需要使用冷链设备 | 温度控制 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA，不需要使用冷链设备 | 温度控制 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA，不需要使用冷链设备 | 清洁与消毒 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA，不需要使用冷链设备 | 标识与标签 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA，不需要使用冷藏车运输 | 温度控制 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 万年青香葱饼干八边封袋外包材能提供每批次入厂的验收记录和出厂检验C0A报告，但外包材至少每年1次的型式外检报告现场未能提供。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 饼干产品进行感官、净含量、水分、大肠菌群和菌落总数等指标出厂检验，抽查20251023日期批次的350g/袋万年青香葱饼干产品的出厂检验报告中净含量检测结果为356g，但工厂不能提供净含量的原始检测数据。 | 检测检验 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 万年青香葱饼干产品的执行标准为GB/T20980，工厂提供最新产品的型检报告日期为2025年12月12日，但型检报告缺失产品执行标准要求的形态、色泽、滋味与口感、组织等感官指标和净含量指标项目检测。 | 供应商与资质 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 发酵间的内控标准为温度≤35℃且湿度≤80%，查看发酵间的温湿度计显示的相对湿度为99.8%，且评审当月2025年12月的每日温湿度监控记录中多天相对湿度超过80%，车间人员也未备注相应纠偏措施。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看追溯产品2025年10月23日期批次350g/袋万年青香葱饼干产品的相关生产记录，CCP2烘烤监控记录中缺失操作人和复核人签名字信息，CCP3裸饼金检记录和CCP4金检记录中未登记复核人签字确认信息。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 生产员工整体管控良好，但清洁作业区冷却间一名金检工序监控员工双手的多个拇指指甲远超2mm。 | 记录与台账 |
| 浙江顶点实业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 生产车间绝大多数员工整体着装规范，但清洁作业区冷却区一名员工佩戴的口罩未遮住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立有不合格品控制程序和不合格品处理记录，但杀菌车间一筐装有若干包装漏气待处理的榨菜条产品存放区无任何提醒标识。 | 记录与台账 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 评审当天对生产批号为20251018的118g优飨去皮榨菜条进行模拟追溯，现场提供清洗修整记录、香辛料配料记录、拌料工序配料记录、真空包装记录、灭菌记录、成品入库记录、成品销售台账等记录，各式原辅料、食品添加剂、内包装袋的领用数量和生产批号信息均能有效追溯，但榨菜条原料使用编号为56的窖池毛菜（批号为20250826），当天入窖池咸味榨菜30吨且食用盐含量为12.4%，检测结果无需添加食用盐，但添加的辣椒粉未记录领用数量和生产批号信息，现场未能完整追溯。 | 记录与台账 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 厂区建筑整体维护良好，但外包装间入口内侧的4块天花板缺失，现场存在较大面积的缝隙未封堵。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 内包装间墙壁悬挂的一盏石英砂材质的钟表盘未加贴防爆膜；外包装间墙壁上悬挂的一盏石英砂材质的钟表盘有较大面积的破损开裂，且未加贴防爆膜。 | 设施与硬件 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 调味车间大量桶装脱盐处理的酱腌菜半成品敞口且着地存放。 | 存放与隔离 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 前处理间分切机的入料口边缘内侧和外框均附着较多黄色锈斑；配料室2副食品添加剂存放桶的门锁和钥匙串均生锈严重；内包装间一辆包装袋运输车的手柄边框生锈严重；外包装间两个在用的食品周转筐破损开裂。 | 设施与硬件 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在外包装箱前道配备X光机检测仪（测试块为玻璃球、陶瓷球、不锈钢球），现场验证测试块能有效剔除，但工厂未能提供相应作业指导书，如规定测试块的验证频次、验证点位等要求，且生产班次结束后的尾件验证记录缺失。 | 记录与台账 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 内包装间入口洗手台配备洗手液、烘手机和75%酒精，但粘贴的洗手流程图未包含手部烘干和喷洒75%酒精消毒步骤；预处理间入口洗手台未粘贴洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 前处理间入口更衣室内私服吊挂区混放一件工作服。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 预处理间入口洗手池墙壁上发现一只蜘蛛活体；一楼成品库通往二楼外包装间的走廊扶梯窗沿上发现一例干涸的老鼠粪便。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 前处理间侧墙上编号为7的灭蝇灯未接通电源开关；成品库入口右侧编号为27的粘鼠板未有效布控，右侧通道被砖块和存储垫板遮挡。 | 虫鼠害防治 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂整体的门窗和排水口维护良好，但预处理间入口洗手消毒池下方排水管与下水口之间的缝隙超过2cm。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 仓库整体清洁维护良好，但成品仓库墙壁附着大面积的蜘蛛网尘垢。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 食品添加剂库内一栈板柠檬黄靠墙存放；辅料库一栈板味精和一栈板辣椒粉靠墙存放；成品库一栈板雪菜产品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 不需要使用冷藏车运输 | 温度控制 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂能提供优飨大蒜头、优飨海宁冬菜、优飨去皮榨菜条等产品的外检报告，报告日期均为2025年7月9日且均在有效期内，但查看外检报告均缺失产品执行标准GB2714要求的滋味、气态、状态等感官指标和沙门氏菌及金黄色葡萄球菌等微生物限量指标检测。 | 标识与标签 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂绘制有盐渍菜产品工艺流程图，但预处理工序涉及二次腌制(使用食用盐和辣椒粉放入储藏池)，且外包装箱前道配备X光机检测仪（测试块为玻璃球、陶瓷球、不锈钢球），未在工艺流程图中标注，二次腌制要求榨菜原料需按照1%比例添加食用盐入储藏池，实际生产执行为根据榨菜原料的含盐量检测值决定是否添加食用盐，工厂未提供明确的含盐量判定范围，以及X光机检测仪的工艺说明文件未制定。 | 清洁与消毒 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看杀菌CCP2工序，关键限值为杀菌温度和转速，监控方法为通过温度计测量温度和目测转速表，评审当天1号机进行80g榨菜条产品杀菌和3号机进行158g榨菜条产品的杀菌作业操作，但1号机和3号机登记的产品杀菌记录错乱，且灭菌温度错误登记为杀菌机设定温度，非温度计测量显示的杀菌温度，以及操作人签字信息漏登记。 | 记录与台账 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 实验室灭菌锅压力表提供的校准证书至2025年9月17日，评估日期2025年12月19日已到期。 | 温度控制 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 生产车间绝大多数员工的个人卫生管控良好，但内包装间两名员工双手的多个拇指指甲超过2mm，且指甲内有较多污垢未清理。 | 记录与台账 |
| 海宁云楼食品有限公司-海宁市龙桥蔬菜股份有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 清洁作业区内包装间员工整体管控良好，但现场两名倒料员工未佩戴口罩。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂HACCP计划书中生缺二次搅拌工序，X光机监控工序等生产工艺的危害分析。 | 其他 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供虫害公司和物流的第三方评估报告。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 工厂X光机监控工序一处蓝色周转框装不合格品无信息标识。 | 标识与标签 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂成品冷冻库一处香肠无日期标识。 | 标识与标签 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未提供食品防护计划和食品防护记录。 | 记录与台账 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂搅拌工序生产车间员工入口风淋室故障，门未关闭已开始工作。 | 设施与硬件 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂二次搅拌工序生产车间一处地面有较多锈渍。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂成品冷冻库存放香肠的木制栈板边沿破损。 | 温度控制 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂灌制工序生产车间一处塑料棒边沿破损，有异物污染隐患。 | 设施与硬件 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂原料拆包工序生产车间一把剪刀表面有锈渍。 | 设施与硬件 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂生产车间搅拌机表面有黄色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂洗手设施处洗手液无信息标识。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂内包生产车间多处75%消毒酒精无信息标识。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂虫害控制由第三方公司岳阳东科环境科技有限公司控制负责，未提供虫害趋势分析报告。 | 虫鼠害防治 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂食品添加剂仓库一处粘鼠板未靠墙存放。 | 虫鼠害防治 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂原料仓库一处食品添加剂香精和香辛料放置在一起。
工厂原料仓库一处辐照原料黑椒碎和普通原料放置在一起。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：工厂反馈不涉及产品研发。 | 其他 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：工厂反馈不涉及产品研发。 | 其他 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂联华华商定制品台湾风味黑猪肉香肠保质期12个月，提供的产品保质期验证报告为20250608-20251206，保质期时间验证不足。 | 标识与标签 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 工厂配料间一处包装袋存放区表面有积垢，有交叉污染的隐患。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂产品工艺流程图和实际不符，缺分检包装后X光机监控和真空封口工序。 | 清洁与消毒 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂未提供过敏原相关知识培训记录。 | 记录与台账 |
| 湖南不二家食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂未提供转基因知识培训记录。 | 记录与台账 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方硅藻土的不一致 | 供应商与资质 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 抽查硅藻土的索证索票，无，批次报告无； | 记录与台账 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 模拟召回无召回计划，召回等级等 | 追溯与召回 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 存在墙壁发霉等情况 | 清洁与消毒 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 空瓶在外时未做防护，有异物进入风险 | 异物防控 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 灭蝇灯一根灯管不亮未及时维修 | 虫鼠害防治 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 包装壶进口处未放置挡鼠板 | 虫鼠害防治 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 自己管控，但未取得内部管控合格资质 | 虫鼠害防治 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品酒有着地堆放的情况 | 存放与隔离 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 仓库仓板还要较多木制仓板 | 清洁与消毒 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 抽查HACCP计划要求大米小麦做农残合格混检，但实际今年未送检；同时厂家的批次报告未体现批次信息；杀菌，温度记录一年到头一直未变； | 记录与台账 |
| 绍兴吴酿酒有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训计划没有针对各岗位进行，时长没有达到40小时每年 | 记录与台账 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 运输商考核记录没有提供 | 记录与台账 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 没有规格书 | 其他 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 和面间下水道地面破损 | 清洁与消毒 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 冷库温度白班没有体现 | 温度控制 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 冷链车装货没有开启冷链，装货停顿时间没有控制，开出车门没有关闭。 | 温度控制 |
| 金华市优越食品科技有限公司-浙江峰仔食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 转基因油存储没有明显标示，25年培训计划没有转基因的知识培训 | 供应商与资质 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂没有建立原辅料和终产品描述，缺少对应的危害分析。 | 其他 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂工艺流程中未建立关键控制点，无关键控制点控制要求。 | 其他 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂未建立关键控制点评审和验证频率。 | 其他 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂提供的供应商现场审核（红参）评价日期2025年10月9日，（西洋参）评价日期2025年5月10日，均已超过一年，检查时间20251226。 | 供应商与资质 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未提供包材类合格供应商清单，合格供应商清单不全。 | 供应商与资质 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂提供的模拟追溯演练报告为20231102，检查时间20251226，已超过一年。 | 追溯与召回 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂库房暂存的半成品没有标识，无法进行有效追溯。 | 标识与标签 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 现场未能提供食品防护计划及脆弱性评估报告。 | 食品防护 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 现场未能提供书面的异物控制程序及相关异物控制清单。 | 记录与台账 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 车间内手动压块机凹槽内发现有两颗螺丝钉。 | 其他 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 包装车间发现有使用易断裂的美工刀片，有异物污染风险。 | 存放与隔离 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂生产过程中有磁棒进行金属异物控制，但是成品包装后没有金探或X光机剔除金属异物。 | 设施与硬件 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供水质检测报告，但仅检测了34项，未满足最少39项要求。 | 清洁与消毒 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池处配备的洗手液为蓝色香型洗手液，且使用的水龙头为手动式。 | 清洁与消毒 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂未提供虫害控制计划，未提供虫鼠害布局图。 | 虫鼠害防治 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间入口一个电击式灭蝇灯上虫尸覆盖超过2/3，没有及时清理。 | 虫鼠害防治 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫鼠害为内部员工进行管理，但是未提供虫鼠害管理人员的培训证明。 | 虫鼠害防治 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 抽查工厂20250902西洋参出厂检验报告，其中水分标准≤13%，但是出厂检验报告标准≤12%，出厂报告水分标准较企业标准有差异。 | 记录与台账 |
| 龙宝参茸股份有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 包装车间一名员工佩戴的网帽没有完全包裹头发，有大面积头发外露现象。 | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 未对合作中的供应商开展年度评价； | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 核查合格供方资质后发现：包材供应商浙江文武软包装科技股份的复合膜袋三方检测报告已过期，到期时间24-04-18；原粮大米供应商定远县海意粮油贸易生产许可证已过期，到期时间2024-12-05；海意粮油三方检测报告已过期，到期时间-24-11-14； | 标识与标签 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 审核当天未生产，灌装机周边有2袋敞口的大米，企业告知是生产当天剩余的，无日期信息，未封口做好有效防护； | 其他 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不涉及添加剂 | 其他 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 未对不合格情况开展纠偏行动，以防再次发生； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 有建立追溯程序，工厂未开展大米的追溯演练； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 包材仓库内有一部分包材外袋无合格证或者进厂编号批次信息； | 标识与标签 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 企业未对加工的产品开展追踪系统，保证物料平衡 | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 分装车间内机台上放置螺丝刀、扳手等维修工具，需要统一存放与制定的工具柜内； | 存放与隔离 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | | 存放与隔离 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 灌装工序存贮槽内有磁选设备，企业自行做维护，未制定相应的SOP，做好清洁维护工作 | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 分装车间内灭蝇灯未正常开启使用； | 虫鼠害防治 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害管控自行控制，防控人员未获取技能上岗证书； | 虫鼠害防治 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品仓库内有一托盘大米贴墙存放； | 存放与隔离 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 企业有设置退货存放区，但该区域内存放大米编织袋； | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 存放粮食的仓库需要设置温湿度仪表并做好每日检查登记； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 检查化验室后发现无日常成品检验痕迹； | 检测检验 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 企业未开展转基因食品相关的知识培训 | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未见有关食品安全管控相关的培训记录； | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 未提供管理评审或年度企业自查报告。 | 其他 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 有简易的组织架构但未设置任命。 | 其他 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 无内审材料。 | 供应商与资质 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 制度执行不到位，部分原辅料着地堆放。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 无召回制度，但了解召回过程。 | 追溯与召回 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 无应急程序或方案。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 部分原料和半成品缺失标识。 | 标识与标签 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 无模拟追溯。 | 供应商与资质 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有顾客投诉处理的规定，但没有相关记录。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | | 风险评估 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未见人员进出规定。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 有单向设计但不够严格，可以逆向串通。 | 设施与硬件 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 部分流通口未被单独设置，但尚未造成产品污染事件。 | 其他 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 异物控制无程序，无记录。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 未对原料进行识别，但有原料挑选工序。 | 异物防控 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 有对客诉频繁的异物问题归类汇总，但无定期数据分析和纠正预防措施。 | 异物防控 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 异物控制简单，为传统筛查方式。 | 设施与硬件 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫害控制无控制计划、平面图等，现场无控制装置。 | 虫鼠害防治 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 仅有挡鼠板，内部无虫鼠控制。 | 虫鼠害防治 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 未使用三方虫控，无内部人员培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 无虫害控制设计和装置。 | 虫鼠害防治 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 部分商品着地存放。 | 存放与隔离 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 部分原辅料和半成品无标签和日期。 | 标识与标签 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 人员有资质，但无相应培训计划或记录。 | 记录与台账 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 部分设备积灰严重。 | 温度控制 |
| 莆田市城厢区西河果品有限公司（定牌）-杭州绿之宝食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未提供培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场询问一名质量管理工作人员不能回答质量总目标。 | 其他 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 仓库储存的限量食品添加剂如着色剂等与一般原料放置在同一个仓库内，没有单独专人专间上锁管理，虽然仓库内是进行分区储存，在配料间有专柜专人管控。 | 其他 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 提供20240615进行的模拟召回演练报告，但没有收集涉及的原始生产记录等。 | 记录与台账 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 灌装间的包装线，其中储存不合格冰淇淋的塑料桶没有不合格产品的标识。 | 标识与标签 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 灌装间的包装线，其中K号包装线一桶清洁剂直接着地存放，且没有放置在专柜上锁储存。 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不适用：产品研发在内蒙古的研发中心。 | 其他 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不适用：产品研发在内蒙古的研发中心。 | 其他 |
| 蒙牛（天津）食品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 小料配料间一名工作人员佩戴的工作帽不规范，鬓角头发有外露。 | 清洁与消毒 |
| 上海利拉食品有限公司-浙江优拉食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂设有人流物流通道，但部分人流物流通道有混用的情况，三楼脱包间和配料间的物流口有员工随意出入， | 设施与硬件 |
| 上海利拉食品有限公司-浙江优拉食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包间一个塑料凳破损 | 设施与硬件 |
| 上海利拉食品有限公司-浙江优拉食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 个别员工口罩露鼻 | 清洁与消毒 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 松剂属于限量添加剂，应分开单独存放 | 存放与隔离 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 对顾客投诉有汇总及分析，纠正措施力度不够，异物管控自查及投诉量较大 | 异物防控 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 肉品解冻间实际使用臭氧消毒，表格登记为紫外线消毒 | 记录与台账 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 无相关记录 | 记录与台账 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 面粉为过敏源，仓储时未特别标识 | 标识与标签 |
| 上海美丽早晨食品科技有限公司-美丽早晨（嘉兴）食品科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 能提供培训计划和培训记录，但未达到人均40小时 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定了质量方针和目标，但现场询问质量同事时无法回答。 | 其他 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 现场提供近一年内开展的管理评审和自查记录，但管理评审记录中的不符合项均为23年5月份，管理评审时间为24年8月13日，不符合逻辑性。 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 现场提供了辅料速冻蓝莓的型检报告，但报告中未对蓝莓的农残进行检测。 | 供应商与资质 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂在包装车间有不合格品下脚料产生，工厂SOP要求在绿色周转筐内存放，但现场部分产线操作员工将下脚料存放在白色正常商品筐内，未进行区分。 | 存放与隔离 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 工厂设施符合要求，但在工厂西侧有一家禽类屠宰场，在审核期间厂区内能闻到一股刺鼻的气味。 | 清洁与消毒 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间基础设施符合要求，但在煮制车间有墙皮脱落的情况，在托包间有地面瓷砖破损的情况。 | 清洁与消毒 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂制定了异物控制程序，提供了车间易碎品检查清单，但记录中未包含车间使用的塑料凳子信息。 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 车间原辅料进行了有效防护，但在煮制车间敞口煮锅上方的蒸汽罩有冷凝水滴落，现场有冷凝水滴落到煮锅的风险。 | 异物防控 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 煮制车间设备上有塑料筷子和抹布与测糖仪散落的存放在煮锅旁，未定位存放管理。 | 存放与隔离 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间设备设施符合要求，但在切条车间用来存放山楂胚重复使用的垫板边缘存有脱落的线绳。 | 设施与硬件 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 车间照明设施符合要求，但在烘干车间使用的一个照明灯管已损坏。
煮制车间使用的配电柜，柜门处于开启状态，未进行关闭管理，存在触电的风险。 | 清洁与消毒 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫害委托第三方公司进行，现场布放的设施符合要求，但在包材库安装的一台灭蝇灯审核时未开启，库房外围布放的一个鼠饵站未固定且现场缺少编号管理。 | 虫鼠害防治 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间基础设施符合要求，但在配料间不使用的一个水管未进行封堵。 | 虫鼠害防治 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 包材库所供产品使用内袋已过期，现场建立了待废弃标识，但未进行隔离存放管理,现场与正常包材混放在一起。 | 清洁与消毒 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 现场提供了辅料速冻蓝莓验收记录，但记录中未对到货的产品进行测温检查。 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂提供了生产工艺流程图，但刮片后有暂存定型，包装时产生的下脚料需要返工，均未在工艺流程图上体现。 | 清洁与消毒 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间个人卫生防护符合要求，但在包装车间一名女性员工指甲过长，留白已超4mm。更衣室内有一杯员工豆浆存放。 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 现场提供了员工培训计划及记录，但在CCP点培训中，缺少现场岗位操作员工王同亮的培训信息。 | 记录与台账 |
| 山东滨州健源食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 车间员工统一着装，但在包装车间一名女性员工裤子未使用工服进行防护。 | 人员防护与健康 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 酵母培养罐处墙壁上涂层破损、起皮，有掉落的风险。 | 清洁与消毒 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 灌装车间一台灌装机排水管没有接入下水道，直接流到地面，导致地面有较多的污水。 | 清洁与消毒 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 灌装区一桶输送带润滑液没有加盖防护，有误用风险。 | 清洁与消毒 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 包材库入口处一个挡鼠板变形，底部和中间均有缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 检查时发现多桶糖浆放在仓库外部，没有合适的防护措施。 | 虫鼠害防治 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 冷藏库内香精存放区四桶香精直接放在地上。 | 温度控制 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 包材库内内外包材未有效分开存放，空罐和纸箱等放一起，未隔离。 | 清洁与消毒 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：不需要使用冷藏车。 | 温度控制 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场查看时发现员工在灌装记录表上没有正确记录使用的罐盖批号，且生产厂商名称记录错误。
抽查2024年12月22日精酿啤酒的瞬时杀菌记录显示14：30-18：31，仅记录了一次杀菌温度，不符合CCP点要求的每2小时记录一次的规定。 | 记录与台账 |
| 斑马通达（安徽）科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 啤酒灌装前使用的过滤器上一个压力表损坏，不能正确显示压力。 | 温度控制 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 部分文件制度的更新未严格核实。 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 部分文件制度的更新未严格核实。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 内审报告纠正预防处理单发现日期未更新，2024年的记录为2023-7-29。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 厂区部分绿化靠近建筑物，审核当日车间入口处风幕未开启。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂进入熟区的楼梯旁玻璃破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内部地面陈旧，建议翻新。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂进入熟区的楼梯旁玻璃破损，未见玻璃等易碎材料的管控措施。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产区域地面较多处破损，有水泥粉尘露出。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装车间顶部照明灯有电线裸露现象，建议完善，确保用电安全。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 成品仓库温湿度计，实际显示温度11度、湿度85%，记录为19度、湿度60%，需核实。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 产品中心温度记录表上可增加标准温度的标注。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 成品仓库温湿度计，实际显示温度11度、湿度85%，记录为19度、湿度60%，需核实。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（浙江青莲食品股份有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训计划表时长未满40小时。 | 记录与台账 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 抽查包材扭结膜，供应商三方检测报告项目缺项，建议与HACCP计划书内原辅料、包材的理化和微生物指标对应。 | 供应商与资质 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 工厂厂房老旧，附近有一处污水池，仓库外围有虫害入侵隐患。 | 清洁与消毒 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 仓库外围被绿植环绕，有虫害入侵隐患。 | 清洁与消毒 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 牛肉粒包装车间有钢丝刷，存在异物风险，可纳入食品防护程序文件内进行预防和管控。 | 食品防护 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 牛肉粒包装车间有钢丝刷，存在异物风险，可纳入食品防护程序文件内进行预防和管控。 | 食品防护 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | | 异物防控 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 、 | 清洁与消毒 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 肉铺烘烤间设备传输带油污较重，需及时清理维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间内更衣室入口有蚊虫入侵风险，可增加风幕进行管控。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 车间内温湿度记录表2月份仅记录6天，需及时完善。 | 记录与台账 |
| 杭州紫米食品科技有限公司（衢州唯信食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 温湿度计应校准或检定。 | 温度控制 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 多处消防巡检记录未及时点检，需完善。 | 记录与台账 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 抽查原料商品内蜜饯塑料袋有破损情况，仓库未及时处理和做好处置记录。 | 记录与台账 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 原料仓库内多个存放原料蜜饯的周转箱盖子破损。 | 设施与硬件 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 未见更衣室紫外线灯使用记录，可上墙。 | 记录与台账 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 成品仓库通风处百页窗未关闭，容易造成虫害进入。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包装车间存在着地存放现象，需进一步完善。 | 存放与隔离 |
| 浙江开心猫食品有限公司（浙江雪海梅乡食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 部分区域垃圾需清理。 | 清洁与消毒 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查谷饲雪花肥牛卷批次报告编号FA24092325发现，铅的技术要求≤0.3mg/kg,HACCP产品描述中特性指标要求铅≤0.5mg/kg，不一致； | 其他 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂仓库内“威伦复配着色剂”未及时建立在库台账； | 记录与台账 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次外审 | 其他 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 内部制冰机生产的冰块未开展日常的微生物、指标的检测； | 清洁与消毒 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 生产车间下水道有积垢，贴塑车间内有明显异味； | 清洁与消毒 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害服务能力等级证书效期至2024.4.30，已过期； | 标识与标签 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 速冻库中有2筐牛排着地存放； | 存放与隔离 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 预冷库内物品未定位存放，切割后的筋膜存放于“农产品暂存处”； | 清洁与消毒 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂收货时未对冷冻品来货进行车厢温度和产品温度的检测并做好记录； | 记录与台账 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 根据产品品类特性，温度是关键控制点，工厂内配置的温度计年度检定报告已过期，未及时送检； | 标识与标签 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 生产车间发现一名员工指甲长于2mm； | 记录与台账 |
| 湖州牧缘实业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 核查2024年培训工作发现，10-12月未按计划开展相应的培训工作； | 记录与台账 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立有HACCP计划，文件编号JTY/CX/7.6/01,食用植物油生产加工工艺中脱臭工段设定为CCP，要求关键限值：温度控制在215℃-255℃之间，每2小时登记一次，现场查看2025/02/14-2025/02/15生产的一级菜籽油脱臭工段温度多次记录在211.1℃-214.9℃之间，且未登记任何异常改进措施。 | 记录与台账 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂建立有关键限值确认程序，4.1CCP点要求关键限值：温度控制在215℃-255℃之间，每2小时登记一次，但关键限值确认程序4.2.1对CCP在脱臭温度210-255℃，真空度达残压1-5Tor，直接过热蒸汽压力为0.1-0.2mpa生产条件下的成品油进行感官测定，两者不一致。 | 温度控制 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂提供了合格供应商清单，定期对合格供应商进行索证索票，但提供的凹凸棒粘土盱眙恒信粘土科技有限公司的型检报告日期2024/02/07，已过1年有效期。（审核日期2025/02/27） | 标识与标签 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂建立有产品召回管理制度，最近一次模拟召回日期为2024/08/26，对生产日期为2022/09/08，保质期18个月的福临门营养家亚麻籽油进行模拟召回，模拟召回产品去向清单登记生产数量1407箱，召回数量1407箱，召回率100%，但实际产品在2024/03/07已过期，故此次召回演练不符合实际，不能达到模拟召回的效果。 | 标识与标签 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂建筑维护良好，但外包装车间靠近灯检区一处地面破损，更衣室通往二楼灌装车间通道一处墙面的墙皮破损。 | 清洁与消毒 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂配备男女分开的大小合适的更衣室，但灌装车间入口更衣室的一个私人物品柜内员工工作服与私人衣物混放。 | 清洁与消毒 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫鼠害委托能多洁（中国）环境科技有限公司上海分公司进行管控，有虫害控制文件、计划、全厂虫害控制平面图，但内包材库内两站灭蝇灯未在虫害控制平面图上被标注。 | 标识与标签 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫鼠害控制设施功能良好，安装位置不会对食品有潜在的风险，但精炼车间一个编号为57#的粘鼠板被移位。 | 虫鼠害防治 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂配备有理化及微生物实验室，能满足原辅料验收、成品出厂等项目的检测要求，但化验室试剂柜内两瓶试剂外包装上品名等信息模糊不清，无法辨认。 | 检测检验 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 工厂为员工提供适合岗位要求的工作服，车间员工均穿着工作服，但贴标车间一名员工工作服表面有裸露的线头。 | 人员防护与健康 |
| 金太阳粮油股份有限公司（定牌 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂员工着装符合各工段的卫生要求，佩戴帽子和口罩，但吹瓶车间一名员工头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方填写有误，卷膜、小麦粉不是厂家直供，需要填写供应商“千岛湖丰康粮油有限公司”，并记录厂家名称和地址，收集供应商的有效证件； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 分装的碳酸钠，使用不锈钢小盆，需要做好有效标识管控； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 核查包材-细面卷膜“260麦香浓郁“，工厂未开展批次20250111的进厂验收； | 供应商与资质 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂“碳酸钠”未登记使用台账和使用记录； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂有设置不合格产品处理规定，但不清楚相应的内容； | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂开展的追溯演练记录属于召回演练，不属于产品追溯演练； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 仓库内发现有较多已内包完成的手工面，未打印生产日期，也无相应的批次信息； | 标识与标签 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂未设置完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂内部有玻璃等易碎品，未进行管控； | 异物防控 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工艺流程中有设置金检工序，但现场生产加工中未正常使用； | 设施与硬件 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂使用当地自来水厂的水质出厂检验报告； | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 烘房内通风口需要加设筛网，以防虫害侵入； | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手消毒处未张贴洗手步骤图，且酒精消毒自动喷壶内无酒精； | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 洗手消毒间内、小麦粉仓库内发现多处有蜘蛛网； | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 和面成型车间内灭蝇灯灯管已不符合虫害管控标准； | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 外地第三方未能及时出具上门服务记录； | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 洗手消毒间内、小麦粉仓库内下水道未封堵； | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品库地面地坪破损； | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 厂房一楼成品库内发现较多小包装手工面着地存放； | 存放与隔离 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 包装上标注“自然日晒烘干”，与实际生产工艺不一致； | 标识与标签 |
| 杭州锦胜食品有限公司-杭州千岛湖雨贡农业科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 1、配料车间内使用的电子秤未检定，不属于正规电子秤；
2、关键控制点烘干工序，使用的烘房数显温度计未开展年度检定； | 温度控制 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 企业有制定质量方针和目标，但抽查员工不知晓 | 其他 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 查看2024年度管理评审报告，发现计划中有要求输入外部二方三方的审核结果，实际评审报告中未体现；工厂未对虫害管控服务商进行年度评价; | 虫鼠害防治 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对虫害等服务商进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 灌装车间入口处风淋室故障； | 设施与硬件 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 灌装车间，员工进出通道未区分，统一由风淋室进出； | 其他 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | | 清洁与消毒 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 蜂蜜前道处理车间内蒸汽管道有漏水现象； | 清洁与消毒 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 生产车间洗手消毒处配制的手部消毒液浓度要求50-100mg/L,实际检测未达到50mg/L的最低标准要求； | 清洁与消毒 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口处存放工作鞋的柜子内有员工外鞋，还有员工自吃的食品； | 清洁与消毒 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 蜂蜜前道处理车间，现场发现有一些苍蝇和蜜蜂飞舞，且该车间地面有较多死蜜蜂； | 虫鼠害防治 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间内灭蝇灯安装高度过低，不符合1.8-2.2米标准；随机查看原料仓库和生产车间入口处灭蝇灯灯管已失效；车间现场有捕鼠站的定位编号，灭蝇灯未进行编号管控； | 虫鼠害防治 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 蜂蜜前道处理车间内纱窗有漏洞； | 虫鼠害防治 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 原材料蜂蜜仓库内西面墙角有一处与外界互通的孔洞；成品仓库内立柱有破损现象，退货区域内地面瓷砖破损； | 虫鼠害防治 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室内用于检测兽药残留的2盒“泰乐菌素残留酶联免疫检测试剂盒”有效期至240605，已过期9个月；“硝呋索尔代谢物残留检测试纸条”有效期至231229，已过期15个月；实验室内已使用的药剂，需要定位设专区标识管控； | 标识与标签 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 实验室内检测色度的检测器未开展检定或者校准； | 温度控制 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间内发现一名工作人员指甲过长； | 记录与台账 |
| 兰溪市鸿香源食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 外包装车间内有6名工作人员未穿工作服； | 人员防护与健康 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 2025年食品安全管理体系的内审计划未覆盖管理层、采购、销售部门。 | 供应商与资质 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 外包装车间一仓板包材物料部分缺少标签标识，工厂表示该物料是待报损的，但也无标识标识或不合格品标识。 | 标识与标签 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 搅拌车间一张半成品巴旦木防护膜破损，易增加产品异物风险。 | 设施与硬件 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料间内一袋碳酸氢钠使用编织袋存放，即进入车间未脱包。 | 存放与隔离 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 清洗间内潮湿，导致墙面、天花板发霉。 | 清洁与消毒 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂的车间设备、设施及地面卫生清洗消毒记录中仅填写了消毒信息，未填写清洁记录。 | 记录与台账 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 内包装车间内有少量废弃物使用塑料袋存放，未使用带盖的垃圾桶。 | 记录与台账 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包装车间一些待用的成品纸箱放在地上。 | 存放与隔离 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 追溯生产日期2025.03.08的甄实脆片坚果(南瓜子)96g，配料记录中黄油投料数量高于低聚果糖，但成品标签配料表中低聚果糖排列在黄油前面，为违GB7718配料降序排列的要求。 | 记录与台账 |
| 安徽侬安康食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 烤盘清洁间内有员工工服存放。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂在质量管理手册内有制定质量方针和质量目标，但没有进行有效培训和张贴，在成型车间抽查3位女员工不清楚公司的质量方针。 | 培训教育 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂没有提供管理评审或年度自查报告。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：工厂没有建立HACCP管理体系。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂没有建立HACCP管理体系。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：工厂没有建立HACCP管理体系。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 在冷加工糕点（其他类）千层蛋糕工艺流程图上，工厂设置有3个CCP点（原料和包材验收、配料、内包装），但没有提供关键控制点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 抽查保质期测试记录显示，2025年3月31日至2025年4月19日的测试记录全部填写完毕，实际审核日期为2025年3月30日，记录提前填写。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂要求一年作一次内部审核，但暂时没有提供内部审核记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂有收集原辅料的营业执照和提供合格供应商清单，但没有提供惠州市成胜吸塑包装厂的生产许可证和明细表。 | 供应商与资质 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 在2F内包装材料仓库中和2F原辅料仓中，吸塑盖子和底托、散装鲜鸡蛋外箱上无生产日期信息，工厂也没有使用物料卡进行进货日期标识。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定了原辅料验收标准，但没有提供榴莲肉的验收要求，同时抽查鸡蛋要求检查来货后的保质期和净含量，但在验收单上无法体现。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查小麦粉、榴莲肉有提供型式检测报告或出入境检验检疫证明，同时有白砂糖的COA，但没有提供白砂糖（湛江金海）的型式检测报告。 | 供应商与资质 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂制定了不安全食品召回管理制度，同时在2025年1月5日模拟榴莲千层蛋糕450克商品进行了模拟召回，但没有附上发货单和进行召回率评估。 | 追溯与召回 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂上一次的应急消防演练记录为2023年4月6日，已经超过1年。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | NA:新公司第一次外部审核。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 审核员从留样库中抽取2025年3月1日生产榴莲千层450克商品进行模拟追溯，可以提供相关生产记录和原料的批次信息，但无法提供包装材料的批次。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 在2F内包装材料仓库中，吸塑盖子和底托无包装容器信息，2F原辅料仓中，散装鲜鸡蛋外箱上无生产日期信息。 | 标识与标签 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂没有提供最近一年的模拟追溯记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂有制定食品安全防护计划，但没有提供评估记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂有提供食品安全防护计划，在进入车间进行询问和专人陪同，但没有提供外来人员进出车间的登记记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 工厂有设置更衣室和专门的物流通道，但二楼皮料配料房人流与物流为同一通道。 | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 二楼蛋皮车间洗手间上方一处天花板没有密封，有3CM的缝隙；二楼成型车间两处墙壁有铁锈。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂有建立异物管理控制程序，整体管控较好，但二楼更衣室更衣镜为玻璃材质，表面没有防护膜。 | 设施与硬件 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 现场使用的工器具状态良好，但二楼预拌间使用的一个不锈钢勺子手柄为木制材料。 | 设施与硬件 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在外包装车间有配备金属探测仪，但现场无法提供金属探测仪的标准块和校准记录，同时在现场发现部分过机的产品能够引起机器报警，但现场工人无法进行有效处置。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | NA：生产过程中产品不使用水。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | NA：工厂除了在外包装车间过膜机使用润滑油外，其他岗位不使用润滑油。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 二楼蛋皮生产车间一个更衣柜内存放一盒藿香正气水。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂车间使用紫外线杀菌，包材使用紫外线和臭氧杀菌，整体环境状况良好，但散装鸡蛋使用的消毒液没有作业指导书，也没有浓度要求和浓度测试记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂有挡鼠板和灭蝇灯，但二楼货物电梯口上方的一盏灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 二楼煎皮间煎皮机附近一桶蛋浆落地。 | 存放与隔离 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原辅料和包材仓库没有物料卡进行标识，内包装材料仓库吸塑和底托，原辅料仓库散装鸡蛋无日期标识。
一楼成品冷冻库中，2025年3月27日生产的榴莲千层蛋糕450克商品没有每一个单独粘贴外标签，只有一个统一的日期标识。 | 标识与标签 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 二楼一条通道杂物处理区，两桶洗洁精没有标识，且非化学品存放区。 | 标识与标签 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 冷冻库有数显式温度计，但无自动报警器。 | 温度控制 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂冷加工区属于高风险区域，但布局图上没有进行有效标识和颜色区分。 | 标识与标签 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂没有提供有效的产品保质期确认记录。 | 记录与台账 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 抽查蛋糕托（惠州市成胜）的型式检测报告没有收集和归档。 | 供应商与资质 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 二楼内包装材料仓库中，一箱底卡开封后没有良好防护和遮盖。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂化验室只有一台高压灭菌锅，由于压力表送去外部校准，没有提供备用的压力表，导致现场无法进行出厂项目的微生物检测。 | 设施与硬件 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 抽查2025年1月8日提供的榴莲千层蛋糕450克商品型式检测报告检测项目不完整，缺少致病菌和重金属等指标。 | 供应商与资质 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂有建立工艺流程图，要求蛋皮烤轮温度为205-210度，但实际蛋皮机烤轮设置的温度为183度，同时蛋皮成熟后没有进行测温；同时工艺流程图有增加金属探测仪，但没有更新工艺流程图；外包装间金属探测仪附近没有展示作业指导书。 | 清洁与消毒 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：工厂不使用转基因物料。 | 供应商与资质 |
| 惠州粤榴记食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工作服有清洗，但现有条件下由员工带回家清洗。 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂没有制定管理评审制度，也没有定期实施管理评审，因此也没有管理评审报告。 | 其他 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂没有制定确认和验证的制度文件，也没有定期对关键控制点进行确认和验证，没有相关确认和验证记录。 | 记录与台账 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂没有制定内审管理制度，也没有定期实施体系内审，没有内审报告。 | 供应商与资质 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 不合格退回后未能有效做好标识管理 | 标识与标签 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 添加剂原料贴墙存放 | 存放与隔离 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 生产记录中未能登记批次信息，未能做到有效的追溯 | 记录与台账 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 车间内打碎的玻璃渣未及时清，存在安全隐患 | 设施与硬件 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 审核时在洗瓶车间入口处的一个洗手池上面有一个钢丝球。 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 芝麻油在灌装之前经过沉淀和过滤去除异物，但花生酱和芝麻酱没有配备金属检测仪等异物控制设备。 | 设施与硬件 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 花生酱和芝麻酱炒制车间入口处的洗手池边上没有张贴洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 芝麻酱车间的清洗工具未能放置指定区域 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间入口对灭蝇灯正常安装，但生产当天未开启 | 虫鼠害防治 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂仓库及车间的物料基本都离地离墙存放，且防护良好，但审核时发现洗瓶车间有几筐清洗后的玻璃瓶直接存放在地面上；添加剂原料贴墙存放 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 包材仓库内存放原料 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：原料、成品都是常温储存，没有温度要求，因此也没有冷链要求。 | 温度控制 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：原料、成品都是常温储存，没有温度要求，因此也没有冷链要求。 | 温度控制 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：原料、成品都是常温储存，没有温度要求，因此也没有冷链要求。 | 清洁与消毒 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：原料、成品都是常温储存，没有温度要求，因此也没有冷链要求。 | 标识与标签 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂没有制定成品保质期验证或者测试规范，也没有定期对成品的保质期进行验证。 | 标识与标签 |
| 新畅食品（宁波）有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂还没有制定转基因控制程序，也没有对原料中可能存在的转基因成分进行分析和识别，如大豆油。 | 供应商与资质 |
| 无锡安井食品营销有限公司(无锡华顺民生食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 生产线一处脚踩式垃圾桶故障，员工未及时反馈维修。 | 清洁与消毒 |
| 无锡安井食品营销有限公司(无锡华顺民生食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度记录，温度符合要求。 | 生产车间机械温湿度计显示温度15度、湿度35%，电子屏温湿度计显示温度15度、湿度58%，需核实，并做好温湿度记录。 | 记录与台账 |
| 无锡安井食品营销有限公司(无锡华顺民生食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 生产车间一名工作人员的口罩没有遮住口鼻。 | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 磷酸盐配置没有流程配比图，配置好的磷酸盐溶液的桶建议设置标识，浸泡时间和浸泡方式建议张贴sop偏于员工了解 | 标识与标签 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入库的洗手区域两个洗手池出水不灵敏，洗手液浓度不足。 | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 洗消剂没有配方 | 化学品管理 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品和半成品没有明确标识 | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 第三方顺丰负责运输 | 记录与台账 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 保水剂的配置和使用没有完整的参数和操作流程上墙 | 记录与台账 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 2024年管理评审报告内容不齐全，缺少评审人员签名； | 其他 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 车间内废料面条有服务商上门回收，需要明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评； | 清洁与消毒 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 配料车间内发现有一桶使用中剩余1/6的丙二醇敞口，且桶身上的批次信息已模糊，无法辨认； | 标识与标签 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 配料车间内山梨糖醇液的管道输送已撤离，但是未将输送孔做好密封； | 清洁与消毒 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 核查客诉记录表中发现有客诉描述，原因分析和纠偏措施，缺失纠偏措施的验证； | 记录与台账 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 一部分未在称量使用的工器具如不锈钢盆内表面有辅料残留，未及时清洁； | 清洁与消毒 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 95%酒精存放区域内未见MSDS上墙明示； | 存放与隔离 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品仓库内原辅料暂存区域内存放销售样品； | 清洁与消毒 |
| 杭州农优萃供应链服务有限公司-主食见康（上海）食品科技有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 核查2024年培训记录中发现工厂未开展转基因相关的培训； | 记录与台账 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 质量和食品安全手册颁布令和任命书无落款签字盖章 | 其他 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 轻微不符合:少量非主要原辅料缺失或不正确 | 其他 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 有外审，未提供外审报告及整改 | 其他 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料未做到先进先出，当天生产20230501批次，仓库原料有20230320批次 | 标识与标签 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 保质期无相关验证记录（产品批次20230501，保质期3年，脱包时间为20250228，加工时间20250304，产品保质期一年） | 记录与台账 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 赋能系统委外报告过期 | 标识与标签 |
| 杭州天堂食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 有员工培训计划、培训记录、培训内容，无培训时长，无法核验人均40小时. | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂未将供应山核桃的农户列入合格供方名录中，故也没有相应的供应商评审记录。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未将供应山核桃的农户列入合格供方名录中，进货记录中也未登记具体农户信息。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 1.内包装车间旁的脱包间内一批山核桃仁未标注半成品生产日期。
2.半成品冷藏库内的山核桃仁有品名、生产日期，但没有标注保质期限。
3.原料冷藏库内多批山核桃未标供应商信息，多批山核桃未标注保质期。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 1.原料和包材验收记录中验收报告中以验收日期为物料批次信息管理，未登记原料和包材的生产记录，辅料验收记录中登记了辅料的生产日期。
2.原料山核桃验收记录中供应商信息“农户”，应填写具体的农户信息，若采购自某区域的多家农户，可登记村、镇名称。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 原料冷藏库内一批空籽山核桃没有不合格品标识。 | 标识与标签 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 1.原料和包材验收记录中验收报告中以验收日期为物料批次信息管理，未登记原辅料的生产记录，辅料验收记录中登记了辅料的生产日期。
2.原料山核桃验收记录中供应商信息“农户”，应填写具体的农户信息，若采购自某区域的多家农户，可登记村、镇名称。
3.内包装车间旁的脱包间内一批山核桃仁未标注半成品生产日期。
以上原料、内包材生产日期缺失，现场部分物料标签不完整，均影响产品追溯。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 内包装车间和脱包间之间的物流门未使用时未完全闭合。 | 设施与硬件 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1.山核桃剥仁车间墙面有约20平方厘米的墙皮破损。
2.山核桃仁煮制去涩车间墙面有超过1m长的墙面墙皮破损。
3.外包装车间地面多处有坑洼破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 山核桃仁煮制去涩车间内一个生产用水水管缠绕了大量的胶带，易增加产品异物风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 入味车间内的调味料储存桶盖子内侧生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 小料配料间洗手池处无洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 小料配料间入口未配备更衣室。 | 清洁与消毒 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包材库内一箱内包材裸露，未使用食品级袋子完全覆盖。 | 存放与隔离 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 半成品冷藏库的温度记录仅填写到2025/3/1上午，即2025/3/1下午记录未填写。 | 记录与台账 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 初加工车间入口处编号61的捕鼠盒正上方有个红牛饮料空瓶。 | 清洁与消毒 |
| 杭州姚生记食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装车间一位投料员工的口罩未覆盖鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 车间外围的绿化带草木生长旺盛，延伸至车间墙壁 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂车间墙面、地面多处破损开裂。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间地面有钢丝，且部分设备连接处钢丝接近脱落状态。 | 异物防控 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 员工通道窗台有纸巾等杂物、一处排风扇灰尘较重，需定期清洁。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 地面有脱落的材料，需及时巡检清理，减少异物风险。 | 异物防控 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 钢丝刷需清洁并定置存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产设备下方多处区域綉渍较重，需整体改善。 | 设施与硬件 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 部分设备边缘有破损、掉漆迹象。部分模具需及时清洗，做好防护存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 洁净区垃圾桶盖较脏，需清洗消毒。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 棒冰车间一处灭蝇灯高度偏低，大概1米左右，需调整为1.8米左右。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间内下水道未有效清洁，下水道周边有积累的污渍。 | 清洁与消毒 |
| 杭州宏祐贸易有限公司-祐康食品（杭州）有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷冻库结霜严重，需清理维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 企业有制定质量方针和目标，但抽查员工不知晓； | 其他 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未对虫害三方服务商进行年度考评； | 清洁与消毒 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 玻璃瓶供应商有徐州康辰和徐州冠星和山东玉泉，未索取年度型式检验报告； | 供应商与资质 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 2024年10月31日记录的不合格处理单，有关面结问题，没有记录变质面结的最终处理结果； | 记录与台账 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | “品质异常处理登记表”中，有记录批次20241110-20241112古法酒酿33克，存在夹生和覆膜褶皱现象，记录中有初步分析，原因分析、采取纠正及预防措施，但是未记录措施的实施结果，以验证预防措施是否有效； | 记录与台账 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 25.3.7桂花酒酿追溯记录中有关杀菌记录显示杀菌温度70摄氏度，杀菌速度25转，对比杀菌速率验证记录发现，速率25，匹配的杀菌时间83-84min,与工艺流程图中关键参数80min，不一致； | 记录与台账 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 酒酿产品生产线未配备产品中金属异物探测装置，如金属探测仪或X光机等； | 设施与硬件 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 杀菌隧道有一蒸汽管道不密封，有水汽渗漏现象； | 清洁与消毒 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 当前因为工厂基建和硬件设施的调整，厂区内配备了几个集装箱作为临时包材库，仓库为开放式，且地面积灰严重； | 虫鼠害防治 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 灌装车间内发现有一桶正在使用中的消毒酒精，但桶身上无标识； | 清洁与消毒 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原材料仓库为临时搭建，设置于楼顶，需要针对原材料特性做好温湿度管控记录； | 记录与台账 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 酒酿发酵记录表中发现入室时间和出室时间有异议，因为发酵有周期使用需要增加日期标识； | 记录与台账 |
| 杭州悦洋洋贸易有限公司-宁波缸鸭狗食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂实际将产品发酵和杀菌工序设为CCP，蒸饭工序设为OPRP，工艺流程图中只有设置CCP，未标明OPRP点； | 记录与台账 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查多名员工无法正确回答公司的质量方针和目标。 | 其他 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 索取的包装袋供应商东光县双林塑业的生产许可证有效期至20241207，未及时更新。 | 标识与标签 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未能提供服务供应商的考核程序和相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 内包材库内存放的多箱优飨500g内袋缺少产品合格证，无法获知其生产日期、生产厂商等信息。 | 记录与台账 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 产品不使用添加剂。 | 其他 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 内包材库内发现多箱不合格包材未明确标识。 | 标识与标签 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 筛选分级车间入口处的一个洗手液盒盖子缺失，存在洗手液被污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间员工更衣柜上方有废弃口罩、积灰等，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间内使用的测氯试纸已过期，有效期至20220508。 | 标识与标签 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 外包装间门口外布放的一个粘鼠板未贴墙放置。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 成品库一处长闭的门，门板与门框之间存在远大于6毫米的缝隙，有虫鼠害侵入风险。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 审核时发现部分整箱红枣原料直接露天存放，到货日期为20250329，审核日期20250331。 | 清洁与消毒 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 不需要使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供有车间布局图，但未区分风险。 | 其他 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂制定的工艺流程图不够完善，如：缺少红枣清洗后摆盘、二次拣选步骤。 | 清洁与消毒 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 内包装间内一名正在操作的员工手指有伤口，但未采取防护措施。 | 设施与硬件 |
| 杭州荣卓贸易有限公司-沧州美枣王食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 员工工作服带回家自行清洗，在更衣室集中进行紫外消毒。 | 清洁与消毒 |
| 温州爽康食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 当场询问不知晓质量方针和目标 | 其他 |
| 温州爽康食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商清单白砂糖广西糖业集团大新制糖厂家没有 | 供应商与资质 |
| 温州爽康食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 白砂糖广西糖业集团大新制糖厂家证件和检测报告没有 | 供应商与资质 |
| 温州爽康食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 配料间：白糖和盐配料记录与实际使用的原料厂家日期不一致，记录没有及时更新 | 记录与台账 |
| 温州爽康食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 腌制间放的卤汤和油没有标识；冷冻库的汤料也没有标识 | 标识与标签 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 清洗间墙壁脱落；仓库角落墙壁也脱落 | 清洁与消毒 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 卤制间的塑料刷有异物风险，有竹质材质的工具 | 设施与硬件 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 成品未装箱没有很好的防护，有塑料绳和纸牌掉在里面。 | 异物防控 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 蓝色塑料框不是食品接触材料，装原料 | 清洁与消毒 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 清洗间垃圾桶敞开 | 记录与台账 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 1号灭蝇纸上蚊蝇有超3分之一，8号灭蝇灯插线松掉 | 虫鼠害防治 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 部分原料、成品靠墙着地堆放 | 存放与隔离 |
| 温州爽康食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 没有自动控制器或自动报警器 | 温度控制 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 企业有制定质量方针和目标，但抽查员工不知晓； | 其他 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中未将二氧化碳、氮气进行原辅材料描述分析； | 其他 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 1、烧制作为CCP1，HACCP计划中工艺说明中要求夹层锅压力0.15-0.2MPa,时间为50分钟，但是未对温度要求进行说明，在卤味记录中有要求记录中心温度；
2、金检作为CCP2，HACCP计划中工艺说明中未将金检的关键参数进行说明，需要明确金属测试块种类及测试块的大小，也没有说明生产中产品金检工序的管控要求，如监测频率等信息； | 记录与台账 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方清单内未列入卷膜生产厂家浙江万邦宏能源科技有限公司和氮气二氧化碳生产厂家；主要罗列了经销商，还需要将原辅材料的生产厂家列出完整的明细，并对生产厂家进行资质和报告的收集审核； | 供应商与资质 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未对虫害服务商的服务品质进行考评； | 清洁与消毒 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 一楼半成品冷藏车间内发现有多筐油渣无标识，原材料冷冻仓库内有一托盘使用白砂糖编织袋存放的冻肉块，无标识； | 记录与台账 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 配料车间内使用中的芝麻为青岛华润圣谷农产品有限公司胶州分公司，合格供方资料中索取的是安徽龙溪外贸麻油制造有限公司的SC证、年度三方检测报告；配料车间内使用的白砂糖是山兰花和湘桂牌，与合格供方索取的广西百色市万林糖业不一样； | 供应商与资质 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 查看不合格处理记录发现有较多封口工序中没有加强检查或未放置平整或封口处有杂物，导致的产品漏气、打码漏打问题。记录有不合格描述，原因分析，采取整改措施，需要增加整改纠偏后的验证，并对相似问题加强员工培训以达到杜绝再次发生的概率； | 记录与台账 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 企业未设置金检相关的管理制度； | 设施与硬件 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 半成品冷藏库内有部分托盘较脏； | 清洁与消毒 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 真空包装车间内下水道有污垢； | 清洁与消毒 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间洗手消毒处使用有香味有颜色的洗手液； | 清洁与消毒 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 收集的第三方虫害药物杀蟑胶饵辽宁东峰日用品农药登记证效期至2023-7-23，已过期； | 标识与标签 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 成品常温仓库温湿度检查记录表记录至2月底，3月份未及时检查并做好记录； | 记录与台账 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 企业未开展过敏原的知识培训； | 培训教育 |
| 湖州丁莲芳食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 企业未开展转基因的知识培训； | 供应商与资质 |
| 福建含香食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 大米供应商黑龙江秋然米业提供的大米检测报告检测项目缺少执行标准GB/T20040中要求的胶稠度、碱消值、垩白度及镉；蛋液供应商合肥蛋总管公司提供的的蛋液检测报告检测项目缺少兽药残留，如硝基呋喃类、氟苯尼考等。 | 供应商与资质 |
| 福建含香食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 鳗鱼包装车间的解冻间发现传递口有较多气流从拆包间进入解冻间。 | 温度控制 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 鳗鱼包装车间的真空加工间地面部分区域开裂，如地漏附近。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 鳗鱼切片车间从桶内倒出的酱料没有防护，易有异物混入。 | 异物防控 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 鳗鱼车间蒸煮区蒸煮机侧面门边框橡胶密封圈破损，处于吊挂状态易掉落产生异物；鳗鱼剖杀区发现两个水龙头表面有生料带，易掉落落产生异物。 | 设施与硬件 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 鳗鱼切片间发现存放浆料的一个塑料筐边沿破裂；炒饭车间米饭破碎区传送带上一个金属挡板有焊点脱落。 | 设施与硬件 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 鳗鱼车间剖杀区天花板风机附近天花板有部分锈迹，且有较多冷凝水。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 鳗鱼包装间的解冻间发现两台风扇表面有较多灰尘。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 炒饭车间入口洗手消毒处用于消毒计时的时钟指针停止不动。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 鳗鱼车间酱料包装消毒间一角落发现一个湿拖把放在地上，未吊挂在清洁工具区；炒饭车间速冻室入口处清洁用的水管直接放在地上。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 鳗鱼车间整形间窗户上发现一只活的苍蝇。 | 虫鼠害防治 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 鳗鱼切片间的清洗间一个排水口处于敞口状态。 | 清洁与消毒 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 鳗鱼包装车间一部手推车四个轮子生锈。 | 记录与台账 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 鳗鱼包装间更衣室一件吊挂的围裙表面有一根头发丝。 | 其他 |
| 福建含香食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 福建含香食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 包材消毒间为臭氧杀菌，但是存放的内包材均未打开外袋的袋口，影响杀菌的效果。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定有质量方针和目标，但问询审核对接人不了解公司的质量方针和目标。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂现场没有提供定期的管理评审类报告。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 工厂没有独立的质量管理人员，目前只有一名入职一个月的化验人员，且组织架构图中检验人员隶属于生产部。 | 检测检验 |
| 青海旭美食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：企业没有建立相关管理体系。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：企业没有建立相关管理体系。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：企业没有建立相关管理体系。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂没有制定关键控制点评审和验证制度，也没有提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 工厂制定了质量手册，但未提供下发记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂现场没有提供定期的内部审核记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂提供的供应商清单过于简单，只有供应商名称缩写，没有所供物料明细、联系方式等其他信息，且工厂未索取留存全脂奶粉供应商内蒙古巨商贸易有限责任公司的食品经营许可证。 | 供应商与资质 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 现场没有提供原辅料供应商及外包服务商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂没有制定原料的验收标准，也没有提供验收记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂制定有不安全食品召回管理制度，但没有提供模拟召回记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂没有提供最近一年的应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | NA：工厂反馈第一次经历外审。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂的配料记录中均没有记录配料的生产日期、生产厂家，无法追溯。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 脱包间的多种已脱包物料、包装间的多筐半成品、配料间的花生碎等均没有批次标识，无法追溯。 | 标识与标签 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂现场没有提供模拟追溯记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂制定有消费者投诉管理制度，但没有相关记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂没有制定原材料、成品等的规格书。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂没有制定食品防护、威胁评估计划。 | 食品防护 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂没有建立来宾记录制度，也没有提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 混料间的墙角天花板处有一块约2分米长的扣板缺失。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂没有制定书面的异物控制程序，也没有提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 原料缓冲传递窗和内包材缓冲传递窗处各有一扇玻璃明显破裂，使用透明胶带临时维修。 | 异物防控 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 混料间空开箱上发现了一个使用过的美工刀。工厂配料槽上方抽风口处、外包装机下料口等多处区域使用了临时性维修材料透明胶带。 | 存放与隔离 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 配料间配料槽处一个在用的物料勺底部内壁上有较多点状锈迹。 | 设施与硬件 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂未对异物类客诉进行统计分析。 | 异物防控 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂在车间配料岗配备有筛网，但没有提供定期检查记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂生产加工使用外购的纯净水，但提供的水质外检报告日期为2023.10.20，且检测项目只有21项。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池没有配备专门的洗手液，配备的免洗手消毒凝胶已过期，有效期至2024.04.08，审核日期2025.03.15。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口女员工更衣室内柜子上放置有电热锅、电风扇等无关物品，且多个更衣柜内员工的个人衣物与工作服混放。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间入口洗手池处一个透明塑料圆瓶被用来盛装洗衣粉，且没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂制定有清洁消毒程序，但现场查看一台停机后暂不使用的内包装机的理料盘处有少量产品残渣。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 和制岗位旁一个塑料包装袋被用来盛放食品废弃物，未使用专门的垃圾桶。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂没有制定虫害控制文件、计划及虫害控制平面图。 | 虫鼠害防治 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间内多处灭蝇灯未开启，且内包装间一个灭蝇灯的下方为裸漏产品分切机台，有污染风险。 | 虫鼠害防治 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂内部没有虫鼠害控制合格的技术人员，提供的第三方公司的服务合同也已于2024.05.11到期，审核日期2025.03.15。 | 虫鼠害防治 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 生产车间、食品添加剂库、成品库等多处区域可见食品落地放置。 | 存放与隔离 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂制定有产品运输交付管理制度，但没有提供车辆状态检查记录及清洁计划要求。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：无外包冷藏车。 | 温度控制 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供有车间布局图，但没有区分风险。 | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂没有提供产品设计开发过程的文件记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂没有提供产品保质期的测试记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 现场查看牦牛老酸奶味奶糖，有使用过敏原全脂奶粉，但产品标签上没有标明。 | 标识与标签 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂没有对成品出厂测试项目中的乳脂肪、蛋白质等进行检测，但提供的出厂检验报告中有相关检测结果。 | 检测检验 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂唯一的化验人员刚入职一个月，现场沟通化验人员不会使用检测乳脂肪、蛋白质等的检测设备，也没有按批次送检。 | 设施与硬件 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 工厂实验室人员没有资质，也没有参与相应培训。 | 供应商与资质 |
| 青海旭美食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂现场提供的最近一次牦牛三角奶酪酥 蓝莓味（奶糖糖果）的外检报告中缺少了感官、净含量等检测项目。 | 供应商与资质 |
| 青海旭美食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂将烘烤工序设为关键控制点，但没有提供烘烤工序的监控记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂没有提供员工接受过敏原知识培训的记录。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 现场抽查外包装岗一台确定终产品净含量用的BT-3000型号的电子秤，其检定证书有效期至2024.12.19，审核日期2025.03.15。 | 标识与标签 |
| 青海旭美食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂没有提供2024、2025年的培训计划及培训记录，审核日期2025.03.15。 | 记录与台账 |
| 青海旭美食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 和制岗位一名员工佩戴的帽子没有防护到位，少量头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 青海旭美食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂现场没有提供相关法律法规清单。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 公司有质量方针和目标，抽查品控负责人，不能准确回答。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 公司质量负责人3月份已经变更为王X,公司体系文件中任命文件仍为张XX，未及时更新任命。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 公司未建立HACCP体系。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 公司未建立HACCP体系。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 公司未建立HACCP体系。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | | 供应商与资质 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 抽查熟黑芝麻供应商东阿嘉恒食品有限公司的资质档案和食品添加剂琼脂供应商肇庆海星生物科技有限公司资质档案，档案资料中均缺少食品生产许可证附页。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 公司未提供原辅料供应商的供应商调查表（《供应商管理制度》要求采购前需完成供应商调查），供应商审批表中也无供应商资质评审内容。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查2025.1.19日进货的20241209批次阿胶原料检验报告，未附当批次产品供应商出厂检验报告。抽查2024.12.20日进货的20240915批次黄酒原料检验报告，未附当批次产品供应商出厂检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 查召回演练报告，未存档召回演练原始记录资料信息。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 公司未按应急准备与响应方案组织演练，未提供应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 审核当天生产现场阿胶糕生产切糕间、内包装间半成品及即食燕窝预处理工序半成品均未标识批次信息。 | 标识与标签 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 查追溯演练报告，未附追溯产品批生产记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 未提供蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险的威胁评估计划及记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 进入生产区域的出入口有门禁，但无来宾登记记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 外包材仓库一处墙面有脱落现象。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 公司有异物控制文件，但未提供详细检查清单。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 车间阿胶糕成型冷库存放的多筐半成品阿胶糕未防护，瓶盖暂存间内暂存的多筐瓶盖、瓶子未防护。 | 存放与隔离 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 阿胶糕内包装工序使用刷阿胶糕残渣的毛刷存在掉落刷毛混入产品的风险，未提供毛刷管理要求。 | 存放与隔离 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 公司生产现场未提供内包装金属探测仪测试试片（现场反馈负责人员休假，未存放在现场）。 | 设施与硬件 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间二更洗手消毒处无洗手流程图。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 未提供消毒酒精及洗手液的MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 车间入口处增加了2个灭蝇灯，虫害防治图未更新，虫害防治图和现场不一致。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 包材库和原料库通道之间门的一侧一个捕鼠笼关闭，处于失效状态。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 未提供工厂虫害控制人员张XX资格证书或培训记录等。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 洗手液未在化学品库存放（反馈存放在办公室内），未受控使用。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 公司仅有成品发货车辆检查记录，未提供原料验收时车辆卫生状态检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 未提供产品保质期验证报告或其它验证证据资料。 | 标识与标签 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 阿胶糕含有核桃过敏原，标签中配料中有列出，但未明确标识含有过敏原。 | 标识与标签 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-东阿百福盛世阿胶有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原料库现场核桃仁未标识过敏原标识，也未分区单独存放。 | 标识与标签 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原料虾验收记录中未填写原料的温度，未填写运输工具的卫生状况。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂有不合格品控制程序，但未形成不合格品处理记录。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 工厂未形成书面的不合格品和客诉记录，故无纠正预防记录。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 超过3种原辅料没有批次信息：
1.包材库内的舟山带鱼内包装的合格证上无供应商名称、生产日期的重要信息。
2.成品冻库内角落有不少水产品堆积，多数无批次标识。
3.成品冻库内有一批青虾仁使用其他工厂的废纸箱储存，且个别纸箱是其他虾仁企业的纸箱，即会混淆产品批次等信息，不利于追溯。
4.速冻库内的虾仁没有批次标识。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂无书面的客诉记录。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 生产厂房外围绿化带内有不少垃圾。 | 清洁与消毒 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1.初加工车间的物流门较大面积脱漆。
2.内包装车间更衣室地面有一条2米长的裂纹。
3.生产车间地面多处有破损或裂纹。 | 清洁与消毒 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 水质检测报告编号WF2401667，报告签发日期20240704，报告共38项目，联华要求不低于39项目。 | 清洁与消毒 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 初加工车间入口以及内包装车间入口洗手池处没有配备洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间清洁消毒记录中未填写消毒液名称和浓度。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫害工厂自控，不使用化学杀虫剂或诱饵，仅使用诱捕式灭蝇灯和捕鼠器。工厂有虫害消杀记录，但无虫害趋势分析报告。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害工厂自控，但虫害防治人员未受过专业的虫害知识培训。 | 虫鼠害防治 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 1.内包装车间更衣室的门没有闭门器，且门和墙面之间有明显的缝隙，存在虫害入侵的风险。
2.初加工车间物流门底部和地面有超过3cm的风险，存在虫害入侵的风险。 | 虫鼠害防治 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 1.速冻库内有多箱水产品放在地上。
2.成品冻库内角落有不少水产品堆积，且落地储存。 | 存放与隔离 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 1.包材库内的舟山带鱼内包装的合格证上无供应商名称、生产日期的重要信息。
2.成品冻库内角落有不少水产品堆积，多数无批次标识。
3.成品冻库内有一批青虾仁使用其他工厂的废纸箱储存，且个别纸箱是其他虾仁企业的纸箱，即会混淆产品批次等信息，不利于追溯。
4.速冻库内的虾仁没有批次标识。 | 标识与标签 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂无东海虾仁的保质期验证记录。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 包材库内有少量内包装使用瓦楞纸箱储存，未内衬食品级包装袋。 | 清洁与消毒 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 速冻虾企标Q/WHY 0001S-2023要求产品型式检验每半年一次，工厂实际每年一次型式检验。 | 供应商与资质 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 添加剂称量和使用（浸泡）记录只有作业人员签字，无复核人员签字。 | 记录与台账 |
| 上海海天下食品股份有限公司-温岭市宏洋水产股份有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂有员工日常检查记录，但无访客记录。 | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 企业有制定质量方针和目标，但抽查员工不知晓 | 其他 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 豌豆原料来自于进口，合格供方南京邦农国际贸易有限公司和青岛众百盈商贸有限公司，只有索取其入境检验检疫证明，根据油炸类炒货的HACCP计划豌豆来源：分布于中国长江以南各省区间，不一致；还有关于污染物限量指标、真菌毒素限量指标和农残限量指标，卫检证明未包含上述要求； | 检测检验 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原材料仓库内存放的豌豆外袋均无合格证，无品名、供应商及生产日期有效期；现场有一块立牌标注生产日期24.6.17，与工厂收集归档的卫检报告批次240801不一致； | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂仓库未进行上锁，库内有刺激性气味； | 其他 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 查看原味豌豆的产品召回模拟演练记录发现，情况描述中记录2025年1月22日销售部街道客户投诉，我司生产的原味豌豆有大量变质现象，存在安全风险，实际分析项目中记录是喷码机喷头堵塞，不一致； | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 查看工厂的20250307伴酒花生130克*80包的模拟追溯记录发现，物料信息未将内包材的使用信息进行记录； | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 白色大塑料桶内的半成品豌豆无标识； | 标识与标签 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有年度客诉汇总，建议做好分析、纠偏计划及落实的纠偏记录 | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 未设置完整的产品规格书 | 其他 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾记录制定； | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 二楼豌豆内包装车间，内包和外包未作隔离，集中在内包装车间封口后进行装箱； | 设施与硬件 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 二楼豌豆内包车间内使用易折断的美工刀； | 存放与隔离 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 根据HACCP计划中要求的金探作为CCP点，实际二楼散装小包的豌豆内包装车间内未配制金属检测设备； | 设施与硬件 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处使用有颜色有香味的洗手液； | 清洁与消毒 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间一楼更衣室内发现有一个柜子内存放了大量的设备检修螺丝塑料管件等； | 清洁与消毒 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 内包装放置于二楼，使用钢板作为地板用，地面积灰严重，窗台上有较多苍蝇和虫子的尸体； | 虫鼠害防治 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 辅料仓库内张贴的仓库温度点检记录最后一次填写至1月9日，审核时间4月2日； | 记录与台账 |
| 杭州冠勤贸易有限公司-浙江上口心食品股份有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 内包装放置于二楼，查看一箱优飨蒜香豌豆袋发现打开外纸箱后内部中包装塑料袋打开，内部优飨蒜香豌豆袋裸露存放，未做好良好防护； | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 没有完整的供应商管理考核程序 | 供应商与资质 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 没有建立不合格品处理台账 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 有处理程序，但没有完成记录 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 内分装区洗手液浓度不够 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | | 化学品管理 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 退货区域没有明确标识 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 白砂糖加工过程中，在第二道净含量复检环节，为24包组装后一起通过称重仪，会有较大的误差。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查生产部经理、采购经理等管理层公司质量方针和目标，生产部经理、采购经理等管理层均不知晓。 | 其他 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审计划、管理评审报告审批人均为打印，非批准人签批，管理评审报告附的改善措施培训记录也未提供培训签到表。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP杀菌工序监控人员，不了解CCP点关键限值杀菌时间要求和纠偏行动计划内容。 | 其他 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中无鲜小青茉莉花茶精酿啤酒产品描述。 | 其他 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP危害分析预防措施中描述杀菌温度为60-63℃，HACCP计划中规定的杀菌温度为65-70℃，不一致。
HACCP计划杀菌CCP2关键限值设置的是一个范围（65℃-70℃），不是一个值，不合理。设置的杀菌时间10分钟，现场实际设备设置的是电机频率值，通过频率设定调整杀菌机产品通过杀菌隧道时间（杀菌通道内实际有预热段、杀菌段及冷却段），现场无法监控杀菌具体时间。 | 温度控制 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 未提供关键控制点有评审和验证制度，查CCP点确认记录中描述的危害分析与CCP点的确认内容为“臭氧浓度实际控制不好，有可能导致造成微生物繁殖对人体有害”，实际为加热杀菌。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 质量手册未按照公司文件控制程序规定盖受控章受控，未提供文件发放回收记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 抽查部分记录内容更改采用涂改液涂改方式，且更改后未按照公司记录控制程序要求签名注明日期。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 抽查办公室内审审核检查表，7.5，8.2条款检查结果记录项未填写。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 公司提供供应商名录中无啤酒罐及包装箱包材的供应商名单。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 纸箱供应商资质资料中仅有营业执照，未包含型式检验报告等资料。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 抽查缺少碳酸钠、抗氧化剂、白砂糖、硫酸锌等的供应商合格供方评审表。抽查复配抗氧化剂济南李宇记食品科技有限公司型式检验报告，报告签发日期为2024年5月17日，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 现场追溯20250306批次爱丁堡茉莉花茶精酿啤酒使用的小麦芽，卡拉胶，氯化钙原料未提供供应商出厂检测报告。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 产品召回演练记录未保存演练过程涉及的原始记录内容。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场追溯20250306批次爱丁堡茉莉花茶精酿啤酒糖化原辅料投料记录表中精品大麦芽未记录大麦芽批次，无法精准追溯使用大麦芽来源。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 公司罐装车间日报表，灌装车间入库单，包、装材领料记录均未记录易拉罐、易拉盖、纸箱的批次信息，无法精准追溯。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 未提供近一年的追溯演练报告。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.1.2 | 厂区内生活区（员工宿舍及餐厅）应与生产车间保持适当距离或分隔。 | 餐厅在发酵车间和吹瓶车间之间，未保持适当距离。餐厅两侧均有效和车间生产区分隔开，无直通的通道。 | 其他 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 未提供蓄意污染或破坏企图的潜在威胁评估计划及记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 车间入口设有门禁系统，外来人员进车间有管控但无来宾登记记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 啤酒灌装设备直接在包装间内，啤酒罐直接从室外进入车间，且啤酒罐通道生产期间处于常开状态，啤酒灌装设备本身未做密封处理，上侧和外部直接联通，啤酒罐罐装前无清洗过程，存在较大交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 冷却车间多处地面破损积水。 | 清洁与消毒 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 无异物控制程序，仅提供一份玻璃及易碎品检查记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 加热设备下部有漏水现象。 | 设施与硬件 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 糖化车间更衣室入口消毒的酒精酒精气味轻微，现场未提供酒精领用记录，使用的五岳花香洗手液香味明显。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 灌装车间未配备更衣室。 | 清洁与消毒 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 未提供车间使用酒精、双氧水、酸、碱等化学品的MSDS。 | 化学品管理 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 未提供废弃物处理记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 抽查厂区所有现场捕鼠点，和提供图纸均不一致。车间、仓库等区域未提供防鼠设施布局图。所有区域未提供虫害防治布局图。 | 虫鼠害防治 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 糖化车间及冷却车间均有老鼠粪便迹象，粉碎车间、糖化车间、冷却车间均有苍蝇迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 抽查厂区所有现场捕鼠点均无鼠饵及其它捕鼠设施。 | 虫鼠害防治 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 发酵车间墙面管道通过处有一处30X30cm的与外界联通的洞。 | 虫鼠害防治 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 现场检查时酒花原料冷库温度为5.7℃，未达到酒花标签标识的4℃以下储存要求。 | 标识与标签 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 啤酒花冷藏库温湿度检查记录显示，温度项记录数据均为2%，单位使用错误，且连续50天温度无变化，现场查验时温度为5.7℃。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷库现场清洁状态良好，但未提供清洁计划及清洁记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 公司运输过程中产品防护制度有原料包材及成品发货车辆卫生要求，但未提供卫生检查记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 公司对留样到期产品做感官及理化分析等验证保质期，但未提供测试记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 未提供包装纸箱一年内有效的检测报告。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 出厂成品酒分析报表显示净含量单位为ml,实验室现场实际未配备量筒，实验室反馈使用电子秤称量后测算，未提供称量及测算原始记录，提供成品酒化验原始记录只记录结果，且计量单位也是ml。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室电子天平，PH计，浊度计现场校准标签显示已过期（查验校准证书未过期），未及时更换校准标签。 | 标识与标签 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 抽查实验室测试员有食品检验证，但未提供相应培训计划及记录。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 公司提供2024年10月19日鲜小青茉莉花茶中式精酿啤酒型式检验报告，报告检测项目缺少感官指标，未提供近半年的有效委外检验报告。 | 供应商与资质 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 追溯成品出库单发货信息显示成品出货未记录出货产品批次信息，易导致产品无法追溯。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 生产工艺中无去石除尘过程，实际生产大麦芽、小麦芽均有此步骤。 | 清洁与消毒 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 未提供杀菌设备或杀菌设备温度计校准证书。 | 温度控制 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训计划中完成的培训计划均无签到表。 | 记录与台账 |
| 上海优嘉酒业有限公司-山东欧加啤酒饮料有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 罐装车间上罐人员未佩戴口罩。 | 清洁与消毒 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 关键控制点有CCP1书写有误 | 其他 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 肉品传送带上发现一个金属钩子，有较大异物带入风险 | 存放与隔离 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 有异物带入风险 | 设施与硬件 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 没有金探设备的维护记录 | 记录与台账 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 建议公示清洁剂的配置方式 | 清洁与消毒 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 检查时间未进行肉品加工，厂房内仍有未处理的废弃物 | 记录与台账 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 库里有较多积水 | 清洁与消毒 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 发现3个公示的健康证过期 | 标识与标签 |
| 宁波市昌虹贸易有限公司 -浙江柚香谷控股股份有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 果浆解冻间没有温度监控。 | 温度控制 |
| 广州奥昆食品有限公司-浙江奥昆食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 原料面粉报告过期，当场联系原料工厂要到新的检测报告，大豆油工厂更换，宣称非转基因，检测报告项目没有非转基因项目， 当场联系原料工厂要到非转基因项目检测报告 | 标识与标签 |
| 杭州中果食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内部分瓷砖或地面破损，建议定期修护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州中果食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 部分办公用品需整理定点存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州中果食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间多项生产记录未及时完成，建议形成台账清单并及时记录。 | 记录与台账 |
| 杭州中果食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 原料冷冻库、成品冷冻库，部分区域结霜严重，建议及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州中果食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 车间多项生产记录未及时完成，建议形成台账清单并及时记录。 | 记录与台账 |
| 浙江五丰冷食有限公司-兰溪五丰冷食有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 香精配料间有3小袋白色粉末没有标识贴 | 标识与标签 |
| 浙江五丰冷食有限公司-兰溪五丰冷食有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 巴杀间灭蝇灯故障 | 虫鼠害防治 |
| 浙江五丰冷食有限公司-兰溪五丰冷食有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 速冻米面制品配料间，碳酸钠与食品混放 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂提供了服务商控制程序，但没有提供服务类供应商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定《原辅料、包材、化学品等验收标准》，猪肉原料要求芯温≤-15℃，查看20250302验收记录中，没有温度测量的记录。 | 记录与台账 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA，产品不使用添加剂。 | 其他 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂制定了《不合格和潜在不安全产品控制程序》，但脱包间旁冷冻库内，一栈板研发用物料没有标识，不能与正常原料明确区分。 | 标识与标签 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 肉类加工间配料间货架上，存放有两桶开封的料酒没有开封标识。面粉库内，发现一筐鸡蛋没有标识。脱包间旁一冷冻库货架上，存放有配置的调味料没有标识。 | 标识与标签 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 内包间柜子内存放多个维修工具箱，维修工具不能良好管控。 | 存放与隔离 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 蔬菜处理间，一切菜机下料口外壁的塑料膜破损脱落，易产生异物掉落。 | 设施与硬件 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 和面间内，一搅拌机缸体上方部件边缘有部分脱漆和生锈。 | 设施与硬件 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供了生产用水检测报告，检测项目39项，符合要求。但在产品生产过程中会使用车间内制冰机自制冰块加入和面机，降低面团温度，没有提供对冰进行测试的报告。 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 肉制品馅料加工间，一搅拌机盖子内壁一孔洞中有食渣积垢。 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手设施完整，配置有温水，但外包装间入口洗手池处，缺少计时装置，洗手流程要求消毒30秒钟。 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室男女分开，大小适合，数量充足。但前处理间更衣室内，一储物柜顶部有较多的积灰。 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 内包装间柜子内发现有速干胶存放。外包装间工作台下，一桶不明液体没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂制定了清洁消毒计划，并保留了清洁消毒记录。成型车间内，喷淋区域地面有少量水渍。外包装间传输带下方的地面有积灰和垃圾。 | 记录与台账 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间内大多垃圾桶有盖子防护。外包装间内，发现有使用敞口的纸箱盛放废弃物。 | 记录与台账 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间和库房布置了粘鼠板、捕鼠笼、灭蝇灯等，大多工作正常，车间没有发现使用有毒诱饵。库房通道内，一冷藏库对面的墙壁上，一灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 车间内冷冻柜和冷藏柜等均有温度显示和温度记录。和面间配料间内，存放馅料的1号冷冻柜昨日全天3次温度记录均为-10℃，不能满足-18℃要求。 | 记录与台账 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA，不涉及高风险区域管控。 | 其他 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA，不涉及高风险区域管控。 | 存放与隔离 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA，不涉及高风险区域管控。 | 设施与硬件 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA，不涉及高风险区域管控。 | 其他 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 面粉间内现场存放有一栈板墨鱼囊没有遮盖防护，且在常温状态下解冻。 | 温度控制 |
| 青岛一船小鲜食品科技有限公司-青岛小鲜食品科技有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂缺少专门的工作服洗衣房，现有洗衣房位于员工宿舍楼楼顶，为员工个人衣物清洗用，有产生交叉污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂制定有原辅料验收标准，标准内容包括抽样、检验和放行等内容，企业反馈验收过程中不合格物料直接退货，抽查其验收记录，有验收人和审核人签字信息。抽查麦芽粉碎车间内10袋存放的同一批次的啤酒麦芽，其中一袋的生产日期模糊无法准确识别，但仍旧正常收货，未进行让步验收或者让供应商给出纠正方案。 | 记录与台账 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂做好了停电演练记录，但是演练记录中没有记录冷藏库和冷冻库的温度记录变化，演练中对于各个工序产品受影响的具体信息和处理方案没有详细记录，缺少冷藏冷冻库的温度变化对产品产生的影响。 | 记录与台账 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂制定了异物管控程序，生产运行间入口处，男更衣室柜子上方发现四颗螺丝，但未在相关记录中体现。 | 记录与台账 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 发酵车间，研发新品区域的货架上有一个钢丝球存放。 | 存放与隔离 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 麦芽粉碎车间内发现一只活体苍蝇，查看卷帘门与外界相连处未完全密封，底部有多处缝隙，且未安全风幕机或帘幕，存在虫害侵入风险。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 1、糖化车间内的一个排水口缺少防护盖，地面有部分破损，且周边有一些积水，有交叉污染风险。麦芽粉碎车间内，地面有部分破损。生产车间离心机前的地面有多处破损，造成地面有部分积水。
2、包材车间存放清洁工具区域，卷帘门和外部未密封，底部有较大缝隙，存在虫害侵入风险。 | 清洁与消毒 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 查看化学品仓库，只提供了75%酒精的出库记录，未提供入库记录。 | 记录与台账 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 冷藏库内，一袋苹果汁和白葡萄汁外标签上只有品名，无日期、厂家等信息，也未保留产品的原始信息，不易进行追溯。 | 标识与标签 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 工厂做好了冷藏冷冻库的温度记录，但是冷冻库温度记录均记为-8.3℃左右，实际冷冻库温度应为-18℃以下，与实际不符。 | 记录与台账 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 生产车间内，麦汁冷却机的压力表做好了内部校准，但是标签未更新，有效期至2025年1月5日，审核日期2025年6月7日。 | 标识与标签 |
| 宁波鲜啤三十公里科技有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 工厂制定了员工个人卫生着装规范，要求生产车间内不得佩戴外露的首饰等，现场审核时，罐装车间一名员工左手佩戴有外露的手表。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了haccp体系，但是危害分析单中关于过敏原鸡蛋的分析不足。 | 其他 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 查看20250518批次刀削面的生产记录，发现干燥记录表存在日期被涂改的现象，但是没有签名信息。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 查看工厂20250314-15组织的内部审核，发现安排生产部人员审核生产部，品控人员审核品控部，内审员没有回避自己部门的工作。 | 供应商与资质 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂建立了合格供应商清单，但是鸡蛋粉供应商的生产许可未及时获得，食用酒精供应商的安全生产许可证已经过期，未及时更新。 | 标识与标签 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂于20250512组织了召回演练，记录中产品生产数量2911包，发货数量2911包，实际生产过程中需要对成品进行抽样和留样，或者分装给其他客户，但演练记录未统计全面的生产数据。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂建立了可追溯控制程序，但是内包装加工间，一个盛装废弃面条的白色胶框没有任何标识。 | 标识与标签 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂有统计分析客诉，并采取措施改进线头的客诉问题，但是没有提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 加工间内一个白色的周转筐破损，一个叠在其他框上面的胶框底部产生塑料屑。加工间用来配制盐水的不锈钢罐盖子生锈。 | 设施与硬件 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂的工艺中投入的面粉需经过过筛除杂，但是车间内投料的袋装面粉直接使用，没有经过过筛处理。 | 设施与硬件 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 加工间内的清洁扫帚和垃圾铲没有定置管理，随意放置在加工设备旁边。 | 清洁与消毒 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 加工间内一盏灭蝇灯与其他设备共用电插座，审核时，该灭蝇灯未工作。 | 虫鼠害防治 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 工厂生产含蛋粉的鸡蛋面制品，且存在共线生产的情况，但是产品标签上未提示蛋及蛋制品的过敏原风险。 | 标识与标签 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 检验室的化验员具备农产品检验工合格证，但是现场没有提供微生物培训相关的记录。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 查看20250518生产的刀削面，发现订单为80箱，现场提供了40箱的生产记录，入库40箱，发货40箱，实际为原始订单派单信息错误。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看关键控制点金探的记录，发现20250518检测人赵某某，复核人赵某某，没有按照ccp监控要求由厂长进行复核。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂生产含蛋粉和不含蛋的面条，且存在共线情况，蛋在转线时没有进行清场处置，没有相关的记录。 | 记录与台账 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂使用较多的玉米淀粉，但没有制定转基因控制程序，查看工厂2024年和2025年的培训计划，未安排转基因食品相关的知识培训。 | 供应商与资质 |
| 广东吉新食品科技有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 半湿面半成品间内一位正在装框面条的员工口罩没有规范佩戴，鼻子露在外面。 | 清洁与消毒 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | HACCP工艺流程图中缺少黄油加热融化步骤，HACCP评审中未识别。 | 其他 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 冷加工间地面有明显裂缝；外包装间墙壁破损严重。 | 清洁与消毒 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了易碎品检查记录，但清单中缺少温湿度计、设备防护罩等。 | 记录与台账 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间窗户玻璃没有贴防爆膜，外包装间一个窗户玻璃破损，没有及时处理。 | 设施与硬件 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 外包装间发现使用美工刀。 | 存放与隔离 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 生区车间入口一双员工个人鞋存放在工作鞋存放区。 | 清洁与消毒 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 打包间虫害布局图中缺少灭蝇灯；包材库中没有设置灭蝇灯。 | 虫鼠害防治 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 搅拌间搅拌机旁边的墙壁上发现一只蟑螂活动；外包装间发现有超过5只苍蝇活动。 | 虫鼠害防治 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料冷冻库内大量原料靠墙存放。 | 温度控制 |
| 广东疆立生物科技有限公司-广东盛汇食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂没有建立原辅料运输车辆的检查记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂建立了质量方针和质量目标缺少总负责人签署和持续改善的内容，个别管理人员不知晓质量方针中投诉率的具体要求。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 工厂建立了组织结构图，但是结构图为平行结构，实际上应该为树状结构，另外最高管理者为董事长，人员职责为董事，实际上无董事会但是缺少董事长的职责描述。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的危害控制计划书为2023年11月1日发布实施，缺少金检的CCP点控制要求，实际上最新工艺流程图有金检CCP的要求，企业也有进行CCP监控及记录，但是缺少参考标准。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂建立了HACCP体系，但是最新计划书为2023年11月1日发布实施，缺少金检的CCP流程，实际上有变更但计划书未进行更新。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂建立记录控制程序，但是现场提供的企业质量管理手册缺少编号和版本号等信息且未进行受控。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂提供的危害控制计划书为2023年11月1日发布实施，缺少金检的CCP点控制要求，实际上最新工艺流程图有金检CCP的要求，企业也有进行CCP监控及记录，但是缺少参考标准。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场对2025.5.10生产批次的拇指玉米进行追溯，能追溯到主要原料玉米的批次，但是现场查看销售记录，缺少销售产品的生产批次信息（销售记录数量和入库数量不一致）。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂有近一年的模拟追溯记录，但是记录主要内容为召回程序内容，缺少从成品到原料的完整追溯记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未建立威胁评估计划和相关记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾记录文件且无记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未建立异物控制程序和相关记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂清洗车间设备上方发现一把不锈钢漏勺表面有两处粘纸片使用前未去除。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 工厂清洗车间内一处通风排气装置表面有明显积灰。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂一次更衣室内部洗手流程图消毒步骤使用75%酒精进行对手部消毒，但是现场配备的消毒用品为消毒凝胶，两者不一致。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区车间门口不足10米处有大量编织袋装废弃玉米壳随意露天堆积，且堆积废料周边有大量飞虫活动。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂有建立虫害控制图，但是虫害控制图内外围老鼠诱饵站1号、原料进入口缓冲区鼠笼13号以及切断、分选可视窗捕鼠器5号现场实际有缺失。 | 虫鼠害防治 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂原料进入口处缓冲间鼠笼18号两侧未开启以及内包装车间M2号灭蝇灯灯管故障无法正常工作。 | 虫鼠害防治 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂灭菌车间一侧开放窗户外围防虫装置破损有较大暴露孔洞且周围明显积灰积垢。 | 虫鼠害防治 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂半成品库房存放的半成品只是使用简单的塑料膜进行隔离，未使用垫板进行离地存放。 | 存放与隔离 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 工厂车间功能布局图在内包装车间有设立二次更衣场所，实际上现场未发现有二次更衣场所。 | 设施与硬件 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂能提供2025.5.10生产的拇指玉米的出厂检测报告，但是未能提供水分、净含量等测试项目的原始数据记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂未制定2025年度员工培训计划，但是能提供2025年3月的食品安全培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 配到部分门店的调味料没有标签，需要统一完成规范 | 标识与标签 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 需建立完善异物控制程序 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | | 异物防控 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产现场有钢丝球，有异物带入风险 | 存放与隔离 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 需建立客诉分析机制 | 异物防控 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 没有安装纱窗，排放设备关闭后有虫害风险 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 需建立虫害管理的文件 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 有发现少量虫害活动 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 虫害管控存在缺陷 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | | 温度控制 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷库顶部有水珠，商品的纸包装有受潮风险 | 清洁与消毒 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 车辆运输有脱离冷链的风险 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | | 设施与硬件 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 发现一处未按照流水解冻的方法解冻原料 | 温度控制 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 卤制工艺的卤料需要定期进行重新配制，并指定相关标准 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未建立培训计划 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 查看组装车间内部分区域地面存在坑洼，未进行修补或必要防护，容易有扬尘污染；车间风淋室后方区域地面与墙体一处弧形贴边条存在脱落，工厂未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 车间入口洗手消毒间水池上发现一枚掉落的螺母放置，工厂未及时收纳维护，存在异物隐患。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂实际对于洗手消毒间的相关设施清洁频率为每天，但查看清洗消毒计划中未涉及，查看其中一台烘手机接水盘不易打开，但间隙接缝内存在明显积垢，日常清洁不彻底。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂提供的虫害设施分布图中厂房布局情况与实际不一致，工厂未及时调整和更新，不便于准确识别设施位置。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 外包车间入口区域两侧均布置有粘鼠板，查看其中一块粘鼠板编号标记缺失。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 查看原料库内有一处天花板区域漏水，下方使用塑料盆接水，但周围仍堆放有产品，容易倾倒造成产品污染。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 工厂提供的产品生产工艺流程图与实际不一致，实际配备的异物控制设备为X光机，但工艺流程图中标识为金检机，并且流程图上未标识关键控制点；工厂目前建立了金属探测仪操作规程，未建立X光机的操作规程，员工无具体操作指引。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 产品生产过程关键控制点为X光机测试，查看工厂保留的该工序记录表头仍为金属探测测试表，未及时修改。 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 抽查员工健康证，其中后包装工段员工陈娟娟和王培健康证行业为公共场所类型，非食品行业健康证。 | 人员防护与健康 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-淮南宜生生物科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 查看工厂对于原料的验收情况，商品信息的检查核对以及车辆卫生的检查内容属于仓库部门负责，但目前工厂未对仓库负责员工进行验收知识的专项培训。 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 未提供年度企业自查报告 | 其他 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 有食品安全体系，未提供关键控制点记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 有食品安全体系，未提供关键控制点记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 未提供内审记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 包装复合膜报告是23年的已过期 | 标识与标签 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 无召回演练 | 追溯与召回 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 不合格品存放区域无标识牌 | 标识与标签 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 未提供整改记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 未提供客诉相关记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 仓库墙面及顶部卫生差 | 清洁与消毒 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 无客诉记录及分析 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 无异物管控设备 | 设施与硬件 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 无消毒记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 清扫用具未专区存放 | 清洁与消毒 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 仓库墙面及顶部卫生差 | 清洁与消毒 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 无消毒记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫害控制设施较少 | 虫鼠害防治 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 部分商品着地堆放 | 存放与隔离 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷冻仓顶部结冰较多 | 清洁与消毒 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 包装复合膜报告是23年的已过期 | 标识与标签 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 无关健控制点记录 | 记录与台账 |
| 杭州大品安农业有限公司-杭州大宏农业开发有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 员工食品安全培训记录不完整（需含具体培训计划、培训内容、培训时间、培训人员考核等） | 记录与台账 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 2025年年度管理评审报告中关于输入部分，建议根据GB/T22000评审输入以往管理评审的跟踪措施、外部审核或抽检等信息； | 其他 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 内酯豆腐HACCP计划中产品描述要求理化指标铅含量≤于0.3mg/kg,三方检测报告编号2510907620，铅含量≤于0.2mg/kg，内部HACCP计划中要求低于外检标准要求； | 供应商与资质 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 二楼配料间内一桶黑芝麻酱开封无法一次性用完，建议设置开封效期标签； | 标识与标签 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 点浆中会使用白色纱布袋作为过滤使用，纱布袋会有漏丝现象，有混入浆内引起异物风险； | 存放与隔离 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 1.四楼煮浆缸正上方天花板缺失4块瓷砖，有瓷砖碎片掉入及虫害隐匿滋生的风险；2. 四楼碾磨离心过滤车间内，氯化镁溶液的不锈钢滤勺已生锈； | 虫鼠害防治 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 四楼碾磨离心过滤车间内，一桶消泡剂蓝色桶盖较脏，未做好清洁； | 清洁与消毒 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 一楼内酯豆腐加工车间内，包材消毒间内有5只苍蝇； | 清洁与消毒 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 添加剂仓库内出入库台账表上标注(六偏磷酸钠,厂家宝康楚烽化工）实际库存该添加剂生产厂家湖州兴发化工，不一致； | 记录与台账 |
| 杭州豆制食品有限公司-杭州鸿光浪花豆业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 理化实验室内一台编号YR-820恒温扩增荧光检测仪（检测基因成分），一台快速水分检测仪，告知日常不使用，需要加贴禁用标识； | 标识与标签 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划书中有大部分原物料描述，但是缺少了产品添加的复合调味料的产品描述。 | 其他 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划书中有大部分原物料危害分析，但是缺少了产品添加的复合调味料的危害分析。 | 其他 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂提供了配料记录、投料记录等，但是主要原料鸭舌的投料记录中同一批次成品多次涉及到不同供应商和批次，且不同批次不同供应商的原料投入量没有标识，难以追溯到主要原料。 | 记录与台账 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂车间部分区域维护良好，但是在卤制间、拌料等车间均发现墙面破损没有维护的情况。 | 清洁与消毒 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂车间内未发现木质竹制器具，但是在原料冷冻库内发现使用木质栈板，部分木质栈板严重破损。 | 温度控制 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 现场在车间等区域未发现使用铅笔、钢丝球等，但是在配料间发现部分原辅料没有脱包，原料连着外包装进入车间，存在交叉污染风险。 | 存放与隔离 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂车间内大部分工器具维护良好，但是在腌制冷藏库，多个装正在腌制的半成品鸭舌的塑料筐破损，存在异物污染风险。 | 温度控制 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂于20250402送水样至温州市质量检测科学研究院做检测，但是检测项目为38项。 | 清洁与消毒 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂车间入口更衣室配备衣柜，但是个别衣柜内侧有锈迹，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂制定了清洁消毒计划和清洁消毒记录，但是提供的消毒水配置记录没有每天配置，工厂一次性配置较多的含氯消毒水使用多天，使用前也没有对消毒水浓度进行测试，存在消毒水失效不能有效消毒的风险。 | 记录与台账 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂车间内大部分区域密封性良好，但是在拌料间一处电线槽与天花板之间缝隙过大超过6mm，存在虫害侵入风险。 | 虫鼠害防治 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂仓库部分原料存放良好，但是辅料仓库部分辅料靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 工厂提供的出货记录部分信息齐全，但是部分出货记录没有客户地址。 | 记录与台账 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂提供了关键控制点监控记录，CCP点3杀菌，工厂使用2台杀菌釜，但是杀菌记录没有杀菌釜编号，按杀菌锅次记录。 | 记录与台账 |
| 福建麦德龙食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | | 供应商与资质 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 现场提供了近一年内的内审记录，但内审报告中不符合项的严重等级缺少最终判定。 | 记录与台账 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 现场提供了近一年内的模拟召回记录，但记录中提供的紧急联系人清单上无外部人员的联系信息如食药等。 | 记录与台账 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂在包装车间有因喷码等原因产生的不合格品，存放在白色商品筐内，但现场未建立区分标识管理，存在误用的风险。 | 标识与标签 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 罐装车间灌装机扶梯上有检修用的设备零件存放，现场未定位管理。 | 存放与隔离 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 工厂虫害委托第三方公司进行，现场布放的设施符合要求,但在外包间有苍蝇在活动。 | 虫鼠害防治 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫害委托第三方公司进行，现场布放的设施符合要求，但在外包间安装的一台编号为6的灭蝇灯审核时未开启。 | 虫鼠害防治 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间个人卫生防护符合要求，但在外包间操作台下用来存放员工水杯的塑料周转箱，现场无私人物品专区存放标识管理。外包间一名女性员工在车间使用手机。 | 记录与台账 |
| 认养一头牛(衡水)乳品有限公司-故城县丰农农业发展有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 现场提供了员工培训计划及记录，但在CCP点培训中，缺少现场岗位操作员工贾某菲的培训信息。 | 记录与台账 |
| 上海盘点食品科技有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 车间楼梯间纱窗有蚊虫和灰尘，需及时清洁。 | 清洁与消毒 |
| 上海盘点食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 烧煮间地面破损，需及时修理。 | 清洁与消毒 |
| 上海盘点食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料间手套丢放在垃圾桶上，需定置存放。 | 人员防护与健康 |
| 上海盘点食品科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 清洗后的初加工容器中有残留的骨头，需及时检核。 | 清洁与消毒 |
| 优诺乳业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 酸奶外包区域有上墙张贴环境温度与加工时长的标准和要求，但现场未见温湿度计及其记录。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 生猪供应商河南兴锐农牧科技有限公司已不是工厂的合格供应商，但合格供应商清单未及时更新。工厂保留的生猪供应商商水牧原农牧有限公司（第八养殖场）的动物防疫条件合格证年度审验章只盖到了2023年，审核日期2025.07.26，未及时索取留存最新的动物防疫条件合格证。 | 供应商与资质 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂没有提供运输、垃圾清运等服务商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定的方体袋验收标准规定到货10000个以上时，需要抽样500个，但查看2025.02.25方体袋的验收记录，到货25000个，但抽样数量只有50个。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 分割车间分割处的墙壁上、屠宰车间喷淋处的墙壁和天花板处均有不同程度的表面破损。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 分割车间入口洗手池处悬挂的一个钟表的表盘有两道约2分米长的破裂，未及时处理。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 分割车间内多个冻品筐的侧边粘附有破损的透明胶带，有异物风险。 | 设施与硬件 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分割间机器分割处的传送带上有一个轻微的三角形破缺。分割车间内多个周转筐存在不同程度的破损。 | 设施与硬件 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 分割车间人工分割处上方一个通风口的格栅处有较明显污渍未清理。 | 设施与硬件 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 车间内多处区域卫生状况较差，如分割车间分割处上方的天花板、风机出口处的天花板、墙壁处电源线、电源插座表面均有较明显积垢未清理。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 现场测试分割车间入口洗手池处鞋靴消毒池的浓度，明显低于50ppm。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 预冷排酸库内墙角处两个扫把随意放置，不使用时未放置在指定区域。待宰圈内分隔墙上放置了多瓶自喷漆，不使用时未放置在专门的区域。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区多个垃圾桶没有盖子，废弃物裸露存放。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 分割车间入口一个编号为13的灭蝇灯内灯管表面有较多灰垢，且有较多飞虫附着，影响正常使用。分割车间通往成品暂存库的通道墙角处一个灭蝇灯缺失。 | 虫鼠害防治 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 分割间内人工分割处一个排水沟的多块盖板没有盖上，排水沟底部有少量污渍。 | 虫鼠害防治 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 鲜品成品暂存库内放置的一托猪头其中几袋接触到了墙壁，墙壁卫生状况一般，有污染风险。成品暂存库内使用了较多的木质栈板，个别栈板表面破缺较明显。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供了车间布局图，但未按风险进行划分。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 实验室人员没有资质证书，也没有相关培训记录。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂制定的2025年6月份6S管理培训计划的培训对象为全体人员，但查看培训记录，只培训了10人。 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 分割车间入口更衣室一个柜子内员工的工作服放置在个人物品柜内，与一瓶饮用水混放。分割车间入口更衣室个人衣服吊挂处混放了一袋员工的工作服。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 员工的工作服由个人自行带回家清洗，未集中清洗、消毒。 | 清洁与消毒 |
| 北京中润长江食品有限公司-河南中润新程食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂收集的法律法规清单中生活饮用水卫生标准仍为GB5749-2006，未及时更新。 | 清洁与消毒 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立有不合格品管理制度，明确了不合格品的定义，但灌装车间一个周转箱内机器剔出的不良品奶杯无任何标识。 | 标识与标签 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂各区域成品、原辅料以及内包材均标识管理，但已脱包内包材暂存区生产剩余的瓶盖无任何标识，无法追溯。 | 标识与标签 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂各区域建筑物坚固、耐用，维护良好，但辅料库内一处墙面的墙皮破损未维修。 | 清洁与消毒 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂接触食品的设备、设施以及生产工具大多选用不锈钢材质，维护良好，但前处理投料间投料口食品级硅橡胶的密封圈表面破损。 | 设施与硬件 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂配备足够大的男女分开的更衣室，维护良好，但灌装车间二更存放工作服的紫外消毒柜内表面有可擦拭的锈斑，存在污染工作服的风险；外包装车间更衣室内一个更衣柜柜门已坏。 | 清洁与消毒 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂仓库有足够栈板，物品均隔墙离地存放，但外包装车间多个周转箱内存放的待处理的商品直接着地存放。 | 存放与隔离 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂配备有冷库和冷藏冰箱，要求每四小时记录一次冷链温度，但13：38审核时灌装车间10个存放果酱的冷藏冰箱温度当天8：00和12：00的温度均未按时完成登记。 | 记录与台账 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂未制定车间内冰箱的清洁计划，内包装车间多个存放辅料果酱的冰箱内表面积冰严重；工厂仓库维护良好，但成品库内尾数商品放置区地面上有积水。 | 清洁与消毒 |
| 卡士乳业（深圳）有限公司-卡士酸奶（苏州）有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 工厂建立有个人疾病申报制度，上班前对人员健康状况进行检查，但灌装车间一名员工手部有伤口且有血迹，未进行处理，未张贴创可贴和佩戴一次性手套；外包装车间一名员工手部有伤口使用肉色创可贴。 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂在制定的《食品安全管理手册》中有明确质量方针和质量目标，且已经将质量目标分解到各部门，但审核时发现：1）没有安排员工开展有关质量方针和目标的培训，现场人员也不了解质量方针和目标；2）生产部门没有明确质量目标；3）质量目标没有定期实施考核，按内部文件要求应每月考核一次。 | 培训教育 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 工厂在制定的《食品安全管理手册》中有提到组织结构图，但不够完整，没有生产部。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂已经制定初级食用农产品（水产品）HACCP计划书，有产品描述，但不够完整，如：1）销售给联华超市的海带结、海带丝及海带苗没有产品描述；2）部分产品使用氮气充气包装，但氮气没有产品描述；3）终产品描述中有关保质期的描述不准确，实际保质期有6天，但在产品描述中仅有3天。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂制定的HACCP计划书中有工艺流程图，有危害分析工作单，但审核时发现：1）工艺流程图不够完整，如没有解冻、挑选、充气包装、成品冷藏等步骤；2）在危害分析中危害分析不充分，如海捕虾没有考虑二氧化硫，虾仁没有考虑磷酸盐等；3）生产车间有一台金属检测仪，在生产海带结等海带产品时会过金检，但HACCP计划书中没有体现，也没有把金检做为关键控制点。 | 温度控制 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂已经制定《文件控制程序》和《记录控制程序》，但记录保存不完整，没有专人负责，审核时现场的一些记录保存期限没有满足文件的要求，如海带的泡发记录，关键控制点CCP的监控记录等。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 审核时工厂没有提供供应商管理程序。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂还没有建立合格供方清单，没有收集供应商的营业执照、许可证、产品检测报告。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂还没有制定服务供应商管理程序，没有定期对服务供应商进行绩效考核，如虫害公司、物流公司等。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂还没有制定仓库管理制度，原料冷冻库大部分原料整齐存放，且有批次标识，但二楼冷冻库一批冷冻鲳鱼没有生产日期，一楼冷冻库残次品存放区没有识别标识；包装间半成品冷藏库里几乎所有的半成品都没有批次标识，残次品存放区也没有状态识别标识。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂已经制定原料验收标准，但验收标准不够完整，如没有海带产品和包材的验收标准。来料有验收，但都没有形成验收记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：工厂提供的是初级加工水产品，在生产过程中不添加食品添加剂，现场也没有发现有添加食品添加剂的情况。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂已经制定《撤回、召回控制程序》，但没有每年一次实施模拟召回演练。 | 追溯与召回 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂已经制定《应急准备和响应控制程序》，但没有每年一次实施应急演练。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂没有建立产品追溯控制程序，也没有定期实施模拟追溯演练，原料冷冻库一批冷冻鲳鱼没有批次标识，包装间的半成品仓库许多半成品没有批次标识，海带产品泡发过程没有记录原料的供应商名称与批次，包装间包装的鱼类产品和包材都没有记录物料批次，因此追溯系统是失效的。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料冷冻库一批次冷冻鲳鱼没有批次标识，包装间半成品仓库所有半成品都没有批次标识。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂没有定期实施模拟追溯演练。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂已经制定《食品防护计划》，但没有每年一次食品防护计划验证报告，也没有每年一次食品防护计划应急演练。 | 追溯与召回 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂已经制定《食品防护计划》，但审核时发现厂区内有多家公司，生产区车间入口没有设置门禁，并且卸货区装货区都是敞开的，外来人员可方便出入，无法做到时时监控。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂生产的是初级加工水产品，车间整体布局良好，但审核时发现海带产品的泡发过程是在车间外面。 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂没有制定书面的异物污染控制程序。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂没有制定玻璃、硬件塑料控制程序，也没有相关检查记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 审核时工厂不能提供生产用水水质检测报告。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂还没有制定设施设备清洁消毒计划，但现场设备、工器具卫生与状态良好。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 生产车间入口处设置有洗手消毒设施，但审核时发现没有在使用状态。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 生产车间入口处设置有男女员工更衣室，但状态不好，女员工更衣室一个角落有一些积水，并且长满了蚊虫，更衣柜上方堆满了杂物，天花板有破损，风淋室也没有在使用，包装间的一个废弃烘干间内存放有较多私人物品。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂没有制定书面的清洗和消毒规定，但现场工器具表面卫生状况良好。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 生产车间配备有较多带盖的垃圾桶，但都不是非手动式的。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂没有制定虫害控制计划，虫害平面图较粗略，没有灭蝇灯的位置。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 现场有布置灭蝇灯，但没有看到捕鼠笼、粘鼠板，陪同的工作人员说放在天花板上，并且还放有一些稻谷类的老鼠毒饵。海带的泡发工序在车间外面，但边上没有安装合适的灭蝇灯。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害委托外部第三方负责控制，但没有收集虫害公司工作人员的上岗证和健康证。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 加工间原料入口和出口是落地式的大门，安装有塑料软帘，但没有安装挡鼠板等防老鼠的设施。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 成品在装箱前会检查运输车辆的清洁卫生、温度，但没有形成检查记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 审核时工厂不能提供厂区布局图。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：工厂没有二次更衣室。 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 审核时工厂不能提供包材的检测报告，也没有收集供应商的资质证明。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 审核时工厂没有提供生产作业指导书，如海带产品的泡发、水产品的解冻、挑选、包装等。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：工厂生产的是初级加工水产品。 | 存放与隔离 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及转基因物料。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 审核时工厂没有提供计量设备清单，生产车间使用的电子秤至少超过20台，但只有2台经过外部检定，生产车间的温湿度计未定期校准，冷库的温度计未定期校准。实验室的检测仪器，最近一次校准时间在2024/03/23，至审核时已经超过一年，如灭菌锅上的压力表。 | 温度控制 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 审核时工厂没有提供员工卫生管理制度。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 审核时发现生产车间一位男员工几个手指甲较长，至少有三位女员工佩戴有外露的耳环或金手镯。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 审核时工厂不能提供员工培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 需完善管理评审和自查报告 | 其他 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 需完善内部审核 | 供应商与资质 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 需完善供应商管理评审 | 供应商与资质 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 需建立并及时更新合格供应商清单 | 供应商与资质 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 完善服务商管理程序 | 清洁与消毒 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料仓库内未能做到标识管理；拆包间内的面粉领用后未封存管理；部分三无产品无任何标签 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 发现两个添加剂过期（食用小苏打，生产日期2024年0201，保质期12个月；老面酵子，生产日期2024年0918，保质期6个月）；临期添加剂外包装发霉 | 标识与标签 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 未能做到每年的追溯演练 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 对于不合格品的商品未能做到明确处理方案 | 其他 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 未能做到每年的追溯演练 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料小葱未能有索证索票，无法全面的追溯 | 标识与标签 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 需完善客诉记录 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 车间内、仓库内都有蚊虫踪迹 | 清洁与消毒 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 需完善来宾管理制度并记录 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 需完善异物控制程序 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 原辅料及时封口 | 异物防控 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 未作业时，设备工具修理完毕后请及时规整 | 其他 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 设有脱包间，但加工间内面粉未脱包 | 存放与隔离 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 需完善异物控制设备，未设立金探 | 设施与硬件 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 需完善水质监测 | 清洁与消毒 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手台使用有香型洗手液、无洗手流程图 | 清洁与消毒 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 需完善虫害控制管理。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 有蚊虫活动迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 仓库设置在一楼，未有虫害管理设置（灭蝇灯、挡鼠板等），地面较潮湿，原料面粉容易受潮变质；原料精制食用盐外包装袋发黑；墙体发黑，地面未及时清扫 | 虫鼠害防治 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品直接贴地贴墙存放 | 存放与隔离 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 标识不合格品区域存放正常成品 | 清洁与消毒 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原料冷藏、冷冻库未登记温控记录 | 记录与台账 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 需完善过敏原培训。 | 培训教育 |
| 杭州伯利恒粮油食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 员工培训年度计划未提供 | 记录与台账 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 1.9.1 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 建筑物有部分因漏水渗水造成的墙体发霉和脱落，虽不影响内部车间，但建议及时维修维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 2.1.4 | 应确保生产员工按规定的频率洗手和消毒。 | 更衣室皂液已用完，需及时增加洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 3.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 更衣室皂液已用完，需及时增加洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 4.2.4 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。 | 配料间墙壁多处裸露膨胀螺丝，墙壁灰尘掉落，有异物风险，应及时改进。 | 异物防控 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 4.4.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 部分原辅料靠墙存放，应保持离墙。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六晟食品有限公司 | 4.7.1 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 建筑物有部分因漏水渗水造成的墙体发霉和脱落，虽不影响内部车间，但建议及时维修维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 白条鸭临朐县圣牧食品,无相关资料信息 | 供应商与资质 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 加工现场白条鸭临朐县圣牧食品，冷冻库霍邱县泽钜农业，山东真诚食品鸭原料 ，原料索证没有 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 咸肉储存间内杂件边角料无标签信息，内存放杂物;不合格有涨包漏气记录，无整改纠错措施 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 不合格有涨包漏气记录，无整改纠错措施 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 不合格有涨包漏气记录，无整改纠错措施 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 不合格有涨包漏气记录，无整改纠错措施 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 白条鸭临朐县圣牧食品,无相关资料信息 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 冷冻库霍邱县泽钜农业，山东真诚食品鸭原料 | 标识与标签 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 加工间内下水渠较脏，需要清理 | 清洁与消毒 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场未看到金检设备程序 | 设施与硬件 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 加工间内下水渠较脏，需要清理 | 虫鼠害防治 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 关键控制点记录腌制、烘制、包装未按时间顺序填写 | 记录与台账 |
| 杭州大康腌腊食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未提供培训记录 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂有制定了HACCP计划书，但终产品描述中，预期用途为中老年人和少年儿童食用的安全食品，实际普通人群都可以食用，描述不准确。 | 其他 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂有制定了HACCP计划书，但工艺流程图上设置的CCP点为CCP1（原辅料验收）和CCP2（X光机检测），但最终的控制点为CCP1（X光机检测）和CCP2（添加剂预配），原料验收为OPRP1，两者不一致。 | 检测检验 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂有制定确认和验证控制程序，但没有提供CCP点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂有提供2025年原辅料合格供方一览表，但没有提供包材的合格供方一览表（抽查潮州丰辉有提供相关资质）。 | 供应商与资质 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂每年对供应商进行一次评审，抽查2025年6月4日有对秦皇岛骊骅和东莞日隆的评审，但缺少服务供应商的评审记录（如虫害公司、运输商）。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 内包装材料仓库中，一叉板山药薏仁果蔬内膜生产日期为2023年9月5日，保质期为1年，审核日期为2025年7月31日，过期300天。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂在HACCP计划书中规定了原辅料的验收要求，但缺少山药片的验收标准（有提供验收记录）。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查广东领盛提供的山药片于2025年5月23日的型式检测报告中，缺少GB19640中要求的水分，报告项目不全。 | 供应商与资质 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | NA：工厂第一次联华华商审核。 | 其他 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 审核员从留样室，选取2025年7月15日生产的山药葛根玉米糊600克商品进行模拟追溯，可以提供主要物料和添加剂的批号信息，但没有提供混合生产记录和内包装材料批次信息。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包装材料仓库中，坚果桂花藕粉卷膜外包装袋上无日期信息。抽查2025年7月15日山药小米南瓜糊的配制记录表上，南瓜粉的批次信息有涂改，无法识别。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂有提供顾客投诉登记表，但没有从经销商处传递联华华商的顾客投诉信息。 | 其他 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.1.2 | 厂区内生活区（员工宿舍及餐厅）应与生产车间保持适当距离或分隔。 | NA：厂区内没有员工宿舍和餐厅。 | 其他 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 二楼外包装车间一处地面破损。
二楼内包装材料消毒间一处空调管保温层破损。
二楼内包装材料消毒间一处墙壁破损；另有两根墙柱墙砖破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 三楼拆包间外存放一个员工玻璃水杯。 | 存放与隔离 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装车间一台包装机的两处塑胶输送带破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 内包装车间一台包装机的切刀处有尘垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 三楼前处理区洗手池处，洗手流程图由于增加风淋室后部分被阻挡。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 三楼前处理间一个男工服更衣柜脏污。
二楼内包装间工衣柜柜门有尘垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 二楼内包装间洗手池处一个化学品存储柜中，75%的酒精内有沉淀；二楼内包装间洗手处使用的75%的酒精为医用级。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 三楼拆包间一扇门门框处发现有蜘蛛网状丝。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂购买的洗手液和75%的酒精没有提供MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 现场有提供原料仓的虫害平面布局图，缺少车间内灭蝇灯的布局图；另外三楼拆包间1号灭蝇灯无2025年7月3日的巡检记录。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 三楼前处理间一处空调回风口的过滤袋内发现一只活飞蛾。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 三楼拆包间外编号为10的粘鼠板缺失。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 公司虫害委托第三方公司，有收集营业执照，但没有收集虫害公司的杀虫灭鼠资质。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 成品仓中靠近燕窝芋泥椰香燕麦片的储存区，两扇窗户玻璃没有闭合，有6CM的缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品仓促销品存放区发现一只活苍蝇，同时一处窗户上发现有蜘蛛网。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 三楼原料仓要求温度30度以下，但现场发现温度计显示为32度，同时2025年7月18日至2025年7月31日的温度记录显示为31-32度，也超过30度。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：冲调类原辅料没有冷藏。 | 温度控制 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：冲调类原辅料没有冷藏。 | 温度控制 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：冲调类原辅料没有冷藏。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：冲调类原辅料没有冷藏。 | 标识与标签 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：冲调类成品为常温，没有冷藏。 | 温度控制 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 5.1.6 | 标识的墨水被批准在食品包装（内/外包装）上使用，数据不褪色、染污或模糊，日期喷印不会被擦掉。 | NA：没有使用油墨打码，而是激光打码。 | 标识与标签 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 三楼拆包后的暂存间，木薯粉没有拆包。 | 其他 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 三楼原料拆包后暂存间，结晶果糖存放在过敏原区；三楼小配料间鱼胶原蛋白粉与其他物料没有分开存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 外包装间一个更衣柜内存放私人早餐。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 二楼外包装间一位女员工左手佩戴外露手镯。 | 记录与台账 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 二楼内包装间一位女员工后部头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州橙亿贸易有限公司-桂林周氏顺发食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂于2025年7月1日更新了外来文件一览表，但没有归档GB19640（冲调类产品国家标准）。 | 其他 |
| 杭州民益食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 电子秤操作流程等需放在配套位置 | 其他 |
| 杭州民益食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 留样柜也需要标识，留样信息缺储存条件和责任人。 | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂需有“食品添加剂存放专柜/区”字样，山梨酸钾建议贴上开封日期贴 | 存放与隔离 |
| 杭州民益食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 抽查2025.7.11的梅花老鸡蛋糕生产数量105盒，入成品库105盒，留样1盒，检验3盒，销售101盒去向明确，但单子有涂改需要签字或盖章。 | 供应商与资质 |
| 杭州民益食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 有管控，但未建立来宾记录制度 | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产区域地面破损，墙面与天花板有缝隙 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原辅料仓库温度记录等温控表的温控建议每天记录。 | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 现场操作人员有头发漏扎，员工对规定不了解 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 食品安全培训考核形式建议明确，化验员的培训建议写出培训具体项目； | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 现场操作人员有头发漏扎的现象，容易引起头发掉落生产现场 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查提供的酱卤肉制品HACCP计划，发现制定的工艺流程不完整，缺少金属探测步骤。 | 其他 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 抽查2025年5月18日的五香口条生产记录，生产日期应为5月18日，但蒸煮、内包装、杀菌等记录为5月28日。 | 记录与台账 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 配料间内多种有限量要求的食品添加剂没有上锁管理。 | 其他 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 厂区内有一块闲置土地被种植了农作物。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间解冻间、腌制库等处地面有破损，且部分天花板上有破损及污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 内包装车间自动包装机处用于放包装袋边解料的塑料筒破损，使用透明胶带捆扎。 | 设施与硬件 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 车间一个塑料桶内放有钢丝球，可能造成异物污染。 | 存放与隔离 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 解冻间一个放物料的桶内部及底托上有较多的锈垢。 | 温度控制 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 卤煮车间多台夹层锅传动链条处没有加盖防护，有黑色油污。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 解冻间多个解冻车底部有黑色污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间内部卫生清洁应加强，卤制区对外排气扇上有较多的污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 解冻间入口处一盏灭蝇灯没有编号。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 生产车间解冻间处发现有蜘蛛网及飞虫。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 卤煮间一个对外的窗户没有关严，有5cm左右的缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包材暂存间一箱包材直接放在地上。 | 存放与隔离 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 抽查关键控制点金属探测的运行记录，发现每天用测试块检测并记录一次，没有按要求每小时检测并记录。 | 记录与台账 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 卤煮车间使用的表盘式温度计没有进行校准或检定。 | 温度控制 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-安徽润宝食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 员工自行清洗工作服，检查时发现有工作服在室外晾晒。 | 清洁与消毒 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未开展定期的自查工作； | 其他 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业未制定内部审核计划； | 供应商与资质 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司、货运公司、垃圾清运公司进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 1.配料车间的置物柜内发现有一包过期的小苏打，批次2023-11-10，保质期12个月，已过期8个月；2.小料车间内一桶使用中的椰子油无任何标识； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 不合格处理记录（2024.06月关于绿豆沙、紫薯粉、月饼皮、月饼馅料、红枣等过期原材料）中只有体现原因，未描述处理结果； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 抽检不合格记录发现，只有原因分析，未采取纠偏措施，没有形成完整的记录； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 核查榛果黑巧烘焙燕麦2025.7.7追溯发现未体现内包装袋批次和厂家信息； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 客诉处理记录（2025.4.07榛果黑巧烘焙燕麦400克/袋，客诉内有纤维异物，由原因分析和给与顾客的处理方案，无纠偏措施及验证记录； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间内有一把生锈且易折断的美工刀； | 设施与硬件 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 企业未设置金检，加工过程中也未设置金属异物的管控措施； | 设施与硬件 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 配料车间空调出风口有霉斑； | 设施与硬件 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 1、配料车间内置物架上的清洗后待用的不锈钢盆，内部有积垢；2、椰子油暂存桶内圆勺手柄上有污垢，且椰子油底部有杂质； | 清洁与消毒 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 入口处洗手消毒使用有色有香味的洗手液； | 清洁与消毒 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 原材料仓库内窗台上有多处老鼠粪便； | 虫鼠害防治 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害服务委托第三方（杭州辰飞环保科技），服务内容灭鼠，未收集灭鼠药物的相关清单和农药登记证； | 虫鼠害防治 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 原料仓库成品仓库多处墙壁有漏洞，与外界互通； | 虫鼠害防治 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 1、原材料主要以坚果为主，原材料存放于阳光直射的窗台边，不符合储存要求；且与未监控该仓库的温湿度；2.成品标注储存条件：可可液块超过25摄氏度易融化，需要阴凉干燥处存放；温湿度监控只包含配料间、冷却间、内包装间，未包含原材料仓库，成品仓库；标准要求温湿度范围18-30摄氏度，与产品外包装上的注意事项有出入； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂货物运输由货拉拉承运，未对送货车辆进行清洁卫生检查并做好记录； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 工厂货物运输由货拉拉承运，未签订相应的外包合同； | 温度控制 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 关键控制点-烘烤，设置旋转炉温度175-180摄氏度，烘烤时间35分钟，记录中未对实际温度进行监控； | 记录与台账 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 内包属于关键控制点，作为抽检净含量的电子秤不规范，无法进行检定； | 温度控制 |
| 杭州鸿西锦贸易有限公司-杭州一杯茶食品科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 年度培训计划中建议增加化学用品管控及关键控制点的培训； | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 1、冷藏储存的香芋煲汁在常温下存放，应按照商品储存条件存放。
2、部分冷冻商品生腌鸡散落在层板上，需确保冷链管理。
3、常温条件下，部分杭三爷牛肉丝生产日期2024.08.21，冷冻保质期12个月，需做好商品日期管控并确保储存条件合理。 | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 发货区域部分商品需核实商品日期及储存条件，需做好区域标识，标明合格区、待发待验、不合格等区域，并分区存放商品。 | 标识与标签 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 冷冻库内，部分熟食原料牛肉丝，标识标签为手工记录且已临近保质期，需及时核实并处理。 | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 配料间有一块未知物品，无标识标签，需做好定期检查并清理。 | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1、车间有墙体脱落现象，应及时维护维修，确保清洁卫生及异物管控。
2、窗台积灰较多，有树叶、蚊虫等散落，需及时做好清洁。 | 清洁与消毒 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间内粘蚊板上蚊虫较多，需加强虫控频率。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | | 虫鼠害防治 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 下水道处于非密封状态，容易滋生蚊虫，应加强清洗及蚊虫防控。 | 清洁与消毒 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 仓库虫害管控需加强。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 发货区域部分商品需核实商品日期及储存条件，需做好区域标识，标明合格区、待发待验、不合格等区域，并分区存放商品。 | 清洁与消毒 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 未见系统生产日期管控措施，销售订单上建议增加驾驶员及车辆信息、商品的生产日期等信息。 | 标识与标签 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 未见仓库温湿度记录。 | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 销售订单上建议增加驾驶员及车辆信息、商品的批号或生产日期等信息。 | 记录与台账 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 部分商品存储条件与标识标签不符。 | 标识与标签 |
| 浙江德悦食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 应对出库仓人员加强商品保质期与储存条件的培训。 | 记录与台账 |
| 浙江桃李面包有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 仓库和脱包间紧挨有个暂存区，在仓库暂存区会进行脱包，建议和仓库做物理隔断。 | 设施与硬件 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查20250411进货的鸡全腿入厂检验报告单，缺少对水分的检测结果的记录，没有体现制定了CCP1原料验收中规定的水分77%以下的要求。 | 记录与台账 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 前处理间清洗间两个门均没有安装门帘或大门，可能导致交叉污染。 | 清洁与消毒 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 配料间地面有破损，且靠近大门入口一角地面有有积水。 | 清洁与消毒 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 原料肉分割处理间多个塑料筐有破损，可能产生塑料异物污染。 | 设施与硬件 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 辅料库编号为C10的粘鼠板20250630后无检查记录。 | 记录与台账 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 腌制库温度标准要求4度以下，但现场查看时温度在到了8度。 | 温度控制 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA：无高风险区。 | 其他 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA：无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA：无高风险区。 | 其他 |
| 湖北雨润肉类食品有限公司-马鞍山雨润食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 制定了调理鸡产品的工艺流程规定，半成品静置腌制时间为8-10小时，但抽查20250519批次产品的鸡全腿的腌制时间为0519，11:30-0520，15：30，时间达２８小时，不符合要求。 | 清洁与消毒 |
| 祖名豆制品股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 豆干车间地面多处破损有积水 | 清洁与消毒 |
| 祖名豆制品股份有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 碳酸钠存放桶量勺直接放在桶里 | 设施与硬件 |
| 祖名豆制品股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 包装车间制冷机有冷凝水滴落会有溅到产品的风险。 | 设施与硬件 |
| 祖名豆制品股份有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 五楼清洗大豆车间碳酸钠存放点没有遮阳处理 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂建立有针对外包服务商的评审制度，但提供的工作服清洗服务商林斯特龙纺织品服务（苏州）有限公司的考核记录时间为2024/04/29，已过1年有效期。（审核日期2025/07/04） | 记录与台账 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 工厂建立有不合格品管理制度，明确了不合格品的定义，但二车间灌装车间内靠近高盖检测仪区域周转箱内剔除的不合格产品未进行标识。 | 标识与标签 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA:产品不使用添加剂，并确认原辅料不含添加剂。 | 其他 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂建立维护良好，但一车间前处理车间靠近均质区域一处墙面的墙砖破损。 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂生产现场未见使用订书机，书夹，铅笔等易产生异物污染的物品，但原奶收奶广场一辆运奶车的卸奶口处发现一团钢丝球；灌装车间上桶区一名员工使用美工刀片开封内包材桶。 | 存放与隔离 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂接触产品的设备和器具大多选用不锈钢材质，维护良好，但灌装车间一台理盖仓表面有黑色污垢。 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂车间入口洗手区配备足够多的不锈钢材质的洗手水龙头，配备有洗手液和消毒液，但一车间前处理车间入口洗手区一个洗手液盒内发现一只虫尸，二车间灌装车间入口洗手区一台烘手机出风口处积灰。 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂配备足够大的男女分开的更衣室，但一车间前处理车间入口更衣室内更衣柜顶部积灰，二车间更衣室内更衣柜顶部有口罩杂物。 | 清洁与消毒 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 工厂建立有废弃物管理制度，废弃物集中存放，存放废弃物的容器加盖，及时清理，但二车间成品发货区外围一个垃圾桶已满未及时清理。 | 记录与台账 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫鼠害委托速清环境科技（北京）股份有限公司进行防治，配备有粘鼠板、灭蝇灯和鼠饵站，但一车间收奶广场一个编号为A-39的鼠饵站被移位。 | 虫鼠害防治 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 工厂仓库维护良好，能满足存放要求，但包材库内一处墙面上发现两只活蜘蛛。 | 虫鼠害防治 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA:产品为牛奶。 | 存放与隔离 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA:不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 蒙牛高科鲜乳制品有限公司-蒙牛乳业（马鞍山）有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂员工进入车间均穿着符合岗位要求的工作服，佩戴口罩，但二车间灌装车间一名员工佩戴的口罩未罩住鼻子和嘴巴。 | 清洁与消毒 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 提供的HACCP计划中气调产品工艺流程中缺少充气步骤，调制食品加工过程分析缺少解冻步骤。 | 温度控制 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 外包装区及冷藏库外存放的多个木质垫板破损。 | 温度控制 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 静置腌制库内一桶车腌制中的物料没有加盖防护。 | 异物防控 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 气调包装区一个操作台板中间层内有污垢。 | 清洁与消毒 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 成品冷藏库内一个放废弃物的纸箱破损，且内部有花生壳。 | 记录与台账 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 内包装卷膜放在冷藏库前的通道内，有冷凝水滴落，可能导致包材料污染。 | 虫鼠害防治 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA：无高风险区域。 | 其他 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA：无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA：无高风险区域。 | 其他 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 解冻中的2号肉，没有去除外包装箱。 | 温度控制 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 车间内洗衣房内发现有员工私人皮鞋存放。 | 清洁与消毒 |
| 蚌埠大成食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装线两名员工没有按要求正确穿工作服，没有将上衣塞到裤子里面。 | 清洁与消毒 |
| 杭州若鸿农业发展有限公司 | 2-4 | 供应商现场具有收集和分析来自门店的投诉、反馈记录,且记录维护良好。 | 现场反馈没有发生过客诉，所以客诉没有记录 | 记录与台账 |
| 杭州若鸿农业发展有限公司 | 3-1 | 必须签订经营合同，合同中明确产品质量标准和质量要求 | 企业未跟产地的种植户签订合作合同； | 其他 |
| 杭州若鸿农业发展有限公司 | 3-3 | 是否每年进行追溯及召回演练，是否具备追溯能力。 | 未进行每年的追溯及召回演练； | 追溯与召回 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 冷冻原料库内有大量冻结的冰柱，需定期清理维护。一箱甄选乌鸡卷着地放置在角落，需核实。部分开箱商品仅剩内袋，未标注商品信息和生产日期，需改进。冷冻成品库有少量散落角落的商品（烧烤羊肉串、无标签的肉卷、肉砖），需定期清理。 | 记录与台账 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用添加剂。 | 其他 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 查2025.7.26 精制肥牛片450g,原料追溯记录，2025笔误写成2015，需增加托盘的物料批号。 | 记录与台账 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 没有客诉相关记录，需完善。 | 记录与台账 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 员工进出车间为同一风淋室，车间动向可考虑重新设计改进。 | 其他 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内地面有多处破损迹象，需纳入维修计划。 | 清洁与消毒 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 因生产淡季，部分设备闲置，但杂物和灰尘未清理（如封口机传送带），建议清理干净后采用遮盖方式存放，以保持干净。 | 存放与隔离 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间水池密封带老化，接近脱落状态，需重新维护。 | 设施与硬件 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 肉眼可见2只小飞虫，灭蚊纸上蚊虫数量不少(约30只），可考虑增加一处灭蚊灯，加强虫控。 | 虫鼠害防治 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 上海大牧汗食品股份有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 不涉及产品设计或开发。 | 标识与标签 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未将喷淋用乳酸的供应商列入合格供应商清单中。 | 供应商与资质 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定的周转箱验收标准规定到货检验感官、净含量、承重、跌落等项目，但提供的验收记录中未对承重、跌落项目进行检验。 | 记录与台账 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内多处地面存在不同程度的环氧材料磨损、破缺。 | 清洁与消毒 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 分割车间三分体岗位旁的墙壁处一个时钟的玻璃表盘破碎，表框处有少量破碎玻璃未清理干净。 | 异物防控 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 分割车间人工分割岗位的一个推车上捆绑了一根不使用的青绿色绳子，有混入产品风险。 | 存放与隔离 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分割车间人工分割岗位处一台去皮机的传送带中间位置轻微破裂、开口。 | 设施与硬件 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 屠宰车间一个捞猪尾用的笊篱落地放置。 | 清洁与消毒 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 查看分割车间男更衣室，一个员工的个人水杯放置在工作服专柜内，一个员工的工作口罩与包子等食物混放。 | 清洁与消毒 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 屠宰车间劈半冲淋处放置了一杯次氯酸钠溶液，没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 清洗消毒管理规程中100ppm次氯酸钠消毒液配制时，应使用药物1份，加水999份，但查看配置记录，实际药物用量30ml，加水量30kg，不同药水比例配制后浓度仍为100ppm，不符合逻辑。 | 记录与台账 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区设置有专门的垃圾桶，但生猪验收岗位处补蝇笼旁的台子上一个食用后的果核随意丢弃。分割车间内多处使用编织袋、纸箱盛放废弃物，且没有盖子。 | 记录与台账 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 屠宰车间烫毛岗附近排水沟的一块盖板未盖，排水沟处卫生清洁状况较差。 | 清洁与消毒 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 鲜品成品暂存库内少量产品贴墙放置，有污染风险。 | 存放与隔离 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 北京二商大红门五肉联食品有限公司-开封大红门肉类食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 现场发现分割车间人工分割岗位一名作业员工未佩戴口罩。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定有质量方针和目标，但现场询问金属检测岗位一名员工，不能完整的回答公司的质量方针和目标。 | 检测检验 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂现场提供了2025年度的管理评审报告，但没有保留签到表。 | 其他 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 工厂提供了最近一次2024年联华华商的外审不符合项整改记录，但“异物检查清单没有详细登记易碎品的准确位置”等不符合仍未整改。 | 记录与台账 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 速冻库内存放的一车鸭皮半成品没有标签标识信息。 | 标识与标签 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 清洗消毒池上方的天花板有多处轻微生锈未及时维修。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂提供了会造成异物的检查清单，但没有详细登记易碎品的准确位置。 | 记录与台账 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 分割车间包装岗一台包装机的操控面板处的塑料防护罩上有两道较明显破裂。 | 异物防控 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 鸭头分割品清洗设备的电源线使用了绿色胶带、透明胶带进行临时固定，胶带脱胶、起翘较明显。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 清洗消毒池正上方的多个螺旋阀门生锈、涂层脱落明显，有异物风险。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口男员工更衣室一个更衣柜内员工的水杯、私人物品等放置在工作服柜子内，有污染工作服风险。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 分割车间鸭头清洗池处的出水管表面有较明显灰垢未及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区内有专门的垃圾桶，但屠宰车间出口旁绿化带处发现有一根食用后的玉米棒随意丢弃。 | 记录与台账 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 浸蜡脱蜡岗位旁的窗台上发现有一个苍蝇尸体和两只活体蛾蠓。 | 虫鼠害防治 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品库内通道上放置了一托产品，产品的最上方有较多冰块未及时清理。 | 虫鼠害防治 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 华英（杭州）食品科技有限公司-河南华英农业发展股份有限公司禽类加工六厂 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 鸭脖包装岗位几名员工佩戴的口罩没有遮住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六和工贸有限公司-伊利苏州乳业有限责任公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 绿化带部分没有完全隔离。 | 清洁与消毒 |
| 杭州六和工贸有限公司-伊利苏州乳业有限责任公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 投料间垫片一块破损 | 设施与硬件 |
| 杭州六和工贸有限公司-伊利苏州乳业有限责任公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 二期物流发货平台冷凝水掉落积水，下面存放产品。 | 设施与硬件 |
| 杭州六和工贸有限公司-伊利苏州乳业有限责任公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 仓库垫仓板一块破损 | 设施与硬件 |
| 杭州六和工贸有限公司-伊利苏州乳业有限责任公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 二期物流仓库没有不合格区标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查采购经理、品控经理、综合部经理、销售部经理等管理层公司质量方针和目标，采购经理、品控经理、综合部经理、销售部经理等管理层均不知晓。 | 其他 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 公司综合部、品控部、生产部人员均有更新，HACCP小组中相关人员未更新。 | 其他 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP3金探工序监控人员，不能准确回答CCP点关键限值纠偏行动计划内容。 | 其他 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中内包装材料描述表描述化学产品特性为乙酸≤30ml/L,乙醇≤30ml/L,乙酰≤30ml/L，描述不正确。冷鲜牛产品包装形式实际有热缩和非热缩，0-4℃冷藏条件下保质期不同，冷鲜牛产品描述仅描述0-4℃冷藏条件下保质期45天，产品描述不全面。 | 标识与标签 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 未提供关键控制点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 查内审资料，不符合项显示办公室不符合条款为7.5，办公室审核检查表中无此项。 | 供应商与资质 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 供应商清单未包括测试机构供应商和化学品供应商。 | 供应商与资质 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 供应商供方评价表中无“供方资质”评审内容，未提供测试机构年度评审考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包装材料库内存放有2022.10.31日和2023/3/30日冷冻收缩袋（无报废等标识），保质期一年，已过期。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 产品召回演练记录未保存演练过程涉及的原始记录内容。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 现场未提供应急演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.5.3 | 产品的拒收决定应由经过授权的人员做出。 | 现场未提供产品的拒收相关的操作或授权指引。 | 其他 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 生产现场内包材无生产批次信息的标识。 | 标识与标签 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 厂区成品库发货台外侧有个别地方积水，成品库施工区有未防护的建筑废弃物，易产生扬尘。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 未提供蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险评估计划和评估记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 车间入口没有门禁系统，外来人员进车间有管控但无来宾登记记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 加工间入口洗手消毒间墙壁有一处破损。更衣室内有一处顶棚缺失一块扣板。车间内包材暂存间地面有一处管道内积存发黑积水和杂物。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间更衣室饮水间内存放多个玻璃材质水杯。 | 存放与隔离 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产加工分割区有个别存放半成品的不锈钢槽边缘破损，焊点有生锈现象。 | 设施与硬件 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 未提供金探机校准证书或厂家维护报告。 | 设施与硬件 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 屠宰流水线分割锯表面未生产状态下有积垢未清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手消毒间内个别水龙头损坏不出水，干手机使用胶带缠绕。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 包材库墙角存放一瓶洗洁精和一瓶清洁化学品。工器具清洗间内食品筐具落地存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 成品库发货台外侧地面有杂物未及时清理。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 抽查厂区内和车间内捕鼠点，个别捕鼠点未在提供图纸上体现。成品库包材库外侧未设置捕鼠设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 加工车间入口处发现有少量虫害活动迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 屠宰车间活牛入口处和外部直接联通，现场未发现虫害预防设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 包材库大门未设置挡鼠板。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品库、包材库均有产品靠墙存放或落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 成品冷库库内温度计探头紧靠在出入口一侧，温度显示变化大，不利于有效监控仓库真实温度。 | 温度控制 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 现场未提供成品库温度监控记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷库现场清洁状态良好，但未提供清洁计划及清洁记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 出厂检验报告单中有净含量、水分、兽药残留、瘦肉精项目，但未提供原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室一瓶平板计数琼脂内部已经结块失效。 | 设施与硬件 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 工艺流程图显示冷却后称重，现场实际工艺次序为称重后冷却，工艺步骤和实际步骤次序不一致。 | 其他 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 包装工序一名操作人员手部有外伤，操作期间未贴创可贴，未佩戴手套。 | 设施与硬件 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 生产车间发现2名人员口罩佩戴不规范，鼻子外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州创辉食品有限公司-山东德牛清真肉类有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工作服统一清洗，未提供清洗消毒记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供虫害服务商和物流服务商的年度评估报告。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂成型工序生产车间一处不合格品无标识。 | 标识与标签 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂成型工序生产车间一瓶食用油无日期标识。 | 标识与标签 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未提供食品防护评估记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂内包工序生产车间一处墙面墙漆破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂易碎品检查记录中缺灭蝇灯塑料外壳和更衣室玻璃的检查信息。 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 工厂生产车间内包机上一处维修工具随意放置。 | 其他 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂和面工序生产车间一台和面机表面油漆脱落，有异物污染的隐患。 | 设施与硬件 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂生产用水由苏州市苏测检测技术有限公司2025.4.28提供，报告编号2025WSHG20411002,检测项目36项，未达到39项的检测标准要求。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂使用的润滑油为大豆油，未使用食品级润滑油。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂配料间一把铲刀手柄内壁有较多残垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂生产车间和原料仓库2盏灭蝇灯未亮，无法正常工作。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 工厂原料仓库一处墙面墙漆脱落，一处角落地面有污渍。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂原料仓库食品添加剂麦芽糖醇和普通原料麦芽糖放置在一起。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 工厂化学品仓库一桶医用酒精无信息标识。 | 标识与标签 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂未提供气密性测试仪压力表的外检报告。 | 温度控制 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 工厂未提供员工晨检记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-张家港市房锦记食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂未提供CCP点配料工序操作员工朱向芝的培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 车间内发现一包五谷杂粮粉无生产日期保质期信息；面皮无标识标签；食用酒精无标识；原料仓库内存放添加剂，未单独上锁存放 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 15号有添加剂配置记录，但未登记15号的添加剂出库记录；添加剂专柜未上锁 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 未开展年度客诉汇总分析，未开展有效的纠偏措施，保留相应的记录 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未对外部人员进行车间开展来宾访客制度 | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 配料间内有未拆包的原料面粉 | 设施与硬件 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 拌料间内的半成品裸露，未有效覆盖防止污染 | 异物防控 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害分析未能提供 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 拆包间的原料贴墙存放 | 存放与隔离 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品库的不合格品区存放包材 | 清洁与消毒 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 核查2025.8.10批次125克苏月月饼出厂检测原始记录发现：生产日期8月10日，报告出具日期8月10日，存在报告早产现象，实际微生物（大肠菌群、菌落总数）需要2天的培养期； | 记录与台账 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 请根据每日生产情况 每次批次做好实验 | 设施与硬件 |
| 杭州好仕迪食品有限公司-杭州玥禧食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 员工培训上培训记录无具体日期 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂未提供管理评审报告。 | 其他 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂未提供内审报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 活禽供应商多数仅索取供应商营业执照，未索取动物防疫条件合格证。 | 供应商与资质 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂的供应商评审时间均是2024年2月，距离审核日期已超过12个月。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA，无食品添加剂。 | 其他 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 1.工厂无召回演练记录。
2.工厂的应急演练时间20240606，记录审核日期已超过1年。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场追溯20250810的杂交鸭，未能提供原料和包材验收记录，包装记录中也没有包材信息。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂近一年无模拟追溯演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂的客诉记录没有原因分析和纠正预防措施。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未提供食品防护制度、防护评估表、防护演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 各车间内多处有瓷砖破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 宰杀间内有一面小圆镜，且无防护。 | 异物防控 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 脱毛间内有一条木制凳子，且边角多破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 工厂无设备维修记录。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1.宰杀间内使用大量钢丝球组装成一个清洁设备。
2.气调包装工作台上有瓦楞纸箱等非食品级物品。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 拔蜡间一个鸭子塑料周转筐破损严重。 | 设施与硬件 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 洗手池处无洗手流程图，且拖把放在洗手池上，交叉污染风险高。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 1.员工更衣室的更衣柜顶部有私人袖套和一些垃圾。
2.员工更衣室内的垃圾桶内有不少食品包装袋，即有员工在更衣室饮食。
3.更衣室无衣冠镜。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 宰杀间内一桶洗洁精无标签。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 内包装车间一个垃圾桶的盖子缺失，且工厂无废弃物处理记录。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫害委托嘉兴益民科技消杀，其中烯丙·氯菊的农药登记证过期，登记号WP20150071，有效期到2025.04.20。工厂也未提供虫害设施布控图。 | 标识与标签 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包装车间一扇对外的门开启。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 辅料库对外的门上方有至少10cm*2m的缝隙，有虫害入侵风险，且库内无虫控设施。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂无单独的包材库，食品包材和其他非食品物料同库储存。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 1.内包装车间温湿度计故障。
2.成品冷藏库内有一箱外购的冷冻鸡翅根，且没有解冻标签。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 内包装车间天花板上有大量冷凝水。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA，禽类屠宰，无高风险区。 | 其他 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA，禽类屠宰，无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA，禽类屠宰，无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA，禽类屠宰，无高风险区。 | 其他 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 工厂的型式检验频率一般是每年一次，低于联华半年一次的标准。 | 供应商与资质 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 1.预冷工序要求预冷温度0-10℃但现场预冷池温度10.2℃。
2.金探记录表中没有填写金探模块规格，检测频率为一天一次，低于HACCP计划中规定的半天一次。 | 记录与台账 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工作区多处有员工私人物品存放。例如气调包装车间内一个包材箱内有员工围裙。 | 清洁与消毒 |
| 杭州孝羽农产品贸易有限公司-浙江鑫宁农业股份有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 内包装车间有2位员工未穿工服和工帽。 | 人员防护与健康 |
| 杭州德昌食品有限公司（杭州友神食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间内部地面排水沟两侧地面水泥有脱落现象，生产车间出口过道墙面有脱皮现象，冷藏、冷冻仓库入口及部分墙面脱皮破损 | 清洁与消毒 |
| 杭州德昌食品有限公司（杭州友神食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 外包车间顶部墙体有渗水痕迹； | 虫鼠害防治 |
| 杭州德昌食品有限公司（杭州友神食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包车间有部分商品离墙过近； | 存放与隔离 |
| 杭州德昌食品有限公司（杭州友神食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 外包装车间温湿度2025-8-22的记录没有及时记录； | 记录与台账 |
| 杭州德昌食品有限公司（杭州友神食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训记录建议增加培训时长。 | 记录与台账 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查2名管理层，不能回答公司质量方针和目标。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审签到表参会人员现场人员确认，参会人员签名为代签，非当事人签名。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查胴体预冷CCP点操作人员胴体预冷纠偏措施，不能准确回答纠正措施。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方名录中缺少检测机构及虫鼠害防治机构，未提供检测机构资质。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查20250612批次内包材，出厂检验报告中批次信息未填写，无法和接收批次包材准确对照。 | 供应商与资质 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 无添加剂使用。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 提供召回演练报告未附演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 现场巡查时，多批产品解冻返工中，查看返工记录，记录中仅写明2个批次，20250422批次未在记录中体现。 | 记录与台账 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 车间生产现场多处包装袋未标识批次信息。 | 标识与标签 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 厂区路边有废弃物堆积。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 洁净区和非洁净区未完全隔离，有一道门联通，人员可随意通过。 | 设施与硬件 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 更衣室多处有霉点。冷冻库走廊内墙面多处墙皮脱落。分割间生产流水线上部车间顶棚有冷凝水。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分割车间多处货架、设备生锈或有脱落迹象。 | 设施与硬件 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 车间预冷槽、加工设备等多处积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间更衣室卫生间消毒液现场测试时浓度为0，巡查时，有人员入厕后未清洗消毒，卫生间门处于敞开状态。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 更衣室更衣柜内存放食品、饮料等，男更衣室内卫生状态差，杂物多，多处工作服落地存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间更衣室、加工间有少量飞虫活动迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 分割间生产流水线顶棚有一处管道通过处孔洞未密封。预冷间一处顶棚有孔洞未密封。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品仓库有成品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | | 标识与标签 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 车间无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 车间无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 不涉及过敏原。 | 标识与标签 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 公司未按照GB16869-2005鲜(冻)畜、禽产品和GB2707-2016鲜(冻)畜、禽产品标准每批测试细菌总数、大肠菌群（细菌总数、大肠菌群实验室每7天测试1次）。药物残留数据直接引用宰后大胸产品测试数据（不是取成品进行检测）。 | 检测检验 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | HACCP计划工艺流程图割背肉、割胸软骨、砍脖、摘脖步骤之后是检验步骤，现场实际有切割、修剪、分切等不同部位的多个步骤，实际步骤未在工艺图中体现。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 企业不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 屠宰企业不涉及转基因原料。 | 供应商与资质 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 车间提供的温度计使用校准记录，仅能体现持有人，不能体现温度计编号，无法准确确认预冷CCP现场使用的86172355/0724编号的温度计校准数据，预冷CCP现场。 | 记录与台账 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 分割车间内有一名员工指甲超过2mm。 | 记录与台账 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间个别员工口罩佩戴不规范，未遮盖鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州旺旭商贸有限公司余杭分公司-山东临沂瑞和食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 公司外来文件清单中法律法规缺少NY467-2001屠宰卫生检疫规范、NYT1340-2007家禽质量管理规范等文件。 | 清洁与消毒 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 2025年7月召开的年度管理评审报告较为简单，缺少评审输入关于上一年度管理评审的跟踪措施，验证活动结果的分析、外部审核等内容； | 其他 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司、垃圾清运公司进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 供应商-上海佳沛传统桃山皮馅料，2025年型式检验报告编号；CR132505FD00305，缺少酸价、过氧化值两个项目的检测； | 供应商与资质 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 抹茶芝士桃山皮月饼批次2025.8.19追溯记录中发现关于CCP烘烤工序，根据50-60克桃山皮烘烤要求上火200-220摄氏度，中心温度＞85摄氏度，实际审核现场设定的也是200摄氏度，但8.19生产记录中显示设定上火170摄氏度，中心温度76摄氏度，不一致。 | 记录与台账 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | “顾客投诉处理登记表”记录中包含投诉产品名称、处理意见、调查结果、整改措施，缺少纠偏措施的验证； | 记录与台账 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 金属探测仪操作规程较为简单，体现开机前校准规程，未细化生产过程中每小时的操作规程； | 设施与硬件 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 糕点工厂三楼制皮车间内空调管道与外界互通处有漏洞； | 虫鼠害防治 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 面粉仓库8月温湿度观察记录表，只有湿度的检查登记，无温度检查记录； | 记录与台账 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 留样车间内有20250421批次的绿豆糕，未根据3个月的保质期要求，进行及时报损处理； | 记录与台账 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 企业未对员工开展过敏原培训； | 培训教育 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未对员工开展转基因知识培训，采取有效措施预防转基因污染； | 供应商与资质 |
| 杭州楼外楼食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 各个车间内使用的温湿度仪表，未开展年度检定或校准； | 温度控制 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 提供的HACCP计划中过程危害分析不完整，如缺少对小黄瓜产品包装前的巴杀过程等。 | 其他 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包材库中一板塑料瓶外包装上没有标注物料名称、生产厂家、生产日期等信息。 | 记录与台账 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 外包装车间一板轻盐雪菜标识单上没有标注产品生产日期信息。 | 标识与标签 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂提供了异物检查记录表，缺少对塑料制品的检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 前处理车间使用的一个塑料筐有红色塑料绳，有异物风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间内一个搅拌机上生锈严重。 | 设施与硬件 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 脱盐区一个塑料水管内部有较多的污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 前处理车间一个排水口处发现有小飞虫。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原料库处一个对外的卷帘门底部有大的缝隙，可能导致虫鼠害入侵。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA：不涉及高风险产品区。 | 其他 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA：不涉及高风险产品区。 | 存放与隔离 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：不涉及高风险产品区。 | 设施与硬件 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA：不涉及高风险产品区。 | 其他 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 5.1.6 | 标识的墨水被批准在食品包装（内/外包装）上使用，数据不褪色、染污或模糊，日期喷印不会被擦掉。 | NA：使用激光打印日期，不使用油墨。 | 标识与标签 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 内包装间瓶装产品包装机处由于设备排水管没有接到下水口，导致地面有较多的积水。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑞诺食品有限公司-安徽颍盛农业科技有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 洗衣房内部分工作服上有纽扣。 | 记录与台账 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中的原料描述不完整，缺少水和冰。 | 其他 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | HACCP计划中工艺流程图有面粉过筛，实际工序中没有过筛，工厂解释是更换了大品牌面粉，评估后去掉了面粉过筛工序，但没有保留相关的评审记录。 | 记录与台账 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂建立了原辅料储存管理程序，但原料冷冻库内有一板馅料没有生产日期、保质期、生产商等标识。 | 记录与台账 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 包材消毒间存放的已拆包的塑料托盘没有标识，无法有效追溯。 | 清洁与消毒 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 成型间成型机上方天花板涂层老化脱落；外包装间一处墙壁破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 冷藏库一袋已开封的黄油裸露存放，没有防护。 | 温度控制 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 成型间开酥机上使用透明胶带做临时维修，存在异物污染产品的风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 和面间制冰机盖板上的黑色泡沫垫破损；成型间一台成型机输送带破损，存在异物污染产品的风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 成型间发现有2处苍蝇活动。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州甲乙丙丁食品有限公司-广东佳汇香食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包装间2板纸箱靠墙存放；外包材库纸箱靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审计划时间与评审时间为同一天，不合理；管理评审报告会议时间2025.6.25，最后一页日期2024.7.25，有出入； | 其他 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 有内部审查报告，较为简单； | 供应商与资质 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 原材料红豆、牛肉供应商未列入合格供方清单内； | 供应商与资质 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司、垃圾清运公司进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原材料丙酸钙进货验收的记录未按照实际到货批次进行等级，当天配料记录上标注25.6.20；核查原材料进货验收记录中发现记录的批次为25.6.19和25.7.20，不一致； | 记录与台账 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 配料车间内称量完成的丙酸钙标签上的批次与实际不读，实际批次24.8.5，标签和当天配料记录上标注25.6.20； | 记录与台账 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 有建立不合格品处理程序，但未明确处理方法和措施；未开展纠偏计划和纠偏行动； | 记录与台账 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 核查苏式豆沙月饼生产日期20250801追溯演练报告中发现未体现内包装袋、脱氧包的批次和厂家信息； | 记录与台账 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 脱包车间内存放一桶黄油，无标识标签；冷库内发现有多桶半成品，无标识标签； | 标识与标签 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有制定顾客投诉制度，客诉处理完毕后未开展原因分析及纠偏处理； | 其他 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 配料车间、成型车间内缺失多块天花板； | 清洁与消毒 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产车间内有多个竹木制品的工器具，与食品原料直接接触，存在虫害和发霉的隐患； | 虫鼠害防治 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 打料车间内搅拌设备积垢，生锈； | 设施与硬件 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂未设置金属探测的操作规范，现场核查员工发现金检仪检测不规范； | 设施与硬件 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 2025年自来水检测报告项目不齐全只有26项，且检测依据过期GB/T5750.4-2006；GB/T5750.6-2006等； | 清洁与消毒 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 配料车间空调出风口有霉斑、蜘蛛网； | 设施与硬件 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 入口处洗手消毒使用有香味的洗手液，且烘手器上积灰严重； | 清洁与消毒 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间入口处有一柜子，柜内有敞口存放清洁用洗衣粉，食醋，杀虫剂等化学用品，无专人专管，且未上锁管控； | 清洁与消毒 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂未对洗消剂等化学用品制定物质安全系数表（MSDS）； | 化学品管理 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间入口处灭蝇灯内有多个大甲虫，且未设置灭蝇纸；生产车间内墙壁上有多个活体蜘蛛结网； | 虫鼠害防治 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间入口处7#诱饵站已丢失； | 虫鼠害防治 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害服务委托第三方，虫害文件中缺失杀他仗、粘鼠板、杀蟑螂饵等农药登记证和MSDS，缺失季度汇总分析； | 虫鼠害防治 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 冷库内有原材料莲子着地存放； | 存放与隔离 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 冷冻、冷藏库均未监测温度，并做好记录； | 记录与台账 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 缺失空气沉降菌检测，设备设施涂抹检测，员工手部涂抹检测报告； | 设施与硬件 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 未采取有效措施预防过敏原污染，未对员工开展过敏原培训； | 培训教育 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未对员工开展转基因知识培训，采取有效措施预防转基因污染； | 供应商与资质 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 缺失温湿度仪表的检定证书，灭菌锅压力表检定报告已过期； | 标识与标签 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 车间内一名员工工作服破损，有脱线混入配料造成异物风险； | 设施与硬件 |
| 杭州百味聚食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 配料车间、成型车间、内包装车间内员工戴帽不合理，头发外露； | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未留存松香供应商宁都县福明林产科技有限公司的营业执照。 | 供应商与资质 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 分割车间内多处可见地面、墙壁不同程度的破损，未及时修缮。 | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 包装、X光机检测岗操作台正上方一个照明灯的塑料灯罩较明显破裂，未管控。 | 检测检验 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 成品暂存库内一筐待发货的带皮中段分割品未良好防护，部分裸露。 | 异物防控 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 预冷排酸库内支撑立柱旁一个吊挂轨道上的零件随意放置，未受控管理。 | 其他 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 分割间人工分割岗旁的一台锯骨机的控制按钮处缠绕了一根绝缘胶带，较长部分伸出，有异物风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分割间胴体三分体的传送带上有多块较小的破缺。 | 设施与硬件 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 分割间内一台风机未及时清洗，出风口处的天花板有少量较明显灰垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 预冷排酸库内一个刮板和两个扫把不使用时随意靠墙落地放置，未专区存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 分割车间一台小包装封口机的上方有少量残渣。 | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 预冷排酸库内地面上一个周转筐被用来盛放废弃物，敞口没有盖子。 | 记录与台账 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 分割车间包装、X光检测间内一个编号为M-41的灭蝇灯与虫害控制平面图中编号不一致。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 内包材消毒间一个编号为M-39的灭蝇灯未正常开启。 | 清洁与消毒 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 分割车间物流通道上方天花板处一个方形开口未封堵。分割车间预冷库门口一个排水地漏盖处有少量废弃物未及时清理。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 分割车间一台确定包装产品净含量用的电子秤没有年度校准证书。 | 温度控制 |
| 杭州联合转塘肉类有限公司-河南龙大牧原肉食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 分割间内人工分割岗一名员工的工作服上有较明显黄褐色污垢未清洗。分割车间称重岗一名员工佩戴的口罩没有遮住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查2020723日的进货检查记录，发现检查记录上没有记录当天进货的阜阳马商食品有限公司的鸡爪的检验结果。 | 记录与台账 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：计划供货产品不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 成品冷冻库内一板待包装的半成口鸡爪筐上日期标识脱落。 | 标识与标签 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间鸡爪前处理车间地面、墙角有破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 生产车间半成品周转用塑料筒、筒口处有毛边，可能脱落，造成异物污染。 | 异物防控 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 生产车间解冻中的鸡爪没有采取防护措施。 | 温度控制 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 自动气泡冲洗机上方一个电动机罩生锈，可能产品异物的污染。 | 设施与硬件 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 鸡爪前处理间地面有较多的积水及油污。 | 清洁与消毒 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 自动灌装机边上一个操作台上放有两块使用后的蓝色抹布。 | 清洁与消毒 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原料冷藏库内发现有半成品鸡爪产品存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州腾大餐饮管理有限公司-马鞍山马商食品有限公司 | 5.1.6 | 标识的墨水被批准在食品包装（内/外包装）上使用，数据不褪色、染污或模糊，日期喷印不会被擦掉。 | NA：使用激光打印日期，不使用油墨。 | 标识与标签 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 脱包间分好的原料放在桶内没有加贴标签，投料单有记录批次信息 | 记录与台账 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 冬瓜丁执行GB／T10782，第三方检测报告只检测感官、二氧化硫残留量、铅，未检测防腐剂、甜味剂、着色剂、微生物，检测项目不全 | 供应商与资质 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂只有山梨酸钾 | 其他 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂的追溯记录没有包材的使用记录 | 记录与台账 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 冷却车间天花板有一块脱落 | 清洁与消毒 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 脱包间使用木栈板有一块破损 | 设施与硬件 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 金属探测异物记录表，没有进行原因分析及整改方案 | 记录与台账 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间紫外灯灯管发黑 | 清洁与消毒 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 脱包间有小飞虫 | 虫鼠害防治 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 脱包间没有安装灭蝇灯，内包装间通道灭蝇灯故障， | 虫鼠害防治 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害厂家自己控制，内控人员没有资质 | 虫鼠害防治 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 地沟部分没有加盖地漏板 | 虫鼠害防治 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 仓库入口没有安装灭蝇灯 | 虫鼠害防治 |
| 杭州萧泳龙仓储服务有限公司-杭州采芝斋食品制造有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 脱包间原料靠墙堆放 | 存放与隔离 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审计划时间与评审时间为同一天，不合理；管理评审报告会议时间2025.6.25，最后一页日期2024.7.25，有出入； | 其他 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 有内部审查报告，较为简单； | 供应商与资质 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 原材料红豆、牛肉供应商未列入合格供方清单内； | 供应商与资质 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对外包的虫害公司、垃圾清运公司进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原材料丙酸钙进货验收的记录未按照实际到货批次进行等级，当天配料记录上标注25.6.20；核查原材料进货验收记录中发现记录的批次为25.6.19和25.7.20，不一致； | 记录与台账 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 配料车间内称量完成的丙酸钙标签上的批次与实际不读，实际批次24.8.5，标签和当天配料记录上标注25.6.20； | 记录与台账 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 有建立不合格品处理程序，但未明确处理方法和措施；未开展纠偏计划和纠偏行动； | 记录与台账 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 核查苏式豆沙月饼生产日期20250801追溯演练报告中发现未体现内包装袋、脱氧包的批次和厂家信息； | 记录与台账 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 脱包车间内存放一桶黄油，无标识标签；冷库内发现有多桶半成品，无标识标签； | 标识与标签 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 有制定顾客投诉制度，客诉处理完毕后未开展原因分析及纠偏处理； | 其他 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 配料车间、成型车间内缺失多块天花板； | 清洁与消毒 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产车间内有多个竹木制品的工器具，与食品原料直接接触，存在虫害和发霉的隐患； | 虫鼠害防治 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 打料车间内搅拌设备积垢，生锈； | 设施与硬件 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂未设置金属探测的操作规范，现场核查员工发现金检仪检测不规范； | 设施与硬件 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 2025年自来水检测报告项目不齐全只有26项，且检测依据过期GB/T5750.4-2006；GB/T5750.6-2006等； | 清洁与消毒 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 配料车间空调出风口有霉斑、蜘蛛网； | 设施与硬件 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 入口处洗手消毒使用有香味的洗手液，且烘手器上积灰严重； | 清洁与消毒 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间入口处有一柜子，柜内有敞口存放清洁用洗衣粉，食醋，杀虫剂等化学用品，无专人专管，且未上锁管控； | 清洁与消毒 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂未对洗消剂等化学用品制定物质安全系数表（MSDS）； | 化学品管理 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间入口处灭蝇灯内有多个大甲虫，且未设置灭蝇纸；生产车间内墙壁上有多个活体蜘蛛结网； | 虫鼠害防治 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间入口处7#诱饵站已丢失； | 虫鼠害防治 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害服务委托第三方，虫害文件中缺失杀他仗、粘鼠板、杀蟑螂饵等农药登记证和MSDS，缺失季度汇总分析； | 虫鼠害防治 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 冷库内有原材料莲子着地存放； | 存放与隔离 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 冷冻、冷藏库均未监测温度，并做好记录； | 记录与台账 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 缺失空气沉降菌检测，设备设施涂抹检测，员工手部涂抹检测报告； | 设施与硬件 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 未采取有效措施预防过敏原污染，未对员工开展过敏原培训； | 培训教育 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未对员工开展转基因知识培训，采取有效措施预防转基因污染； | 供应商与资质 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 缺失温湿度仪表的检定证书，灭菌锅压力表检定报告已过期； | 标识与标签 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 车间内一名员工工作服破损，有脱线混入配料造成异物风险； | 设施与硬件 |
| 杭州贵人乡文化传媒有限公司（杭州百味聚食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 配料车间、成型车间、内包装车间内员工戴帽不合理，头发外露； | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商清单以及供方评价表只提供2024年，未提供2025年。 | 供应商与资质 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 成品仓修补过的地面凹凸不平；常温仓墙面有脱皮现象，有破碎掉落地面的玻璃；一楼存放海水晶储存仓库地面有散落的红牛和加多宝空罐。
车间地面（设备设施和传输带下方）卫生欠佳
外包车间清洁用具需定置存放。三楼化验室墙体破损严重。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 投料车间的外窗应关闭，避免异物。 | 记录与台账 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 外包车间内有散落的皮带、透明胶缠绕迹象，外包间员工个人物品不应放在车间内，桌面上有散落的藿香正气水和个人药品类、螺丝弹簧等工具等。 | 存放与隔离 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间传输带有多处纸箱和胶带残留在不锈钢传输带上；车间衣车油应定置存放，开箱机上剪刀、螺丝等工具要随时归位。 | 设施与硬件 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 三楼大实验室洗手液过期，且有香味。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 三楼实验室洗发水过期（限定日期202308），洗衣粉无标识 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 常温仓温湿度计背面墙体上蜘蛛网较多，常温仓其他区域有飞蛾、蚊虫、蜘蛛网等迹象；需定期做好清洁维护。 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 成品仓需要做好遮光遮阳。成品仓修补过的地面凹凸不平 | 虫鼠害防治 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品仓需设置退货区，样品区等标识 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | | 记录与台账 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不适用 | 温度控制 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不适用 | 温度控制 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不适用 | 清洁与消毒 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不适用 | 标识与标签 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 大号试剂瓶内配置的硫代硫酸钠无配置日期；
三楼化验室部分试剂（氢氧化钠标识标签已破损），需维护更新。 | 标识与标签 |
| 浙江省盐业股份有限公司(浙江蓝海星盐制品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 电子天平年内硅胶干燥剂褪色，已失效；厂区化验室标定仪检验日期2022.1.6有效期2025.1.5，合格证已过期；部分移液管校准日期201509，已过期，需核实并更新信息；部分移液管校准日期20220329，复效日期2025032； | 标识与标签 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 解冻修割和注射后的废液需要有更完整的处理台账 | 记录与台账 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 风淋区域地面积水较多 | 清洁与消毒 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间发现一次废弃物未及时清洁 | 记录与台账 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品库未完成分区，拆零的商品建议单独放置。 | 清洁与消毒 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 成品冷冻库天花板有较多冰锥，需及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 温州市顶诺食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 装料液的桶车需有专门的标识，不要与装生制品的桶车混用。 | 标识与标签 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 1-2 | 若有租赁仓库，需提供与仓库的有效租赁合同。
（只有0和5分，没有中间分） | 仓储合同签到 2025.8.9，审核日为2025.8.12，合同已过期 | 标识与标签 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 2-2 | 制定成文的仓库产品管理制度。并根据要求进行管理。 | 制度未在仓库公示 | 其他 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 2-6 | 是否每年进行追溯及召回演练，是否具备追溯能力。 | 仓库内没有召回演练记录 | 记录与台账 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 3-1 | 所有生鲜仓员工是否穿戴整洁的工作服，发现员工工作服脏污的情况，则记为1次； | 不适用 | 人员防护与健康 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 5-4 | 需要有行政许可证方能流转的商品，收货时需要查验保留相关证书。如：豆制品和熟食送货单（限上海）、动检证等。 | 对供应商抽检了10个商品，抽查的商品中由美枝氨基酸盈润沐浴露的检测报告超过一年，化妆品需要提供一年内的检测报告 | 供应商与资质 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-2 | 是否按要求定期对库房进行清洗消毒，并填写消毒记录，清洁工具整齐摆放在指定位置。 | 没有记录 | 记录与台账 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-4 | 产品存放时是否进行隔墙离地保管，随机抽查10个储位商品是否有未墙壁、地面10cm以上的现象，如出现一例记为1次。 | 有部分储位商品本墙离地保管，贴地放置 | 存放与隔离 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-5 | 是否存在堆积过高造成破损产品破损的情况，备货高架区域随机抽查10个通道，如出现一例堆积记为1次。 | 仓库有堆积过高的情况 | 设施与硬件 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-7 | 是否在正常储位发现过期、临期的产品，抽查10个储位商品核实是否存在临期、过期现象。 | 在展览区发现过期的样品，已建议更换 | 标识与标签 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-10 | 临期、报废商品是否单独存放、且有相关标识、明细，现场查看临期、报废区域，如不符合单独存放、标识不明确、存放明细账实相符不达标出现一项不合规记为一次。 | 仓库内退回的商品与成品没有明显区分，需要设置区域标识。 | 标识与标签 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 6-14 | 是否具备库房温度监控记录制度，并按计划检查并记录。 | 没有温度记录 | 记录与台账 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 9-2 | 所有员工都参加消防安全培训，并保存相关记录。 | 没有演练记录 | 记录与台账 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 9-3 | 供应商应有火灾扑救、应急疏散、处置突发事件的应急预案，应至少每半年进行一次消防预案演练（上半年和下半年各一次），并有相关演练记录。 | 演练记录不全 | 记录与台账 |
| —宁波五道源科技有限公司— | 9-5 | 供应商消防栓、灭火器、消防毯、消防门、消防报警器等消防设施设备充足、完好，所有以上消防器材定点存放并进行编号管理。 | 仓库内的消防设备被阻挡 | 设施与硬件 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 1-2 | 若有租赁仓库，需提供与仓库的有效租赁合同。
（只有0和5分，没有中间分） | 浦江农业发展委托浦江县田美葡萄种植场代为采收和仓储，但没有签订租赁协议； | 其他 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 2-2 | 制定成文的程序文件及操作流程。并根据要求进行管理。 | 企业未制定相关的文件和操作流程； | 其他 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 2-3 | 有清晰的组织结构图，有专兼职质量管理人员，员工知晓自己职责范围的控制要求。 | 企业未设置质量管理人员； | 其他 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 2-5 | 供应商需要每年对自身的运行情况进行内审或定期进行自查，保留记录。对内审或自查的不符合项应及时整改。委托储存、运输食品的，应当对受托方的食品安全保障能力进行审核。 | 企业未对自身的运行情况进行内审或自查，保留记录； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 3-1 | 必须签订经营合同，合同中明确产品质量标准和质量要求 | 企业未跟产地的种植户签订合作合同； | 其他 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 3-3 | 是否每年进行追溯及召回演练，是否具备追溯能力。 | 未进行每年的追溯及召回演练； | 追溯与召回 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 5-4 | 需要有行政许可证方能流转的商品，收货时需要查验保留相关证书。如：豆制品和熟食送货单（限上海）、动检证等。 | 仓库内未见农残检测设备和农残检测数据； | 供应商与资质 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 6-2 | 是否按要求定期对库房进行清洗消毒，并填写消毒记录，清洁工具整齐摆放在指定位置。 | 仓库未未定期进行清洁消毒并做记录； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 6-13 | 仓温度是否符合产品的存放要求，库区抽查温度计实际显示温度是否符合要求温度，不符合记为1次。 | 仓库内未设置温度计； | 温度控制 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 6-14 | 是否具备库房温度监控记录制度，并按计划检查并记录。 | 未设置库房温度监控记录制度，未按计划检查和记录； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 7-3 | 车辆装货前已经进行清洁消毒，记录保留完整；运输工具完好，无食品卫生安全风险。 | 未对运输车辆进行清洁消毒并保留记录； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 8-2 | 虫害工作如外包应当有合同和协议及服务报告，服务人员应当有资质。虫害工作如内控，相关人员应当有资质，应当提供对虫害设施的检查记录。现场虫害控制措施是否有效控制。例如：粘鼠板或鼠盒按照布局图有效放置。 | 仓库未设置粘鼠板或捕鼠笼； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 9-1 | 建立由于突发事件而导致仓库的操作发生重大变化时的应急程序。（包括断电、重大污染） | 企业未建立由于突发事件而导致仓库的操作发生重大变化时的应急程序。 | 消防与应急 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 9-2 | 所有员工都参加消防安全培训，并保存相关记录。 | 仓库没有消防安全培训； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 9-3 | 供应商应有火灾扑救、应急疏散、处置突发事件的应急预案，应至少每半年进行一次消防预案演练（上半年和下半年各一次），并有相关演练记录。 | 仓库没有开展消防演练； | 记录与台账 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 9-5 | 供应商消防栓、灭火器、消防毯、消防门、消防报警器等消防设施设备充足、完好，所有以上消防器材定点存放并进行编号管理。 | 仓库内未见消防栓、灭火器等消防设施设备； | 设施与硬件 |
| 浦江县教育发展有限责任公司 | 9-6 | 每月对消防设施设备（灭火器、消火栓）进行巡检两次，并真实、正确进行记录，对不符合要求的器材设施应立即维修或更换。采取后续行动。 | 仓库未定期对消防设施设备进行定期巡检； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查一名员工，未能正确答复公司的质量方针和质量目标； | 其他 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 企业未开展体系认证，但有较简单的当地市场监督管理局要求上报的自查报告； | 其他 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业未开展内部审核活动； | 供应商与资质 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 企业未设置合格供应商清单； | 供应商与资质 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 供应商“上海林木大丰食品有限公司”供应的香橙馅料，未能提供年度型式检验报告； | 供应商与资质 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂有建立“不合格处理管理制度”但未明确不合格情况的处理； | 其他 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 工厂有建立“不合格处理管理制度”，但未设置不合格处理表单，但未明确处理方法和措施；未开展纠偏计划和纠偏行动； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 追溯2025.8.26广式凤梨味月饼，发现未体现蛋液的相关记录，CCP点烘烤工艺要求250-270摄氏度，实际记录温度245摄氏度；追溯演练中未体现包材和脱氧剂的批次信息；摊凉工序的冷却时间； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂有建立“消费者投诉管理制度”，但未制定投诉处理表单，客诉一般以立即赔付处理，未做相关的记录； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 企业未制定完整的产品规格书； | 其他 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产车间内有多个竹木制品的工器具，与食品原料直接接触，存在虫害和发霉的隐患； | 虫鼠害防治 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料车间内使用大量金属钢丝球，且在物料桶盖上发现有一条钢丝；成型车间内有一把美工刀，均有异物风险； | 存放与隔离 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 打料车间内搅拌设备积垢，生锈； | 设施与硬件 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 企业未设置金属探测仪，也未设置相关的金属异物监控设备； | 设施与硬件 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 员工更衣柜内有一瓶滴眼药水； | 清洁与消毒 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂未对洗消剂等化学用品制定物质安全系数表（MSDS）； | 化学品管理 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原材料仓库内发现化学毒鼠药物； | 虫鼠害防治 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害委托台州市超康除虫服务有限公司，签订的合同已过期，效期2023.11.15-2023.1.14，未索取上门人员邓超、邓琳两位工作人员的上岗证和健康证，未索取施用的“氟虫晴、胶饵、高效氯氰菊酯、呋虫胺”等药物的型式检验报告、农药生产许可证、农药登记证；缺失季度虫害趋势分析报告； | 标识与标签 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原辅料仓库有温湿度要求，但未制定温湿度标准范围；其中原料扁桃仁片外箱上明确贮存方式：21摄氏度以下避光干燥阴凉场所，实际每日登记的温度已超，分别有27-26-25摄氏度； | 记录与台账 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 未采取有效措施预防过敏原污染，未对员工开展过敏原培训； | 培训教育 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未对员工开展转基因知识培训，采取有效措施预防转基因污染； | 供应商与资质 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 各个车间内计量设备，化验室的仪器设备，年度检定均已过期；无菌间内移液枪校准效期至2023.4，已过期2年半；一次性培养皿效期至2025.2.1，已过期7个月，灭菌锅压力表校准效期至2025.8.15，已过期；车间内配料使用的电子秤校准效期至2025.8.15，已过期；车间内温湿度仪表未校准； | 标识与标签 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 缺失车间员工王茂保、唐启娥的健康证； | 人员防护与健康 |
| 浙江宏鼎食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 配料车间内员工戴帽不合理，头发外露，有毛发异物风险； | 清洁与消毒 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂提供了生产记录符合要求，但在车间抽查半成品醒发记录上缺少操作人员确认签字。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂建立了预防食品欺诈控制管理程序，提供了脆弱性评估记录，但记录中未包含生产过程和运输环节的评估内容。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 成型车间原包机设备上使用的一个筛网表面有拇指大小的破损。 | 设施与硬件 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 车间异物防控符合要求，在生产过程中使用了金检机设备运行正常，但审核时现场有被设备剔除的不合格品，在记录中未进行体现。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂建立了SSOP及记录，车间入口脚步消毒池要求的浓度为150-200ppm,但现场实测浓度为250ppm不符合内控要求。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂建立了人员卫生管控制度，但上午审核时车间当天的晨检记录未填写。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂提供了员工培训计划及记录，但现场询问车间关键控制点操作员工金某丽，当金检机出现异常后所采取的纠偏措施时，员工回答不全面。 | 记录与台账 |
| 上海明堃实业有限公司-秦皇岛在旗生态食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间大部分人员卫生防护符合要求，但在内包车间一名女性员工佩戴口罩不规范，存在鼻子未完全覆盖的情况。 | 清洁与消毒 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 冷库内原辅料及半成品裸露，应做好食品防护措施。冷库较多商品靠墙，部分原辅料半成品未标注日期，需改进。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 未见可追溯记录，询问车间主管，无法明确答复可追溯程序及情况。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 部分原辅料无日期标识，每日生产日报混乱且记录有缺失，记录不齐全，需认真梳理。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | | 供应商与资质 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 存在逆向流动的情况，配料间-滚揉间需要穿过分切间。成品进入成品库也要穿过车间，整体混乱。 | 设施与硬件 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | | 其他 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 冷库内原辅料及半成品裸露，应做好食品防护措施。 | 食品防护 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 车间柜子下边有散落的肉品类垃圾，未及时清理，需做好生产后的彻底清洁。车间台面上可见泡沫碎屑，有异物风险，需彻底规避。 | 清洁与消毒 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 有金探设备，但金探使用检测记录无 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 刀具未消毒，刀具消毒柜闲置状态，需加强管理。 | 清洁与消毒 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间柜子下边有散落的肉类，未及时彻底清洗，未见清洁及消毒记录。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间虫控消杀记录为20260119，但实际灭蚊灯上虫害情况较差，需改善。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间地漏卫生较差，需彻底清洗，避免虫鼠害滋生。 | 清洁与消毒 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 车间食品容器直接着地，需加强管理。 | 存放与隔离 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原辅料冷库混放，需改进。 | 清洁与消毒 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 部分原辅料半成品无日期标识，需完善。 | 标识与标签 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 未建立温度标准，需核实。 | 温度控制 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 库房温湿度记录为20260108，未按时记录，需加强管理。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 未见库房清洁消毒计划和记录。 | 记录与台账 |
| 嘉兴大不同食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 未见关键控制点记录，需完善。 | 记录与台账 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查包装岗位一名员工，不了解公司的质量方针和目标。 | 其他 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 枸杞干果生产使用的是市政供水，但HACCP计划中生产用水的描述为过滤、反渗透后的RO水，与实际不符。 | 用水管理 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 工厂制定了质量手册，但未提供发放记录。 | 记录与台账 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 内包材库内一箱不合格品没有放置在不合格品区域，也没有明确标示。 | 其他 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不涉及添加剂使用。 | 其他 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 2025年1月7日生产了多种枸杞干果产品，但当天的小包装运行记录中只体现了200g特优产品，其他产品的包材信息不易有效追溯。 | 记录与台账 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包装间托盘上多筐枸杞半成品没有批次信息标识。 | 标识与标签 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 预处理工序地面上有几道较明显破裂未修缮。 | 清洁与消毒 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 色选工序设备处一个硬质塑料管道弯头处较明显破损开裂。 | 设施与硬件 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装间一个不锈钢人工分拣台的表面有一处轻微的破缺。 | 设施与硬件 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 色选机下方传送带接料斗入口处的设备表面焊接处焊斑粗糙不光滑，有掉入料斗混入产品风险。 | 清洁与消毒 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室一个工作服存放柜内角落处放置了一个金属零件，且柜子角落处可见较明显灰垢。 | 清洁与消毒 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 外包装工序传送带旁一个塑料周转筐被用来盛放废弃物，无盖无标识。 | 记录与台账 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 车间外围一个机械式捕鼠盒没有编号管理，无法与虫害控制平面图一一对应。 | 虫鼠害防治 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 半成品库内门口旁的一个机械式捕鼠盒位置放反，进出口未靠近墙的一边放置。 | 虫鼠害防治 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：不涉及冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：不涉及冷链设备。 | 标识与标签 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：常温产品不涉及冷链运输。 | 温度控制 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供了车间布局图，但未区分不同风险级别。 | 其他 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 早康枸杞股份有限公司-宁夏早康生物科技有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂目前只对参观人员等的白大褂集中清洗，员工的工作服各自带回家清洗，不能保证清洗效果。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 四厂原料暂存间发现一桶花生仁标签没有日期信息。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 大豆浸泡间一扇通往投料区（车间外）的门处于虚掩状态，有未授权人员进入的风险。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 现场审核发现原料暂存间与缓冲间的物料门处于打开状态，且有气流进入，存在交叉污染风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 内包装车间包材消毒间门旁的墙面瓷砖开裂。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 六厂内包装间原料暂存间发现一个塑料桶边沿开裂；四厂混合工序间一个塑料桶边沿开裂，原料暂存区发现有一块塑料栈板边角破裂。 | 异物防控 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 调味车间上方天花板发现有两条密封胶处于悬挂状态，有掉落风险。 | 存放与隔离 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 六厂内包装车间2号包装线传递口边沿有锈蚀。 | 设施与硬件 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 青豆前处理投料区料斗侧面挡板为木质，且边缘破损，有异物风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 四厂车间混合工序间一个白色塑料桶底部不清洁，在投料过程中易有异物进入产品中。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 六厂内包装车间入口洗手消毒区一台干手机出风口边沿有少许积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 六厂调味车间排水口一块盖板有一条宽度约5-10cm的缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 坚果挑选间一名员工未穿工服；六厂调味车间一名员工工服领口处有线头，有掉落风险。 | 人员防护与健康 |
| 杭州云新食品有限公司-甘源食品股份有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 坚果挑选间发现一名员工帽子未正确佩戴，后侧头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | | 供应商与资质 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 工厂对来货验收以及生产过程中发现的不合格品物料进行登记，25年度至少5次原辅料验收检验不合格，但工厂未提供对应生产供应商的整改报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂建立有通知和召回控制程序，文件编号Q/LYLN241，2025/11/07对450ml甜牛奶乳饮料有异味进行模拟召回，但召回报告中未按照要求登记召回等级。 | 追溯与召回 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立有不合格品控制程序，文件编号Q/LYLN222，规定了不合格品的定义，规定了不合格品的处理方法等，提供《不合格品处理记录表》，但吹瓶间塑料筐内挑选出的不合格瓶子未进行标识管理，外包装车间灯检区挑选出的不合格饮料未进行任何标识管理。 | 记录与台账 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂建筑物坚固、耐用，维护良好，但化料间靠近物料进入口一块地砖缺失。 | 清洁与消毒 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂接触食品的设施设备以及生产工具大多选用不锈钢材质，维护良好，但灌装车间两把剪刀破损，有产生污染的风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂建立有客诉处理管理控制程序，文件编号Q/LYLN266，现场抽查2025年10月份共计9起客诉，但未对客诉原因进行分析，未制定具体的整改措施。 | 异物防控 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂生产车间和吹瓶车间入口洗手区均配备足够多的不锈钢材质的洗手水龙头，配备有洗手液和消毒液等，但吹瓶车间入口洗手区一瓶消毒凝胶过期，生产日期2022/12/07，保质期2年。（审核日期2026/01/09） | 清洁与消毒 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂车间入口配备足够多的私人物品柜，维护良好，但两个私人物品柜内发现员工工作服与私人物品混放；吹瓶间入口更衣室内吊挂工作服的塑料衣架破损，有产生异物污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂建立有化学品管理制度，化学品根据特性分库存放，专人上锁管理，保留有领用记录以及化学品对应的MSDS，但吹瓶间入口洗手区一包已开封的洗衣粉随意摆放，车间入口洗手区水池下方储物柜内一桶酒精无任何标识。 | 记录与台账 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 工厂建立有固体废弃物管理程序，文件编号Q/LYLN230，厂区内有专门的废物收集容器，能满足基本清洁要求，但厂区内废弃物回收区多个垃圾桶无盖子。 | 记录与台账 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂建立有虫害控制程序，文件编号Q/LYLN260，虫害委托金华市帮帮控虫有限公司进行管控服务。有虫害控制文件、计划、全厂虫害控制平面图。现场配备有灭蝇灯、粘鼠板和鼠饵站等虫鼠害防控设施，维护良好，但生产车间内1#、3#和4#等多个灭蝇灯未在消杀布局图上被标注。原料库外围一个编号为D-48的鼠饵站损坏。 | 标识与标签 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂门窗、排水口有合理的设计，并安装防止虫害的进入装置。但配料间一个通往外部的空调管道与墙面的缝隙大于0.6厘米，有虫鼠害入侵风险。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂仓库配备有足够栈板，原辅料、成品以及包材均离地离墙存放，以利空气流通及物品搬运。 但冷冻库内一箱冷冻小青柠汁着地存放。 | 温度控制 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：无外包冷藏车且不需要使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂建立有理化及微生物实验室，仪器设备齐全，能满足原辅料来货验收以及成品出厂检测需求，但化验室冷藏冰箱内一盒革兰氏染色液过期，生产日期2024/04/10，保质期1年。（审核日期2026/01/09） | 标识与标签 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂建立有HACCP计划控制程序，文件编号Q/LYLN256，其中饮料生产加工工序杀菌设定为CCP2，11：51左右审核时CCP2杀菌锅记录表上从7:31A1锅次开始至锅次B2已完成6锅次的生产，但记录人未签名，且A3、C2和B3锅次正在生产以及A4锅次还未开始生产，但审核人员均已完成审核签名。 | 记录与台账 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂现场没有发现转基因污染的情况，但工厂未对所有相关的员工进行转基因的知识培训。 | 供应商与资质 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 工厂建立有人员卫生管理制度，要求员工不得佩戴外露饰品，不得留长指甲等，但前处理、吹瓶间等至少三名员工指甲长超过2mm。吹瓶间一名员工佩戴外露饰品手表。 | 记录与台账 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 工厂建立有个人健康管理制度，每天上班前有个人卫生检查，有个人疾病申报制度，有问题的员工不进入食品裸露区域，但前处理投料区一名员工手部有伤口佩戴肉色创可贴，且操作时未佩戴一次性手套。 | 清洁与消毒 |
| 杭州喆淼商贸有限公司-浙江龙游李子园食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂员工均穿着符合各工段的卫生要求的工作服，生产现场员工服装清洁，佩戴口罩和帽子，但前处理车间两名员工头发外露，灌装车间两名员工佩戴口罩未罩住鼻子和嘴巴。 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂HACCP计划书中缺金探工序的危害分析。 | 其他 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供虫害公司和物流公司等外包服务商评估记录。 | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂成型工序生产车间一处不合格品无信息标识。 | 标识与标签 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂打蛋间一箱鸡蛋无日期标识。 | 标识与标签 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂搅拌工序生产车间一处海藻糖未脱包，有交叉污染的隐患。 | 设施与硬件 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂搅拌工序生产车间发现一个木制手柄的搅拌棒。 | 设施与硬件 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂成型工序生产车间一把剪刀塑料套破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂打蛋间一把塑料勺无食品级证明报告，工厂润滑油无食品级证明报告。 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂配料间一个不锈钢勺子表面有黑色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂搅拌工序生产车间员工洗手设施处洗手液为绿色有香味。 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂打蛋间一桶液体无信息标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂打蛋间一处空调线管和天花板缝隙较大，超过6mm,有虫害倾入的隐患。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂不涉及产品研发。 | 其他 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂未提供糕点产品保质期验证报告。 | 标识与标签 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂原料常温仓库一处过敏原牛奶和非过敏原玉米淀粉放置在一起。 | 存放与隔离 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂未提供员工转基因知识培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州民益食品有限公司-湖南好滋味食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂未提供烘箱数显温度计的校准证书。 | 温度控制 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定有质量方针和目标，但现场抽查包装岗一名员工不了解公司的质量方针和目标。 | 其他 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂HACCP计划中棕榈油的产地实际为国内，错误地描述为印度尼西亚。 | 其他 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂没有制定合作产品魔力八爪烧的规格书。 | 其他 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间多处区域如配料间、和面间、外包装间等均发现有地面不同程度的破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 挤压成型工序一台成型机的亚克力视窗上有几道较明显破裂。 | 异物防控 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 和面间墙壁上的缝隙填充软胶破损起翘较明显。配料间泡打粉物料桶的外桶壁处塑料标签保护壳右上角破损缺失。 | 标识与标签 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 挤压成型工序产品传送带上有一处破损，破损处使用线绳缝合，少量线头已断开。 | 设施与硬件 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场验证生产线的金属检测仪，三个测试片不能每次都检出。 | 设施与硬件 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 油炸工序天花板处一个通风口的格栅处有较明显灰垢未清理。 | 设施与硬件 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 配料间一个在用物料勺的手柄尾部有褐色积垢未清理。油炸工序产品出口传送带的下部表面有较多褐色积垢未清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 和面间墙壁上挂着的两个待用白色清洁抹布卫生状况差，有较明显黄褐色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 和面间和面机旁一个圆桶被用来盛放废弃物，无盖无标识。 | 记录与台账 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 调味冷却工序墙壁上一个编号为CYBC-11的灭蝇灯故障没有开启。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不设计冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：不设计冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：不设计冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：不设计冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原料库内过敏原区域划分标识不明确，非过敏原物料放置在了过敏原区域。 | 标识与标签 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 现场查看外包装区域操作人员均没有穿着工作服。 | 人员防护与健康 |
| 杭州洋风贸易有限公司-宁陵县宸宇食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 配料间一名员工工作服的上部和下部粘扣均没有粘上，且下粘扣处有少量外露线头。 | 清洁与消毒 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 质量方针和目标文件，应做好宣传培训。 | 培训教育 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 需形成自查报告并持续改进。 | 其他 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 根据组织架构图，食品安全管理员应清晰并履行职责。 | 其他 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 质量管理手册应确保下发和执行落地。 | 其他 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 未见内审计划，需完善内审报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 未梳理合格供方清单及考措施，需完善。 | 供应商与资质 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 未梳理合格供方清单，需完善。 | 供应商与资质 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 有原料的索证索票，但未做批次的索证索票，需索批次厂检报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 未见过往外审不符合项整改报告，建议完善。 | 其他 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 未见出入库单据记录，需及时完善。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料进货、出库进入车间移库记录、生产记录需完善。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 车间原料入口脱包间肉品与三文鱼共用，需要明确各自使用的时间。 | 设施与硬件 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 异物管控程序需完善，并需完善记录。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间使用的刀具需要做每天的点检记录，避免金属异物的进入 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 脚部消毒池消毒液浓度监测，需完善记录。紫外线灯/臭氧使用记录台账为9月份；车间卫生及虫害检查记录为9月份；设备工器具容器清洗消毒记录为1月14日。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 未提供虫害管控平面图. | 虫鼠害防治 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 车间地面胶带容易脱落，需更换为耐用型标识。消防栓应加贴警示线标识。车间参观工作服脱线，物料类应定点存放，柜角胶带应及时清理，避免异物。 | 标识与标签 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 有冷库温控显示，需形成温控记录。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 有冷库温控显示，需形成温控记录。 | 记录与台账 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 有水质监测报告，需提供空气沉降菌检测报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州益洋食品有限公司宁波海曙亿峰食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工作服未集中清洗 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查1名管理层，不能准确回答公司质量方针和质量目标。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 抽查糕点车间烘烤CCP操作人员CCP偏离时纠正措施，不能准确回答纠正措施。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 抽查内审原料库不符合项报告，2025年5月22日完成验证，档案未附纠正措施中的“原料标识”专项培训记录等培训证据。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 提供的合格供方清单中缺少洗衣粉、二氧化氯的供应商名录。查鸡蛋供应商临沂市苏泽家庭农场资质，未提供动物防疫条件合格证。 | 供应商与资质 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未提供洗衣粉、二氧化氯供应商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查2025年4月19日卷膜包材的验收记录，所附出厂检验报告无包材批次或生产日期信息。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 面包车间配料间一袋添加剂无任何标识信息。 | 标识与标签 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 抽查2025年12月17日2张不合格品记录，其中一张记录未填写数量和原因内容。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 车间生产现场使用的408原料标识日期为12.18，记录的日期信息为2025.12.31，现场确认标识批次信息漏记（当天实际使用批次除了2025.12.31外，还有2025.12.26日及12.18日）。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 蛋糕车间初加工间内搅拌设备内壁上侧有非当日物料残留积存。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 蛋糕车间初加工间内储料罐内壁上侧有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间存放酒精的化学品间未保存或公示酒精MSDS。消毒水测试试纸有效期至20250525，已过期。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 化学品库有化学品落地、靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 添加剂库部分垛位无垛位卡，成品库封膜打包区有个别成品发货标签撕毁单独存放，无任何状态标识。 | 标识与标签 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 2026年1月8日审核当天，现场未提供装货的车辆卫生检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 车间无高风险区。 | 存放与隔离 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 车间无高风险区。 | 设施与硬件 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 车间无高风险区。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原料库部分过敏原和非过敏原紧靠存放，且部分过敏原存放区未标识过敏原标识。 | 标识与标签 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-山东巴比熊食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 未提供相关人员转基因知识的培训证据。 | 供应商与资质 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场询问车间压榨及点浆岗位员工郑荣东、邱炳如及胡德谷，均未能正确回答工厂的质量方针。 | 其他 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 查看工厂麻油白腐乳的胶盖验收标准JS-SS-QA-043中，引用的标准GB 4806.7-2016 《食品安全国家标准 食品接触用塑料材料及制品》，未识别和更新最新执行的GB 4806.7-2023版本。 | 记录与台账 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 查看工厂车间使用到的食品接触再制盖（白色塑料盖），未能提供验收标准要求GB 4806.7的检测报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场在留样室抽查2026年1月3日生产的麻油白腐乳做产品追溯，主要原辅料都能追溯，但未能完全追溯到涉及对应使用到的包装标签，且追溯过程如铁盖的领用批次记录及日期不完善。 | 记录与台账 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间更衣室通道有1处墙角上方的天花板与钢架存在较大的孔缝；水作车间的靴子消毒池有1处出现地砖破损开裂；抽豆间入口地面表层存在较多的脱漆；车间振筛机底座瓷砖破损开裂。 | 清洁与消毒 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 查看工厂有对车间易碎品进行检查并记录，但在玻璃制品的识别方面不够完善，如装瓶车间的盐度及酒精度数的玻璃测试仪，也属于玻璃易碎品，需增加并完善。 | 记录与台账 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 车间滤浆环节观察滤浆后的缓冲容器未遮盖，存在异物掉落的风险。 | 异物防控 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 车间均使用到大量的食品接触塑料制品器具和容器，如白色、蓝色胶框/胶桶容器、以及塑料勺子，但未能提供对应食品接触塑料勺子的食品接触检测报告。在磨浆车间使用的1个不锈钢筛网工具，其手柄与筛面衔接处为焊接且残留较多的积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 黄豆浸泡罐漏斗下方的设备存在有明细的蜘蛛网，未做好细部清洁且下方为浸泡池；在车间的点浆工序环节区域，发现正在使用的钢盆直接落地摆放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 在滤浆的离心机旁食品器具表面发现有2只蚂蚁尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 查看虫害防治报告，发现每月提供的用药清单中缺少溴鼠灵的登记，且未更新近期12月份服务人员李余真、伍尚敖、李学岑、杨计强、林卫国、张计云的虫害上岗资格证及健康证。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 原辅料拆包间厂房外的雨水渠及玻璃瓶拆包传送清洗区域外部的雨水渠格栅未增加防虫鼠的纱网；查看豆渣房在未启用期间，未完全关闭卷闸门。 | 清洁与消毒 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 工厂的包装标签由供应商佛山市米格林包装有限公司提供，但未能提供对应“300克0添加麻油白腐乳标签”的检测报告。 | 标识与标签 |
| 杭州远隆食品有限公司-广东巨树食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 实验室冰箱发现用于分析蜡样芽孢杆菌的2瓶50%卵黄液有效期至2025年09月12日，已到期未报废处理。 | 标识与标签 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂建立了质量方针和目标，但现场询问质量负责同事时不清楚。 | 其他 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 审核时工厂提供的管理评审包含了HACCP评审，但签到表中未包含HACCP小组人员中销售部和人力资源部信息。 | 其他 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了产品HACCP计划书，确立了关键控制点，但原辅料描述不全，文件上书写的以详见原辅料相关标准及原辅料到货相关信息，作为原辅料描述。 | 其他 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 审核时工厂提供了内审文件记录，但提供的内审记录中部分不符合项未进行整改，如添加剂存放等问题项，且部分内审条款无判定结果。 | 记录与台账 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂提供了不合格品处理程序文件，但在大包间产生的待降级的头茬料，存放在称重粉周转车上，未进行单独隔离存放管理。 | 存放与隔离 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 现场抽取批次为20251212盛健原生高钙纯羊奶粉320g进行追溯演练，能够提供原料验收记录、生产记录、检测记录等内容完整，但提供的模拟追溯演练记录中缺少生产中使用的包材批次信息。 | 记录与台账 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间整体设施符合要求，但在出粉间地面有破损的情况。 | 清洁与消毒 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | | 记录与台账 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂建立了易碎品控制程序文件提供了车间异物点检表，但提供的手套发放和回收记录不合理，未将每天的实际使用和回收数量体现出来。 | 记录与台账 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 现场化学品按要求进行存放和管理，但在车间清洗间转移出来的桶装酒精现场无标识管理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 现场废弃物分类管理，但罐装间使用内膜袋存放垃圾。 | 记录与台账 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫害委托第三方公司负责，现场部分鼠板布放不合理未将设施边缘靠墙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂物料按要求进行存放，但在外包间有周转箱物料落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 注：产品不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州静沂贸易有限公司-内蒙古盛健生物科技有限责任公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 注：产品不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 车间内较多胶带、自制容器、纸盒等，应整理整顿。合理配备物料。 | 风险评估 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 生产车间设备，进米装置周圈墙体粗糙，需加强食品防护措施。 | 食品防护 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 生产车间顶部蜘蛛网较多，需及时清理做好环境卫生。墙角较多装修灰尘残留，需彻底清洁。 | 清洁与消毒 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 进米口裸露，应做好防护。 | 异物防控 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 车间内较多胶带、自制容器、纸盒等，应整理整顿。合理配备物料。 | 其他 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | | 存放与隔离 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 车间更衣室、化验室更衣室气味刺鼻，疑似新装修未散味残留，需核实并改善。 | 设施与硬件 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 预进间更衣室洗手设备简陋，应完善洗手消毒设施及步骤。 | 清洁与消毒 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 生产车间顶部蜘蛛网较多，需及时清理做好环境卫生。墙角较多装修灰尘残留，需彻底清洁。 | 清洁与消毒 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 仓库进出口未安装挡鼠板，应及时增加。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 大米成品、原料仓未严格离墙离地，较多商品靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 仓库需增加温湿度计并做好记录。 | 记录与台账 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 未见过敏原标识 | 标识与标签 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 化验室部门设备合格证有效期为20251116，需及时送检并更新标识。 | 标识与标签 |
| 浙江伟达粮油有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 部分员工暂无健康证，需及时安排办理。 | 人员防护与健康 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 有质量方针和目标，但个别人员不知晓 | 其他 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | | 其他 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | | 其他 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 食品质量安全管理手册未受控 | 记录与台账 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 包装记录表没有复合袋的批次 | 记录与台账 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 无模拟追溯 | 供应商与资质 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 没有对顾客投诉的记录与处理记录，投诉相对较少，以咨询为主 | 记录与台账 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 规格书不完整 | 其他 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 未对异物类客诉进行统计分析 | 异物防控 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 只有桐庐水厂出厂报告，没有做水质检测 | 清洁与消毒 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | | 虫鼠害防治 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 体系老师培训，没有官方合格技术证 | 虫鼠害防治 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 一楼清理间和粉碎机、振动筛、色选机区域没有分区设门或挡鼠板装置 | 虫鼠害防治 |
| 浙江颂康制盐科技有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 没有明确规定进行集中清洗，员工带回家清洗，不受控 | 清洁与消毒 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂库内放有一板调味料，未与食品添加剂分开存放。 | 存放与隔离 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 配料间内员工已离开工作现场轮班吃午饭，但存放的物料如蛋液等未加盖防护。 | 存放与隔离 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 醒发间入口处天花板上有冷凝水且部分板材有生锈的情况，可能导致异物污染。 | 设施与硬件 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 面包生产车间前处理间入口处洗手池边上放有一块抹布，且洗手设施有生锈。 | 清洁与消毒 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原料库入口一个挡鼠板高度不足60cm，仅50cm左右。 | 虫鼠害防治 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 面包烤炉出口脱膜间与烤炉间之间的门损坏，不能自动闭合，处与半开状态。 | 虫鼠害防治 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料拆包间内多箱待拆箱的物料直接放在地上。 | 存放与隔离 |
| 福建盼盼食品有限公司-安徽盼盼食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 包材消毒间内待处理的小面包和待使用的卷膜放一起，有交叉污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场抽查一名管理层无法正确回答公司的食品安全方针和目标。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 危害控制计划中的原辅料描述不完整，缺少麦芽糖浆、小麦粉、鸡蛋等。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂未能提供关键控制点的评审和验证记录。 | 记录与台账 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂提供有合格供方名单，但不完整，缺少黑糖、奇亚籽、食用盐等供应商。 | 供应商与资质 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未能提供服务供应商的考核程序和相关记录。 | 记录与台账 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 配料间内操作台上一袋开封的栀子黄色素已过期，生产日期为20240912，保质期12个月，审核日期20260211。 | 记录与台账 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂提供有食用香精的使用记录，但未能提供磷酸二氢钙、碳酸钙等的使用记录。 | 记录与台账 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 外包材库门口处发现一栈板不合格原料未明确标识。 | 标识与标签 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 厂区内有大片的土地未硬化，裸露或杂草丛生，存在扬尘和虫害风险。厂区内发现有一条狗圈养。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 加工车间内发现使用木柄的漏勺和刀具。 | 设施与硬件 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 加工车间内一盒分装的小麦粉未进行覆盖防护。 | 异物防控 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 加工车间现场发现多处有维修工具、零部件放置。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 加工车间内发现有钢丝球、美工刀存放，存在异物风险。 | 存放与隔离 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 加工车间内一把盛取芝麻的塑料勺子破损，存在异物风险。 | 设施与硬件 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 车间内配备有金属探测器，但未配备铁、非铁和不锈钢测试块。 | 设施与硬件 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间人员入口洗手处配备的洗手液带有颜色和香味。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间员工更衣柜上方有积灰和废弃的网帽等，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 加工车间内发现多个75%酒精喷壶未标识。加工车间内发现油污净清洁剂、机油等化学品随意存放，未妥善保管。加工车间内发现一瓶杀虫气雾剂存放。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 配料工序使用的一把不锈钢勺上有较多黑色积垢。油炸间内的天花板上有成片的黄褐色污渍。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间内使用的75%酒精为医用，非食品级。 | 化学品管理 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区内的垃圾破损，且缺少盖子，易招致和孳生虫害。 | 记录与台账 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂未能提供虫害控制计划和虫害布局图。 | 虫鼠害防治 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间内等多处发现灭蝇灯未开启。 | 虫鼠害防治 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂的虫害由内部员工自行控制，但相关人员无上岗证。 | 虫鼠害防治 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 加工车间内发现泡打粉等落地放置。 | 存放与隔离 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 内包材库内存放的多卷卷膜无产品合格证，无法获知生产日期、生产厂家等信息。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | 不需要使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供有车间布局图，但未区分风险。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 查看沙琪玛的型式检验报告，发现检验项目不完整，例如缺少干燥失重、蛋白质、总糖等项目。 | 供应商与资质 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 上海宇栗实业有限公司-日照嘉华食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 加工车间内发现员工的充电线等私人物品存放。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立运行了HACCP体系，HACCP计划书中有大部分原物料描述，但是缺少了八角的原辅料描述。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂仅做分装，产品不涉及食品添加剂。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂于20251210做模拟召回，但是模拟召回记录缺少外部联系人。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂建立了标识和可追溯性程序，但是现场抽查生产日期为20260124的桂圆没有原料桂圆的批号，也没有包材的批号。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂建立了客户投诉处理制度，提供了2025年年度客诉，发现有相关的异物投诉没有原因分析和改进措施。 | 异物防控 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂车间入口没有专用的换鞋区，八角分装间人员在更衣室换鞋，换鞋前后区域没有隔离，存在交叉污染风险。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 工厂车间布局符合生产要求，但是现场审核时桂圆包装间未在使用的物流口没有关闭。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂八角包装间窗户玻璃没有粘贴防护膜。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 工厂车间、仓库大部分原物料均有防护，但是包材仓库一箱内包材外包装破损，部分包材裸露。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂车间内大部分设备工器具维护良好，但是桂圆包装间，挑拣线物料传送带破损。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂车间部分设备工器具维护良好，但是八角分装间，一个用于分装八角的不锈钢铲子与手柄连接处有一些焊疤。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂生产过程中水仅做清洗消毒用。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 工厂虫害自行控制，工厂使用灭蝇灯和粘鼠板控制虫害，但是八角包装间发现有蚊子活动。 | 虫鼠害防治 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂车间和仓库原物料大部分存放良好，但是原料冷藏库部分原料靠墙存放。 | 温度控制 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 温度控制 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂产品和原料不需要冷链。 | 标识与标签 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂仅做分装，不涉及新品研发。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂仅做分装，不涉及新品研发。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂提供了部分计量设备校准证书，但是桂圆包装间使用的多头称没有计量校准证书。 | 温度控制 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 八角分装间，一位操作人员工作服有线条。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂车间人员工作服由个人带回家清洗，清洗后带回工厂统一消毒。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 食品添加剂库内放有两箱新进货的复合调味粉（非食品添加剂）。 | 其他 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 糕点外包装间一个消防栓玻璃门有破损，未及时更换。 | 设施与硬件 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 成型区一个工具盒没有盖子，内部放有散落零件、工具等未清理。 | 其他 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 物料配料间一个垫板上有纸箱碎片未及时清理，有产生异物的风险。 | 存放与隔离 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 糕点生产车间二次更衣室入口处一个垃圾桶盖子不能正常闭合。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 成品库入口处大门关闭后两扇门之间有大的缝隙，不能有效防止虫蝇入侵。 | 虫鼠害防治 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 外包装间存放的一板消毒酒精上放有缠绕膜等物料。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽都遇食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场抽查注心馅制作间馅料记录，发现记录的纯牛奶批次错误，应为20260126，记录为20260110。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：未建立相关管理体系。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：未建立相关管理体系。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA：未建立相关管理体系。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 供应商考核记录中缺少考核日期。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用食品添加剂。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场模拟追溯20260325批次的新会陈皮，生产记录中没有登记原料和包材的批号信息，无法有效追溯。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料库中存放的陈皮仅标识了品名，没有批号标识。 | 标识与标签 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂没有建立食品安全防护评估计划或记录。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 没有建立来宾登记制度，没有相关记录。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 烘烤间使用竹制的烘烤筛，发现有竹刺脱落，有异物污染产品的风险。 | 设施与硬件 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 原料库内一袋已开封的陈皮没有防护。 | 异物防控 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 成品库发现有一个美工刀片。 | 存放与隔离 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂没有配备金属探测器或其他异物监控装置。 | 设施与硬件 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | NA：水与产品不接触。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手处使用带颜色和香味的洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 内包装间更衣室发现员工工作服悬挂在个人衣服架子上。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂虫害由内部人员负责，但没有建立虫害控制计划和虫害控制平面图。 | 虫鼠害防治 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害由内部人员负责，但负责人没有培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品库一板成品靠墙存放；原料库有2板原料靠墙存放；外包装间2箱包材落地存放。 | 存放与隔离 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 包材库内存放有一板半成品，没有进行分区和隔离。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料库陈皮原料均没有批号标识，无法做到先进先出。 | 标识与标签 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：不涉及二次更衣。 | 设施与硬件 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | NA：没有使用任何的过敏原。 | 标识与标签 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 外包装间一名员工佩戴手表。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂制定了年度培训计划，但员工培训记录中全部缺少现场生产员工，仅有管理层。 | 记录与台账 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂为员工配备了白色工作鞋，但内包装间一名员工工作时没有换工作鞋。 | 清洁与消毒 |
| 义乌市驰辰农业科技有限公司-江门市新会区东甲粮仓陈皮茶业有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂没有配备洗衣房，员工工作服没有集中清洗，但有消毒。 | 清洁与消毒 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂没有定期进行管理评审并保存相关的记录。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | NA：无HACCP体系。 | 其他 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | | 其他 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂没有定期进行内部审核，并保存记录。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂没有定期对供应商进行考评并保存记录。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 现场在原料库内发现多种物料如白苁蓉黄精等仅标注了商品名称，但没有标注进货日期或生产日期及保质期。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂对进货物料进行了检查，但没有保存相关的检验记录，现场在物料包装上张贴检验标志。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 一箱待处理的退货参片没有单独存放，放在了内包装间和正常物料放一起。 | 存放与隔离 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不涉及食品添加剂的使用。 | 其他 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂提供了生产计划单，有原料使用量记录，但没有记录物料的批次或进货日期，不能完成追溯。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包装车间半成品存放区，多种半成品如金银花茶等仅标注了品名，没有标注生产日期，不能完成追溯。 | 标识与标签 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 内包装车间内发现多块木质垫板使用，且有破损。 | 设施与硬件 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 内包装车间内发现有较多的纸箱存放，有产生纸片异物污染的风险。 | 存放与隔离 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | NA：生产用水仅做为清洁用，加工过程中不使用水。 | 清洁与消毒 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 物料混合区一个除尘罩上有较多的灰垢，未及时清洁。 | 清洁与消毒 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 内包装间使用的一个垃圾桶没有盖子。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂没有提供虫害控制效果的检查记录。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害控制由内部人员进行，但没有经过培训。 | 虫鼠害防治 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品库内发现工厂代理销售的护手霜等和待包装的代用茶放一起，没有隔离存放。 | 清洁与消毒 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | NA：无冷藏库。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不涉及冷链过程。 | 温度控制 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA：不涉及高风险物料。 | 其他 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂没有按要求进行留样管理，不能进行后序检验。 | 检测检验 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂提供了有机产品的过程控制记录，但没有提供普通产品的过程控制记录。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原物料。 | 存放与隔离 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因物料。 | 供应商与资质 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 现场仅能提供3名员工的有效健康证，其他10名以上的员工不能提供有效期内的健康证。 | 标识与标签 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 现场多名员工戴首饰，如耳钉等。 | 记录与台账 |
| 亳州市晓参堂药业销售有限公司-南七北参药业有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工作服员工自行清洁，没有定期集中消毒。 | 清洁与消毒 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定了质量方针和目标，但现场询问质量同事时不清楚。 | 其他 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂提供了近一年内的管理评审，包含了HACCP评审，但记录中的签到表缺失。 | 记录与台账 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂提供了产品近一年内的模拟召回演练记录，但记录中提供的紧急清单中缺少外部人员信息。 | 记录与台账 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂建立了物料标识管控程序，但在调味车间现场开封和转移的物料无品名，批次标识管理,不易于追溯。 | 标识与标签 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂提供了产品脆弱性评估记录，但记录中缺少对运输环节的评估。 | 记录与台账 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间整体设施符合要求，但在车间通道有墙皮破损的情况，每日坚果包装车间更衣室洗手池旁有墙皮破损的情况。 | 清洁与消毒 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了易碎品控制程序文件提供了车间易碎品点检表，但点检表中未包含车间紫外灯管的信息。 | 记录与台账 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间使用的工器具符合要求，但在车间使用的一台裹衣机上的亚克力盖板已断裂。 | 设施与硬件 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口设置了更衣室符合要求，但在裹衣坚果车间男更衣室柜内有员工工服与私人衣物及矿泉水混放的情况。 | 清洁与消毒 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫害委托第三企业负责，现场有虫控设施布控，但现场在成品库外围布放的一个编号为12号的鼠饵站已破损，车间外围编号为5的鼠饵站已丢失，包材库布放的一个鼠笼已关闭。 | 虫鼠害防治 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 现场虫控为第三方企业负责，布控了虫控设施，但在包材库门口安装的挡鼠板底部有破损的情况且形成缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 车间私人物品分区存放管理，但在外包间有员工工服存放在标签箱内，未单独存放管理。 | 清洁与消毒 |
| 加州原野（霸州市）食品有限责任公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间员工防护大部分符合要求，但在裹衣车间一名男性员工佩戴的口罩不规范，未遮盖住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 企业未开展年度管理评审或年度工厂自查报告； | 其他 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 企业未开展内部审核工作； | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 企业未对合作中的供应商开展年度评价； | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 企业未建立并及时更新合格供应商清单。未对供应商资质证照进行索取和归档； | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 企业未对服务商进行年度考评； | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 企业有制定原辅物料的管理程序，但现场物料存放与标注的储位不一致； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 企业有制定原料验收标准，但未对原料进行验收并保持记录； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 审核当天未生产，灌装机周边有2袋敞口的大米，企业告知是生产当天剩余的，无日期信息，未封口做好有效防护； | 其他 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不涉及添加剂 | 其他 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 未对不合格情况开展纠偏行动，以防再次发生； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 有建立追溯程序，工厂未开展大米的追溯演练； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 成品暂存区内有部分因漏气造成的不合格品，未及时定点存放并做好处置； | 标识与标签 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 企业未对加工的产品开展追踪系统，保证物料平衡 | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 企业未建立来宾记录制度； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 分装车间内机台上放置螺丝刀、扳手等维修工具，需要统一存放与制定的工具柜内； | 存放与隔离 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 灌装工序存贮槽内有磁选设备，企业自行做维护，未制定相应的SOP，做好清洁维护工作 | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 分装车间内灭蝇灯未正常开启使用； | 虫鼠害防治 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害管控自行控制，防控人员未获取技能上岗证书； | 虫鼠害防治 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原粮仓库入口处堆放一批小麦粉，包材等不合格商品，与正常的原料混放； | 清洁与消毒 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 存放粮食的仓库需要设置温湿度仪表并做好每日检查登记； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 企业未对外包的运输车辆进行清洁卫生的检查并保持记录； | 记录与台账 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 现场检查化验室后发现无日常成品检验痕迹； | 检测检验 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 现场检查化验室后发现无日常成品检验痕迹； | 设施与硬件 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 实验室无检验痕迹，未见实验室人员的资质证书； | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 企业未开展转基因食品相关的知识培训 | 供应商与资质 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂有送检计量设备年度检定，但未见检定/校准证书； | 温度控制 |
| 台州市亿亩粮缘食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂日常培训以外部学习为主，内部未进行食品安全相关培训； | 记录与台账 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包材仓一箱包材生产日期为20241128，保质期1年，审核时间20260319，已经过期，虽然工厂提供对应使用记录25年5月后已无使用，但存放处无明确状态标识。 | 记录与台账 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 现场有提供原料验收规范和验收记录，但核对原料洋葱头的验收记录未索取供应商的农残快检报告，虽然有提供年度的农残检测报告和承诺达标合格证。 | 记录与台账 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 厂区建筑定期维护，整体维护良好，但现场发现烘炉区旁墙壁地脚线区域瓷砖破损缺失。 | 清洁与消毒 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂建立异物管控程序对异物进行管控，但现场发现输送带有破损毛边外露，如成型间叠层机机头运输带有毛边。内包装间包装后运输带有毛边。 | 设施与硬件 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 设备维护存在不足，如打粉区倒粉缸支架锈迹。叠层机旁设备支架表面涂层破损脱锈迹。冷却运输带松紧铁带表面有金属丝外露。 | 设施与硬件 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 工厂有设置垃圾桶装废弃物，但现场发现打粉区废胶袋存放处无明确状态标识，虽然工厂反馈打料后会及时清理。 | 记录与台账 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 仓库有设置专门的过敏原原料存放区，但现场发现辅料仓内一处黑豆粉没放在过敏原原料区。 | 存放与隔离 |
| 嘉顿食品贸易（中国）有限公司-华嘉食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 员工均穿着工作服进行防护，整体状况良好，但现场发现夹心区一名员工口罩佩戴不规范，鼻子外露。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查生产部经理公司质量方针和目标，不能准确回答。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP金探操作人员纠偏行动，回答不完整，缺少金探故障时纠偏行动内容。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查HACCP计划中绿豆淀粉、豌豆淀粉、玉米淀粉原料描述内容，化学性质缺少农残、黄曲霉毒素等风险识别。 | 检测检验 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查HACCP计划CCP金探工序纠偏行动，描述为拆包重新检查，未能准确描述金探测试故障时，已经检测通过的产品单独存放等具体纠偏行动内容。 | 存放与隔离 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间冷冻库门口一侧有部分区域有明显积垢未及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间冷却工序车间墙面有一处存在约30cm*60cm瓷砖脱落现象。 | 设施与硬件 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 冷却设备出料口处物料滑板边缘处有非当天的积垢未及时清理。冷却流水线上部金属支架有个别位置有绿色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 前工序更衣室洗手消毒间手部消毒水槽内消毒水量少，不足以全部浸泡手部。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.5.6 | 厕所应设于适当且方便地点，设计满足适当的卫生要求，保持清洁。 | 车间更衣室卫生间内洗手消毒槽内消毒水缺失。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 更衣室现场未提供消毒水浓度测试试纸，现场未提供消毒水配置检验记录。 | 记录与台账 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 车间更衣室洗手消毒间处灭蝇灯未开启。投料间和原料库之间出入口处一侧捕鼠盒未靠墙存放。 | 清洁与消毒 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间对外的一个门下侧挡鼠板下侧有大于2cm缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包材储存区、内包材储存区、原料库均有物料落地靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA:无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA:无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 内包装抽查1台电子秤编码丢失，无法和校准证书对应。 | 温度控制 |
| 招远市谷丰食品有限公司-山东省招远市谷丰食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 装盘工序一名操作人员佩戴手镯首饰。 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 公司在2025.7.15进行了管理评审，但缺少管理评审的首末次会议签到表、缺少外部审核情况的输入，缺少上一年度评审改进的结果描述 | 其他 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 缺少针对外包服务商（虫害管控、垃圾清运回收等服务商）缺失年度考核记录 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 福建邵武聂氏生物科技有限公司的供方评价报告26年未更新 | 供应商与资质 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 成品仓库内抽查优飨高梁烧白酒42% 1.28L，2025.12.30批次的追溯，发现追溯记录中包含原材料食用酒精的进厂验收和COA，白酒勾调信息，勾兑原始检验记录，白酒灌装过程检验记录，成品出厂检验记录，缺少包装瓶和盖的批次厂家信息，缺少发货客户的数量信息，无法有效追 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 索证索票中原料杨梅未索取三方报告 | 供应商与资质 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 查看不合格记录中有包含不合格信息和处理方法，但未开展不合格项目的纠偏措施及验证 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 公司生产记录中仅记录原辅料的批次信息，未登记瓶盖和盖子的批次信息，不能有效的追溯。 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 包材仓库内入库部分“三无”标签包材，加强收货验收标准 | 标识与标签 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂缺少对外来人员的管控，且无相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 地面有破碎的玻璃瓶未及时清理存在安全隐患 | 异物防控 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 仓库内的清扫工具未放置指定位置，随意散落 | 设施与硬件 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 建议增加洗衣消毒间，加强工作服的消毒工作 | 清洁与消毒 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 拆包间内上瓶流水线正上方的2个过滤网严重积 | 清洁与消毒 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 回收后的废料酒无标识管理 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 未能提供灭蝇灯和挡鼠板的布局图 | 虫鼠害防治 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 成品仓库内的灭蝇灯未开启，捕鼠笼未放置有效位置 | 虫鼠害防治 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 虫害是由第三方公司负责，目前由沈洪芳和徐建国负责，但仅提供殷胜的虫害资质和健康证信息，且相关信息已过期；提供的农药登记证和农药生产许可证均已过期 | 标识与标签 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间内有小飞虫，加强虫害管理 | 虫鼠害防治 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 不适用:不需要使用冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不适用:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不适用:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 不适用:不涉及产品设计或开发。 | 标识与标签 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 原粮车间内使用的温湿度仪表未开展年度校准 | 温度控制 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 抽检员工健康证，其他员工罗琴健康证于2025年12.18日过期，办理时间为26年3月，请及时关注员工健康证情况 | 标识与标签 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 员工培训记录表中建议增加一栏培训时长，保证一年培训不少于40小时 | 记录与台账 |
| 杭州泰雕食品有限公司(湖州浙一家酒业有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 建议增加洗衣消毒间，加强工作服的消毒工作 | 清洁与消毒 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 山西藕粉合格供应商清单没有体现 | 供应商与资质 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 山西藕粉检测报告过期 | 标识与标签 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用添加剂 | 其他 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包装间半成品原料没有日期标示 | 标识与标签 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 半成品盛放塑料桶破损 | 设施与硬件 |
| 杭州狂龙商贸有限公司-杭州万隆果干食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 成品仓不作业未放置挡鼠板 | 虫鼠害防治 |
| 杭州知味食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 冻肉供应商给到的出厂检验报告中批次区间信息一个月，如25.8.20-9.19，无法做好追溯管控； | 记录与台账 |
| 杭州知味食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | | 供应商与资质 |
| 杭州知味食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 1、解冻后修建车间内下水道内一侧无瓷砖；
2、绞碎、打浆车间内靠近倒浆机周边的黄色墙壁有墙皮脱落； | 清洁与消毒 |
| 杭州知味食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 配料车间内一水池出水口周边有明显黑色霉斑； | 清洁与消毒 |
| 杭州知味食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 三楼贡丸成型车间内，一员工手拿拖把拖完地后，未对手部进行清洗消毒，直接手接触贡丸； | 清洁与消毒 |
| 杭州知味食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处洗手池“自来水1-39”出水量少，计时器未能正常计时； | 清洁与消毒 |
| 杭州知味食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 原料冷冻仓库通道内有较多积水，天花板有腐蚀现象； | 清洁与消毒 |
| 杭州知味食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | “带皮五花肉”批号2026022704，供应商杭州臻鲜食品，理化通用实验记录中无“挥发性盐基氮”项目的检测数据； | 记录与台账 |
| 杭州知味食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 凝胶、水煮工序有温度要求，分别为50摄氏度，90摄氏度，现场监测的温度计无校准记录； | 记录与台账 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未制定服务商管理程序，也没有服务商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定的验收标准有到货验收抽样数量要求，但提供的验收记录中没有记录抽样数量。 | 记录与台账 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 原辅料库内三托不合格品放置在入口单独区域，但存放区没有标识。 | 标识与标签 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 配料间一托酥油没有标识信息。冷冻间内多车面团没有标识信息。半成品存放区一托半成品没有标识信息。 | 标识与标签 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内制冰间的墙壁、和面间的地面和墙角扣条等多处区域存在不同程度的破损未及时维修。 | 清洁与消毒 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 添加剂称量间的文件柜柜门玻璃已破裂未及时更换。 | 异物防控 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 面团冷冻间内存放的一盘面团半成品部分裸露，防护不到位。 | 温度控制 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 外包装袋封口机下方放置了一个未及时收回的螺丝刀。 | 其他 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料间物料车的轮子上发现一团白色线绳，可能带来异物。 | 存放与隔离 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 配料间一把在用的剪刀的刀尖轻微破缺。 | 设施与硬件 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场验证包装段的金属检测仪，Fe1.5mm的测试片不能被检出。 | 设施与硬件 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 车间入口更衣室内天花板处的通风口有明显灰垢，且四周使用临时性的透明胶带维修。 | 设施与硬件 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 烘烤工序隧道旁的传送带上方放置了一个盛放有酒精的不锈钢瓢，没有标识信息。 | 清洁与消毒 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 成型工序传送带下一个塑料袋被用来盛放废弃物，无盖无标识。 | 记录与台账 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 车间入口洗手池处一个编号为12的灭蝇灯与虫害控制平面图中位置不一致，无法一一对应。 | 清洁与消毒 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 配料间操作台物料上方设置了一个灭蝇灯，有污染风险。添加剂称量室入口处一个编号为11的灭蝇灯安装高度过低，不足1.7米。和面间分切工序旁一个灭蝇灯内缺失一根灯管。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料库、包材库均发现有辅料包材贴墙放置。 | 存放与隔离 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 现场查看仓库内多处可见半成品与包材、成品与包材混放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂提供有车间布局图，但未区分风险。 | 其他 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 冷藏原料库内过敏原物料复合调味料与非过敏原物料混放。 | 温度控制 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 查看配料间有使用转基因大豆油，但没有相关培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 外包装区域多名员工没有穿着工作服。 | 人员防护与健康 |
| 杭州香麦隆食品有限公司-阿泊町（河南）食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装工序一名员工的口罩没有遮住鼻子。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 未提供纸箱供应商最新的印刷经营许可证。 | 供应商与资质 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不涉及食品添加剂。 | 其他 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 拼配车间墙面一块瓷砖破裂，烘干车间天花板线管处有缝隙。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 成品仓库发现使用较多木质栈板，多块栈板发现板条破裂。 | 设施与硬件 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 包装车间发现多个塑料筐表面有不干胶残留，有异物风险。 | 存放与隔离 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 拼配车间物料传递口一块亚克力板边沿破裂；内包材仓库一把用于拆包的剪刀刀尖破损。 | 设施与硬件 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | NA：茶叶分装，不涉及生产用水。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 烘干车间一台烘干机表面部分地方油漆鼓包脱落。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手消毒区干手机出风口边沿有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间整体清洁度良好，但是包装车间一台空调后方墙面有粉尘。 | 清洁与消毒 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 烘干车间一台烘干机旁灭蝇灯为电击式灭蝇灯。 | 虫鼠害防治 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 原料仓库风机旁墙面有少许灰尘。 | 虫鼠害防治 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料仓库一箱枸杞原始标签生产日期为20251119，但是入库标签批号错误标识20250510，不利于先进先出及追溯管理。 | 标识与标签 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品研发。 | 其他 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 查看玫瑰红茶外检报告发现检测项目缺少执行标准Q/0001S要求的水分、铅等项目。 | 供应商与资质 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 金属探测作为CCP2，HACCP文件要求开关机及过程每小时验证，查看3月4日金属探测仪运行记录发现未标注关机验证记录。 | 记录与台账 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 包装车间一名员工右手小拇指指甲过长约2mm。 | 记录与台账 |
| 福建永泰几何工贸有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 包装车间发现两个员工帽子未正确佩戴，头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂建立了原物料验收制度，提供了大部分原物料的验收标准，但是缺少了脱氧剂的验收标准。 | 记录与台账 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂产品不涉及食品添加剂。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂于20250426做模拟召回，但是缺少了紧急联系人。 | 追溯与召回 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂建立了可追溯程序，抽查投料记录能够追溯主要原料，但是未能追溯包材的批号信息。 | 记录与台账 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂建立了客户投诉管理程序，现场沟通得知工厂近期有过客诉，但是没有记录。 | 记录与台账 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂车间内墙面、地面大部分维护良好，但是挑选车间地面一处塑胶破损。 | 清洁与消毒 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂车间内大部分窗户玻璃均有粘贴防护膜防护，但是挑选间一处窗户玻璃没有黏贴防护膜。 | 设施与硬件 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 工厂内包装车间使用一块木板用于固定包装机的塑料膜。 | 设施与硬件 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂车间内未见使用订书机等，但是挑选间一块用于装半成品的不锈钢盘内侧底部的标签破损。 | 标识与标签 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂车间内大部分设备工器具维护良好，但是挑选间操作台面下方发现使用一把美工刀。 | 设施与硬件 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂车间入口配备了洗手池，但是现场审核时消毒液过少，不能浸没手掌。 | 清洁与消毒 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂大部分虫害设施维护良好，但是成品仓库一处捕鼠笼处于闭合状态。 | 虫鼠害防治 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 工厂配备了专用的化学品柜，但是现场审核时化学品柜没有上锁。 | 化学品管理 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂产品和原料不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂产品和原料不涉及冷链。 | 温度控制 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂产品和原料不涉及冷链。 | 清洁与消毒 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂产品和原料不涉及冷链。 | 标识与标签 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂产品为非即食产品。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 工厂产品为非即食产品。 | 存放与隔离 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 工厂产品为非即食产品。 | 设施与硬件 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 工厂产品为非即食产品。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂不涉及研发。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂不涉及研发。 | 其他 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂建立了产品保质期测试程序，抽查了山楂保质期为18个月，但是测试周期为9个月。 | 标识与标签 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 查看工艺流程图，过金探为CCP点2，但是现场查看金探机测试记录发现缺少了测试块规格。 | 记录与台账 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂提供了部分计量设备校准证书，但是分装机多头称的校准证书已超过一年没有校准，最近一次校准日期为20240911，审核当天20260302。 | 温度控制 |
| 福建泉州市佰花汇食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂人员工作服由个人带回家清洗，清洁后带回工厂统一消毒。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 公司任命的一位检验员离职，已更换为另外一人，人员变更未及时更新。 | 检测检验 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 现场提供的合格供应商清单中缺少车间内所使用酒精的供应商，清单不全；内包材供应商重庆富美包装印务有限公司的生产许可证已过期，未及时向供应商索取有效的证照。 | 标识与标签 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 现场提供的供应商考核记录中，缺少酒精供应商的考核记录，供应商重庆丰盛物资贸易有限公司的考核记录中缺少味精品项。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 煮制车间顶部一处天花板存在漏水现象，有水滴持续滴落，生产时下方会有预煮好的半成品经过。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 现场提供的易碎品清单中没有对煮制间蒸煮锅压力表，清单不全。 | 异物防控 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 煮制车间发现煮料水使用的蒸煮锅阀门开关表面锈迹明显；两把剪刀表面存在生锈现象；外包装车间产品输送带两侧表面均存在破损现象。 | 设施与硬件 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 生产车间通往二楼与三楼的入口处无法关闭，未安装门、门帘等进行防护。 | 虫鼠害防治 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料冷冻库内发现多箱原料靠墙存放。 | 温度控制 |
| 上海臻优食品有限公司-重庆嘉士德食品有限责任公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 现场能提供鸡骨棒等产品的外检报告，但无法提供泡椒风爪的产品外检报告。(原有报告已过期。) | 标识与标签 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂提供的2026年2月份的工艺验证记录，发现里面缺少对X光机异物控制的验证记录。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂使用X光机对金属，玻璃，陶瓷异物进行管控，但是工艺流程图上仍为金检控制金属异物，文件未及时更新。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂车间投料房外面的一水柠檬酸，作为清洁卫生的化学试剂，与食品添加剂房内同一款物料，但是未作任何区分标识。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 查看最近一次有记录的外部审核整改报告，发现大部分都有整改完成，但是胶框破损等异物风险仍会发生，没有彻底关闭。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 工厂车间建筑旁边，空置的土地用来种菜，泥土裸露。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂车间布局合理，但是外包装间的空气顺着物流通道流向内包装间，存在交叉污染风险。 | 设施与硬件 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 预处理车间洗手消毒区顶部部分天花板变形，露出缝隙，地面地坪漆脱漆老化。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了异物控制程序，进行了巡查并保留记录，但是泡制车间的大白桶容易起毛边，没有纳入清单进行点检清理。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 泡制车间，备好的泡椒水放置在风机下面，未加盖防护，存在冷凝水落入的风险。 | 异物防控 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 食品添加剂仓库物料上面发现一把生锈的美工刀片。 | 设施与硬件 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 前处理车间发现白色的胶框破损，清洗设备生锈，内包装车间发现白色的周转筐断裂。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 前处理车间，清洗后的鸡爪在大理石台面进行挑选，现场发现大理石连接处出现破损。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 前处理车间，用来挑选剪切的剪刀积旧垢。配料房内用来称量的电子秤底座积垢。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 泡制车间预进间内，一件悬挂的工衣沾较多旧油污。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 冻品投料处外面，用来清洁消毒的一水柠檬酸和次氯酸粉剂随意放置，没有放在试剂柜内，也没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 内包装车间墙壁上一盏灭蝇灯没有亮起。 | 虫鼠害防治 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂的虫害委托第三方公司进行管控，查看20260312的消杀记录，施工人员为莫海荣和陈强，该两人的健康证为公共场所用。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包装间一条排水沟的盖子被取走，水沟裸露，通往外面的排水管道未封堵处理。成品仓进料大门破损，未及时安装挡鼠板。 | 虫鼠害防治 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA:产品包装好后进行委外辐照灭菌。 | 其他 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA:产品包装好后进行委外辐照灭菌。 | 存放与隔离 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA:产品包装好后进行委外辐照灭菌。 | 设施与硬件 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA:产品包装好后进行委外辐照灭菌。 | 其他 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 工厂车间野山椒凤爪生产线还加工泡椒花生仁产品，存在共线情形，但是产品外包装未标注可能存在的过敏原风险，虽然工厂表示做过了清洁和验证，只是没有保留记录。 | 记录与台账 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 辅料仓库内发现转基因菜籽油，但是储存位置没有独立放置标识。 | 标识与标签 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 检验室内的灭菌锅压力表没有状态标识。 | 标识与标签 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 泡制车间预进间，一间工衣破损，露出线头。 | 设施与硬件 |
| 既有供应商-杭州云新食品有限公司-重庆凰巢实业有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装车间一位打真空包装的员工口罩未规范佩戴。前处理车间，一位切斩的员工口罩未规范佩戴。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 1.X光机为新购置设备，位于内包装工序之后，生产工艺流程图上未体现；外部辐照后的产品会经过漂洗、脱水，查看工艺流程图上未体现；工艺流程图中未体现废弃物排放点和返工点，例如包装不良品直接现场挑拣拆封后重新包装，原料解冻、清洗，泡制卤水等过程有废水产生，流程图上未体现。
2.查看工厂HACCP计划书中危害分析工作单中关于物料过敏原的危害分析缺失。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 冷冻库内山东滨盛食品有限公司的脱骨鸡爪原料为生产许可发证产品，执行SB/T 10379标准，查看来货标签上缺少配料信息。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂产品经过辐照处理，辐照委托第三方公司南京喜悦科技股份有限公司进行，每次辐照工厂有安排专人负责监控辐照剂量等指标，保留有监控记录，但工厂的辐照报告公司未进行索取并保留。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 成品库门口两筐次品未标识状态，不能确认后续用途。 | 标识与标签 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 烧煮车间泡制库门口一个消防栓玻璃存在明显破损，工厂未及时识别并维护；泡制库内悬挂的温湿度计材料为玻璃材质，现场未进行必要防护，破损存在异物隐患。 | 设施与硬件 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 前道车间有设置专门脱包间，查看解冻间内存在一栈板带包装鸡胸软骨放置，未在指定区域脱包。 | 温度控制 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 泡制车间内产品上使用一次性薄膜防护，查看现场一平板车上残留塑料膜碎片，员工处理薄膜过程不细致，容易带入产品造成污染。 | 异物防控 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 烧煮车间内一台烧煮锅旁地面掉落管路接头和橡皮圈，未及时收纳维护。 | 其他 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 洁净车间清洗间内保洁用的平板推车上缠绕胶带存在脱落，未及时维护，容易有异物隐患。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 内包装车间内一处自来水管存在滴漏，地面存在明显积水，现场未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 车间二次更衣室天花板上排风扇扇叶上存在明显积灰。 | 设施与硬件 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 1.解冻车间内一批已经打捞沥水的鸡爪其中一个周转筐边缘存在黑色积垢，未及时清理。
2.内包装间包装机旁边悬挂的清洁用压缩气枪管内存在明显积水，空压机设备维护不足，积水容易间接带入产品造成污染。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 内包装车间一台旋转包装机传送带末端不同用途的灰色、蓝色抹布混放，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 内包装车间人工挑拣废弃物使用垃圾袋简易盛装，敞口放置，内部有汤汁和物料残渣，容易造成污染；烧煮车间一个脚踩垃圾桶脚踩装置故障，不能脚踩开启。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 脱包间内编号B-5的灭蝇灯插头有被拔掉，维护不足；辅料库内编号G12的灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料冷冻库内发现一批阜阳马商食品有限公司的4#无骨鸡爪原料底层部分编织袋包装破损，产品裸露。 | 温度控制 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 内包装包材消毒间内放置的一款透明白袋上最上层一只袋子表面存在红色脏污。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-安徽乐食汇食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 配料室内对于过敏原物料识别不足，查看货架上存放的太太乐鸡精标签上标识含有蛋制品、大豆制品、小麦制品、芝麻制品等过敏原，现场置于普通物料区域放置。 | 标识与标签 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂目前使用的鸡爪原料为部分进口冷冻鸡爪，但进口冷冻鸡爪产品描述缺失。 | 温度控制 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中包材入库领用使用和进口鸡爪验收未实施危害分析。 | 其他 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | CCP1(熟制)验证未规定温度仪定期外校准。CCP2（配料）验证未规定添加剂定期盘点。CCP3(金探)验证未规定测试块校准位置。 | 温度控制 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供服务商（成品运输物流公司和虫害外包公司）考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 内包装车间和解冻挑选分切车间一些不合格品无标识且未存放在不合格品专区。 | 标识与标签 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 泡制间泡制配料无标识。解冻区域流水解冻的鸡爪无解冻标识。 | 标识与标签 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 文件审核时能提供2025年度模拟追溯报告，但该模拟追溯报告中缺失部分记录例如解冻记录。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 煮制车间一处墙面轻度破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 添加剂仓库一个存放添加剂的木仓板破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 解冻分割车间一些消防设施生锈。煮制车间抽油烟机内壁生锈。 | 温度控制 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手液带有香味。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 内包装车间一塑料壶酒精无标识，车间入口墙上安装洗手液无标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 解冻切割车间一个垃圾桶脚踏不能正常工作。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 仓库和生产车间各有一盏灭蝇灯安装高度小于1.8米。内包装车间墙体安装的一盏灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 外包材仓库所有纸箱无标识卡，导致纸箱FIFO政策不能实施。 | 标识与标签 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 化验室存放药品的冷藏柜无温度显示器且无温度检查记录。生产车间解冻和切割和泡制工序均安装温度计但未提供相关温度检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 文件审核时能提供2025年度和2026年度员工培训计划和培训记录，但原辅料和添加剂开封后二次保质期和新版法律法规和辐照知识未纳入年度培训计划。 | 记录与台账 |
| 杭州云新食品有限公司-重庆朋助源食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 外来人员进入车间所更换工作服带有纽扣。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 现场没有提供定期的管理评审计划及报告。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划中缺少乙基麦芽酚和白酒的原辅料描述。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划中金检工序的CCP点关键限值与实际不符，计划中的金检关键限值为Fe2.0mm，No Fe3.0mm及SUS3.0mm，实际现场查看的测试模块为Fe2.5mm，No Fe3.5mm和SUS3.5mm。 | 其他 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 现场未能提供内审记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 供应商清单不全，缺少辐照公司（重庆南孚辐照技术有限公司）、虫害服务公司（重庆贶贻城市环境服务有限公司）和物流服务公司（重庆鑫桂源物流供应链管理有限公司）。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 缺少外包服务商的考核记录，辐照公司（重庆南孚辐照技术有限公司）、虫害服务公司（重庆贶贻城市环境服务有限公司）和物流服务公司（重庆鑫桂源物流供应链管理有限公司）。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂有建立不合格产品处理程序，但未能提供不合格品处理记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 工厂针对不合格品没有相应的纠偏措施及相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 现场未能提供模拟追溯演练记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 工厂有顾客投诉处理的规定及处理记录，但没有对投诉内容进行原因分析及预防措施的记录。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 煮制车间一处天花板及墙面生锈，下方为鸡爪清洗池，有异物污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 内包装车间人工装袋使用的工器具为竹木材质。 | 设施与硬件 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 宰制车间解冻池上方电机表面锈迹明显，铁锈碎屑有掉入解冻池的风险；配料间存放辅料的塑料桶拉环表面锈迹明显；泡制车间冷风机表面锈迹明显，下方会放置泡制的半成品，有异物污染风险；内包装车间多个铁钩表面锈迹明显。 | 温度控制 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂未对异物类客诉进行统计分析，也未制定纠正预防措施。 | 异物防控 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 宰制车间一台切割机表面有黑色污垢残留。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 内包装车间清洁池处发现一袋未在使用的清洁粉存放，且没有封口。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 辅料暂存车间发现废弃的消毒粉包装袋存放在一个塑料袋中，且与辅料混放，有交叉污染风险。 | 记录与台账 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料冷冻库内部分鸡爪原料落地靠墙存放。 | 温度控制 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂未针对仓库制定清洁计划，原料冷冻库内积霜过多。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 配料间处张贴有操作流程，食品添加剂开封后需张贴开封日期、使用期限等内容的标签标识，但实际现场发现开封的乙基麦芽粉、D-异抗坏血酸钠等食品添加剂未张贴开封标签标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州茂哲贸易有限公司-重庆渝口福有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 煮制车间发现清洁工具随意摆放，与煮制使用的筛网混放，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场询问一名质量管理人员不能完整回答工厂的质量目标。 | 其他 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查看产品的《HACCP计划书》，其中原物料描述没有包括所有产品如缺少调味料。 | 其他 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查看产品的《HACCP计划书》，其中HACCP计划表中杀菌的监控频次设置为“连续批”，没有规定具体的监控频次如每小时等；金属探测的监控频次设置为“连续批”，没有规定具体的监控频次如开机、关机、过程中每小时等。 | 其他 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 没有制定服务商的管理程序，没有虫害防治等服务商的考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 提供《原辅材料检验记录》，其中原料的生产日期没有填写年份如20260328验收拆鸡爪的生产日期填写为“3.26”，另外没有填写产品的保质日期。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 配料间储存的限量食品添加剂如双乙酸钠、乳酸链球菌素，与一般原料储存在一起，没有专柜专人上锁管理。 | 其他 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 外包装间储存的不合格产品如密封不良的产品放置在塑料周转筐内，但没有不合格产品的标识。 | 标识与标签 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 制定《消费者投诉受理制度》，提供的《消费者投诉受理记录》有问题描述等，但没有明确的原因分析及整改措施。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 提供散装多味鸡爪、泡椒鸡爪的产品规格书，但没有提供老卤鸡爪产品的规格书。 | 其他 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 内包装间查看B28与B26包装线使用的两把铲子，其中前端的塑料铲头表面有破损的塑料毛刺，有异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 没有提供异物投诉的汇总分析记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 查看《金属探测器性能检测》，有生产过程中每小时的验证记录，但没有开机、关机的验证记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包装间使用的接触半成品的塑料铲子没有提供食品级证明文件。 | 清洁与消毒 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 自动预煮车间的2号煮制机后端设施侧面有明显黑色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 生产车间入口的化学品如84消毒液等的储存柜没有上锁管理，没有保留化学品的MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 制定《研发控制程序》，但没有提供研发记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 抽查泡椒鸡爪、多味鸡爪、老卤鸡爪等产品的标签信息，没有过敏原标识。 | 标识与标签 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 预煮间查看《自动预煮记录表》，其中预煮的温度是打印的100摄氏度，没有直接填写温度值，不符合要求。
抽查2026年3月份的《首检半成品检验记录》，其中部分内包装机的产品包装密封性的检查有缺失，未填写相关记录；产品生产日期等打印的确认没有形成记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 杀菌间查看《巴氏杀菌记录表》，一个品项一天检测记录一次杀菌的温度和时间，没有按照监控频次如每2小时等进行监控记录。 | 记录与台账 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 原料冷冻库的温度监控装置没有校准。 | 温度控制 |
| 杭州驰涧贸易有限公司-江苏香之派食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 预煮间的一名工作人员的工作帽佩戴不规范，如前额头发有外露。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划中发现未在工艺流程图中体现包材杀菌工序。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 现场提供的管理手册未及时更新，与实际不符，如工艺流程图、关键控制点等内容。 | 其他 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 内包材仓库内发现一批不合格待处理的内包装袋没有任何标识。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂提供的召回演练记录中缺少联络人清单。 | 记录与台账 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 泡制车间发现部分半成品没有任何标识标签。 | 标识与标签 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 冷却间洗手池处没有配备干手机及消毒酒精。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 泡制车间发现一桶配制好的清洁剂没有任何标识。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 配料间洗手池下方管道存在大于0.6cm的缝隙，未进行封堵。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂未制定仓库清洁计划，但现场仓库清洁状况良好。 | 清洁与消毒 |
| 温州环翊贸易有限公司-重庆周义食品有限公司铁杆分公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场提供的腌制记录存在缺失，2月28日产品的腌制时间未进行填写。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | 工厂HACCP计划书小组成员名单中未涉及生产管理、仓库管理、设备维修等方面内容，结构不完整。 | 其他 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 关于物料的描述内容不完整，例如原料类缺少鸡拐脚、鸡爪、猪皮等，辅料类缺少食用盐、白砂糖、香辛料、酿造酱油、香辛料、辣椒等，添加剂类缺少乳酸链球菌素、乙基麦芽酚、柠檬酸等，物料描述未涉及包材、生产使用化学品等。 | 化学品管理 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供产品生产工艺流程图未标记CCP点，未标记返工点和废弃物排放点，例如包装过程产生不良会拆包返工，流程图上未标示，解冻、修剪过程会有废水和指甲等废弃物产生，流程图上未标示。工厂供货产品为辐照产品，辐照委托第三方公司进行，关键限制为辐照剂量8 KGy，服务合同中有提到辐照剂量的要求，但每次辐照未能提供辐照报告。 | 温度控制 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包材库内存在过期包材未识别并独立存放，例如一批供货的臻优柠檬凤爪生产日期为2025/03/21,保质期12个月，审核当天为2026/04/07。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂辅料和食品添加剂使用登记在一个记录上，查看配料记录中只有配料人员，缺少人员复核，程序不完整。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 抽查2026/04/02爽辣鸭掌产品追溯情况，整体追溯良好，但工厂未能提供包材消毒记录。 | 记录与台账 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 前处理车间切断鸡爪浸泡区发现一筐鸡爪原料存放，标识缺失，不能识别用途和状态。 | 标识与标签 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 冷卤车间部分区域天花板交界处存在外渗的盐渍，部分天花板贴面破损起皮严重，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 解冻车间内未设置专门的拆包区域，解冻槽旁待脱包原料整箱堆放，并且下方使用的是木质垫板，容易受潮产生污染。 | 温度控制 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 解冻、烧煮车间内多处发现工具手柄为木柄材质，存在异物风险。 | 温度控制 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 前道车间工具间内有设置砂轮机用于切割刀片打磨，活动本身会产生异物风险。 | 异物防控 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 烧煮车间自动漂烫线配备的生产用水水管外壁和末端存在脏污，未及时清洁。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 前道洗手消毒间为新改造，洗手流程图未张贴，烘手、消毒等设施未配备。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 前道洗手消毒间内悬挂围裙的架杆高度太低，围裙底部落地，容易遭受污染。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 前处理车间切断鸡爪浸泡区发现一根清洁用水管直接落地放置。烧煮车间内靠排风扇一侧墙角存在批量的清洁工具随意落地放置，未定点离地管理。烧煮车间内悬挂在管道上的生产使用抹布多块存在明显破损，未及时更换。前道车间器具间内发现车间刷地用的碱粉为工业烧碱，车间内使用存在安全隐患。前道车间工具间内存在设备维保使用的机油和黄油随意放置，未及时收纳维护。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害为内部自行控制，现场配备有灭蝇灯和捕鼠笼，定期进行维护，但对于设施捕捉情况未进行统计，未进行虫鼠害趋势分析。 | 虫鼠害防治 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 烧煮车间一扇对外排风扇部分扇叶缺损，工厂未及时维护，虫害易侵入。 | 虫鼠害防治 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 原料库门口地面部分区域存在块冻的血块，未及时清理。 | 虫鼠害防治 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品库内部分成板货物底层挤压严重，外箱变形，未及时维护，成品库入口处两箱产品落地放置。 | 存放与隔离 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 辅料库内存在部分食品添加剂混放，例如部分香精类产品、红曲红、葡萄糖酸内酯等，未分类存储。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 审核时查看冷卤车间内温度显示18℃，工厂内控要求9-14℃，超过标准未及时纠偏。 | 温度控制 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 抽查成品库内鸡翅尖（泡椒味）产品外箱上的生产商地址错误，应当为“安徽省芜湖市繁昌区繁昌经济开发区银峰春谷产业园1栋”，填写为“芜湖繁昌区经济开发区银峰广业园1栋”。 | 标识与标签 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 成品库入口区域一栈板旁边发现有员工私人水杯随意放置。 | 清洁与消毒 |
| 上海臻优食品有限公司-安徽新亮点食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 审核时烧煮工序有2名员工从物流通道穿梭至冷卤车间内，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：产品不使用添加剂，并原辅料也不含添加剂。 | 其他 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 工厂建立有不合格品和潜在不安全产品管理制度，文件编号：HW-QP-13,明确了不合格品的定义，但包装车间使用装正常商品的蓝色周转筐存放挑选出的不合格品三文鱼鱼块，且周转筐表面未张贴不合格品标识。冷冻成品库内不合格待处理商品存放区无任何标示。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂各区域建筑维护一般，车间内的清洗间和解冻间多处地面破损，内包装车间一处墙面破损。冷藏原料库内大片地面破损。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂建立有易碎品控制管理程序，文件编号：HW-QP-37，易碎品检查记录表上缺少三文鱼开片拔刺间一台制冰机压力表材质为亚克力的防护罩的登记，防护罩破损且未贴膜防护。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂车间内设备设施维护良好，但三文鱼开片间一台制冰机表面压力表的亚克力材质的防护罩破损，有产生异物污染的风险。 | 设施与硬件 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂接触食品的工器具和设备大多选用不锈钢材质，维护良好，但三文鱼解冻间一台制冰机内部出冰口表面有黄色积垢。车间内三文鱼去鳞机出料口处橡胶帘表面有黑色污垢。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂车间入口配备足够多的不锈钢材质的洗手水龙头，配备有洗手液、干手机，张贴有洗手流程图，但洗手区两台干手机出风口处有黑色污垢，有污染手部的风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂建立有化学品标识、储存和使用管理制度，文件编号：HW-SSOP-06，化学品专库上锁保存，车间内存放酒精的喷壶分装标签上保质期24小时，但标签上未标注具体的分装时间点。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 工厂提供了酒精等化学品的MSDS，但未能提供洗衣房使用的去锈水的MSDS。 | 化学品管理 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 工厂建立有化学品标识、储存和使用管理制度，文件编号：HW-SSOP-06，未对酒精、次氯酸钠等化学品的领用进行登记。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 工厂建立有废弃物管理计划，文件编号：HW-SSOP-10，但三文鱼开片拔刺车间一个垃圾桶破损，厂区内一个垃圾桶内有大量积水，有滋生虫害的风险。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂建立有虫害、鼠害控制计划，文件编号：HW-SSOP-08，保留有虫鼠害布局图，但厂区内靠近垃圾房区域一个捕蝇笼未在消杀布局图上被标注。 | 标识与标签 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫鼠害委托上海闽泰环境卫生服务有限有限公司进行防治。配备有粘鼠板、灭蝇灯和鼠饵站等虫鼠害防控设施，但厂区一个编号为B2的鼠饵站丢失，二楼一个编号为G52的粘鼠板被移位。靠近库房入口处一个编号为G11的粘鼠板一端被栈板堵塞。辅料库入口配备的挡鼠板与地面缝隙大于6毫米，有虫鼠害入侵的风险。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂各区域原辅料以及成品等维护良好，但四号冷藏库内多筐商品靠墙存放，发货月台区一些填充棉直接着地存放。 | 温度控制 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂原料、辅料和成品等专库存放，但洗衣房存放工作服的柜子内发现去锈水和除胶剂随意摆放。 | 清洁与消毒 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂配备有理化及微生物实验室，能满足原辅料来货验收以及成品出厂检测需求，定期对食品接触面、人员手部、空气环境进行涂抹检测，保留有检测记录，但提供的2026/04/09环节卫生检测记录表上缺少复核人的签名确认。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 工厂建立有年度培训计划，保留有培训记录，但2026/02/12进行了物料入库、记录填写培训，培训记录表上未登记培训后的考核方式，且错误把培训日期写成2025/02/12。 | 记录与台账 |
| 上海荷裕冷冻食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂为员工提供符合岗位要求的工作服，但三文鱼包装车间一名员工工作服表面有裸露的线头，有掉落产生异物污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 豆制品半成品混合搅拌和配料和物料存区域无物理性隔离措施，易造成交叉污染。 | 存放与隔离 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 前处理车间部分水沟未加盖防护。烘干冷却区域一面墙体轻度生锈。 | 清洁与消毒 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 前处理高速斩拌车间不锈钢操作台背面安装木板，但木板无破损现象。 | 设施与硬件 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 混合搅拌车间墙柱上粘贴防撞警示标识（软质异物）破损。 | 标识与标签 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 卤制工序一把铁勺子破损。切割工序一些黄色塑料筐边缘破损。 | 设施与硬件 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 前处理车间个别水管无标识且水管出口无编号。 | 清洁与消毒 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 烘干冷却区域使用一个塑料桶装废弃物。 | 记录与台账 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 前处理车间发现2处缝隙大于6mm。 | 虫鼠害防治 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 化验室存放药品的冷藏柜无温度显示器且无温度检查记录。 | 记录与台账 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室微生物检测专间内紫外线灯无使用时间相关记录 | 记录与台账 |
| 四川徽记食品股份有限公司-四川南溪徽记食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 切割工序部分员工头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了haccp计划书HA/XD 01-2024，也做好了原辅料的危害分析，但是未建立关键控制点和控制标准。 | 其他 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂未建立关键控制点，因此也没有关键控制点评审和验证频率。 | 其他 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂制定了供应商管理程序，但是未定期对所有供应商进行考核，如泥螺供应商杜亮、杜维成、孙会春等个体户供应商，也未对考核过的供应商进行等级划分或采取相应的管理措施。 | 供应商与资质 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 现场抽查黄泥螺中使用的原料白酒执行标准为GB/T20821，提供了有效期内的检测报告，但是检测项目不齐全，缺少色泽、香气、口味风格等感官指标。工厂部分泥螺从个体工商户直接采购，查看黄泥螺验收标准为色泽、气味、形态、理化指标氯化钠≤20%，工厂会对验收后的泥螺进行送检，但是未每批次进行检验。 | 标识与标签 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA 工厂未使用食品添加剂。 | 其他 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 现场抽查20260401批次的皇吉黄泥螺，提供了醉制、腌制等记录，能在1h内追溯到黄酒、白酒、白砂糖、味精、食用盐等原物料的批次数量，但是无法追溯到瓶盖的批次信息。 | 记录与台账 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了异物控制程序，现场发现有使用木制手柄刀具、塑料桶、塑料刮板等工器具，但是未做好相关的点检记录。 | 记录与台账 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 分拣车间内，操作台上存放的一把刀具表面有多处锈迹；配料车间，一个黄酒配料桶盖子手柄连接处有较多黑色积垢，存在异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供的水质检测报告签发日期为2023年8月23日，已过一年期限，且检测项目仅32项，不足39项。 | 清洁与消毒 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂建立了清洁计划和程序，也做好了车间消毒记录和消毒效果验证，但是不齐全，缺少黄酒贮存桶、黄酒配料桶的清洁和效果验证，泥螺输送管现场无法进行拆卸，工厂仅用热水进行冲洗，未采用酸碱液CIP自动清洗，无法验证清洁效果。 | 记录与台账 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处，一个脚踏式水池损坏，无法出水，干手机出风口有较多黑色污垢，存在手部二次污染风险，配料间入口处，水池处一瓶洗手液颜色为绿色且有香味，未配备无色无味洗手液。 | 清洁与消毒 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 男更衣室内卫生杂乱，架子处有使用过的一次性手套和喝过的矿泉水，工作鞋和员工个人鞋子未分开，多件工作服表面有线头或有明显污垢。 | 清洁与消毒 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂虫害内部自行布控，建立了虫害布控图，整体良好，现场发现配料间内一盏灭蝇灯灯管不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂未提供泥螺保质期设定为9个月的的确认记录。 | 记录与台账 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 工厂未提供2026年4月1日批次的皇吉皇泥螺的出厂检测报告。查看2026年3月17日批次的黄泥螺检测报告样品数量抽检10瓶，批量2140瓶。黄泥螺企标Q/LLXD 0001S-2024中规定出厂检验每批按产品0.5-3%随机抽样，抽检数量应至少11瓶。 | 供应商与资质 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 现场抽查皇吉黄泥螺型检报告，签发日期2026年3月26日，检测项目只有固形物含量、盐分、挥发性盐基氮和净含量，缺少感官、重金属等检测项目。 | 供应商与资质 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂未设立关键控制点，因此也没有监控措施和记录。 | 记录与台账 |
| 宁波市陆龙兄弟海产食品有限公司-浙江陆龙兄弟食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 分拣车间内，一名员工帽子佩戴不规范，侧面有部分头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 2025年9月组织的年度管理评审报告未将2024年度输出的改进措施，纠正预防项目，整改闭环情况等有效性验证结果作为输入材料，用于验证体系运行有效性； | 其他 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原材料仓库内部有草莓原浆（冷冻）正在解冻中，但未设置解冻效期标识； | 记录与台账 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 原材料仓库，正常存储位上存放一包不合格物料“葡萄梅冻复配增稠剂”； | 存放与隔离 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂内部出局的2025年产品召回演练中缺少召回等级，和召回计划的时间节点； | 追溯与召回 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 调配车间内员工工作服上衣领口处有线头；访客衣服上也有一些多余的外露线头； | 人员防护与健康 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 梅冻车间入口处洗手工序，感应式出水不流畅；烘手器出风口及周边有污渍；风淋室出风口滤网有较明显积灰； | 清洁与消毒 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 三方虫控“能多洁”提出的关于虫害风险点，企业有识别但未进行系统整改纠偏并保留相应的记录；如26.2月“办公室对面罐装区靠近杀菌干燥区下方的墙边踢脚线与墙面、地面存在缝隙，需要做封堵”； | 记录与台账 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 原料仓库内上墙的温湿度记录，4月份记录连续4.9-4.11日，湿度均超过35-75%范围内，但无任何识别和纠偏行动； | 记录与台账 |
| 安徽溜溜果园销售有限公司-芜湖梅冻天然食品科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原材料仓库内有一“乳酸菌发酵原液”属于过敏原，仓库内有定位存放，但未设置“过敏原”标识； | 标识与标签 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂制定了质量方针和目标，但现场询问2名员工，无法准确回答方针和目标。 | 其他 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划工艺流程图中缺少榴莲肉解冻和搅拌、膜收缩等流程；流程图中标注的CCP点和实际不一致，HACCP计划表中的CCP点是配料和煎蛋皮，工艺流程图中标注的CCP点是原料验收、配料、内包装、包材验收；工艺描述和危害分析中缺少金属探测。 | 标识与标签 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂没有进行HACCP体系评审和CCP点验证，HACCP计划中的工艺流程图、危害分析、关键控制点等内容和实际有较大差异。 | 其他 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 包材库内存放的塑料盖没有生产日期标识。 | 记录与台账 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 原料库一筐待退货的榴莲肉和正常原料存放在同一个栈板上，没有标识和隔离。 | 标识与标签 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 内包装间正在进行消毒的包材均没有批号标识；解冻间正在解冻的原料均没有标识，无法进行有效追溯。 | 清洁与消毒 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂提供了模拟追溯演练记录，但缺少原始生产记录。 | 记录与台账 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂设置了原料拆包间用于拆除原料外包装，但打蛋间发现鸡蛋仍使用蛋托存放，存在交叉污染。 | 设施与硬件 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 打发间、辅料库等区域地面有破损，地坪漆脱落；煎蛋皮车间天花板有2处玻璃胶老化脱落；内包材消毒间彩钢板墙壁生锈严重；原料冷冻库入口处地面破损严重。 | 清洁与消毒 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 煎蛋皮岗位和搅拌岗位有使用木质手柄的刮刀。 | 设施与硬件 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 解冻间一箱已开封的芝士碎没有封口防护。 | 温度控制 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 打发间发现一个钢丝球，有异物脱落污染产品的风险。 | 存放与隔离 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 搅拌间一个搅拌机表面的涂层，有大面积脱落，存在异物污染产品的风险。 | 设施与硬件 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 外包装间配备了金属探测器，现场测试运行状况良好，但作业指导书上的测试卡是铁2.5mm，不锈钢3mm，非铁3.5mm，实际使用的是铁1.5mm，不锈钢2.5mm，非铁2mm。 | 设施与硬件 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供的水质检测报告日期是20250417，审核日期20260423，已过一年。 | 清洁与消毒 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 内包装间和打发间墙壁各有一处直径2cm的孔洞没有封堵；解冻间天花板有一块吊顶脱落，缝隙超过5cm。 | 虫鼠害防治 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 解冻间正在解冻的奶油、榴莲肉等原料靠墙存放；原料冷冻库内4板原料靠墙存放；搅拌间一桶蛋浆落地存放。 | 温度控制 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 冷冻库有数显式温度记录，但没有自动报警器。 | 记录与台账 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 标识与标签 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 年度培训计划中缺少HACCP、虫害控制等方面的培训。 | 记录与台账 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 车间员工没有配备工作鞋，全部使用一次性鞋套，鞋套易破损，存在异物风险。 | 设施与硬件 |
| 广州甄鲜生实业投资有限公司-惠州粤榴记食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂没有集中清洗工作服，由员工自行清洗。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂建立了ccp控制计划且实施有效，但现场使用的标准块比计划多出不锈钢线0.8*2mm，与haccp体系文件要求不一致。 | 其他 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 内膜包材仓库内两栈板杯装黑芝麻糊专用内膜（核桃味），有效期至20251017，一栈板450g五黑豆浆粉内膜，有效期至20260316，审核日期20260430，均超过保质期限，没有正确识别，与正常内膜包材混放，且没有进行区分隔离放置。 | 记录与台账 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 工厂厂区道路总体硬化良好，但是车间与成品仓之间的厂区地面存在少量的积水。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 内包装车间的墙皮部分脱落或者翘起，未及时维修；一楼大米投料口下面叉车作业区的地面起水泥灰，存在扬尘隐患。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 车间设备总体运行良好，但是高速混合机车间现场发现一颗遗漏的圆形钢珠零件，存在混入的风险。 | 其他 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间设备大部分完好，但是车间一处葡萄糖投料口的一个看板牌破损，未及时更换。 | 设施与硬件 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供了车间生产用水的水质检测报告，但是报告上面的测试项目为33项，不足39项。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂设备工具总体平滑易于清洁，但是炒制车间用来舀芝麻的不锈钢勺子焊接处坑洼，不易维护。小量产品过筛处使用的焊接筛网边框焊点粗糙。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 工厂更易设施足够，着装整体完好，车间入口换鞋区，一双白色的工鞋破损脱线，没有及时更换。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 七楼投料口旁边的台面上，一个装有消毒剂的喷壶没有任何标识。外包装车间，一台外箱喷码机旁边分装的试剂没有任何标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂制定了清洗消毒规定，但是在高速混合机房的清洁间内，发现清洗水管外壁残留半透明的污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 精料投料处一个投料口外壁发现一只活体飞蛾，且旁边通往料口的集尘口裸露。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂大部分虫控设施良好，1楼大米仓库内，一盏电击式灭蝇灯在正常工作，存在掉落虫害肢体的风险。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂的排水排风设施整体良好，二楼芝麻投料口台下面的一处地漏没有地漏盖和地漏芯设施。内包装车间顶部一处通风口与建筑之间存在缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 车间储存的半成品小米膨化粉的标识卡，生产日期为20260428与20260323标识卡上面均没有保质期信息。 | 标识与标签 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂不使用冷链。 | 温度控制 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂不使用冷链。 | 温度控制 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂不使用冷链。 | 清洁与消毒 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂不使用冷链。 | 标识与标签 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | 工厂同时生产含有花生、核桃粉、全脂奶粉等成分的产品，但是在投料线处没有明显致敏原标识，产品包装上没有过敏原提示信息。 | 标识与标签 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 工厂检验室具备检测能力，现场查看冷藏柜内的3瓶盐酸标准溶液，发现溶液原始有效期至20250324，检验室自贴标签上有效期至20260608，审核日期20260430，但是现场未能提供该标准溶液的标定记录。 | 记录与台账 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂同时生产含有花生、核桃粉等成分的产品，但是在投料线处没有明显致敏原标识，存在混用生产线的现象，且产品包装上没有过敏原提示信息。 | 标识与标签 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂的监控设备大部分均有检定或者校准，但是乳化罐外面的温度监控仪表，没有校准证书。 | 温度控制 |
| 杭州可可贸易有限公司-南方黑芝麻（广西）健康粮仓工厂有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 工厂员工整体穿戴良好，内包装车间检查包装密封性的员工头发未完全扎进发帽内，存在脱落掉入产品的风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 化糖间一桶风味改良剂，生产日期20250103，保质期365天，已过期，未有效隔离并标识。 | 记录与台账 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 自动定量灌装机边上一个维修用工具柜门锁处生锈，且柜内有洗衣粉等存放。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 糖水配料化糖间内发现使用的塑料凳子表面有破损的情况，可能产生异物污染。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 化糖间使用的一个化糖罐边上有一根水管材质为铁质，现场查看时已生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 自动定量灌装机上传动链条未采取防护措施，有发生安全事故的风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 在外包装间一个物料箱内发现有员工作服和杂物放一起。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 多瓶洗手液放在化学品柜外，与劳保用品放一起。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 配料间墙壁上一段线管上有较多的污垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州君哲食品有限公司(定牌)-安徽宿州科技食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 桔子处理间边上一个编号为03的鼠饵盒有破损，且发生位移，不在固定点位上。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂现场未提供供联华产品的规格书。 | 其他 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间基础设施老旧，多处地面墙壁可见不同程度的破损缺失。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 灌汤封口工序设备表面的亚克力防护罩左下角有一处较明显的破缺。 | 异物防控 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 外包装工序喷码机的管线上多处可见破损的透明胶带残留。 | 设施与硬件 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 修整切丁工序清洗间天花板灯管固定处、杀菌工序杀菌锅的盖子上等处均发现较明显生锈现象。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂未对异物类客诉进行统计分析，没有相关记录 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 预煮工序有使用蒸汽接触产品，但没有提供蒸汽的外检报告。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室一个柜子内员工的工作帽、工作手套等放置在了私人衣物柜内。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间内多处区域如杀菌后冷却工序的排水管、冷却出口旁的电机上、配汤间角落处的墙壁排水沟处均发现卫生状况较差，未及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间内撕拉力在线检测处一袋废弃物敞口随意放置，未及时清理。 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 黄桃解冻区墙壁处一个编号为23的灭蝇灯没有开启。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 现场查看杀菌工序对外的门敞开未关闭。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料库内一托黄桃存放时贴墙放置。 | 存放与隔离 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 内包材库内包材旁放置了多桶浓缩梨汁原料，且落地放置。 | 清洁与消毒 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 辅料库内存放的白砂糖有温湿度存放要求，但该库未对温湿度进行监控，没有温湿度监控记录。 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 常温包材库内存放了一堆多桶浓缩梨汁，标签标示的贮存条件为0-4℃或冷冻存放，未按要求存放。 | 标识与标签 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | NA：不涉及过敏原。 | 标识与标签 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 抽查配汤工序一名员工不能提供有效的健康证明。 | 人员防护与健康 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 外包装岗位一名员工佩戴了耳环和项链。 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 抽查2026年食品安全防护、清洁卫生及个人卫生的培训记录，个别员工未按培训计划参加培训。 | 记录与台账 |
| 杭州塞翁富食品有限公司-曹县紫山罐头食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间内各个工序员工均未见佩戴口罩。杀菌工序一名员工佩戴的发网没有完全遮挡头发。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划书中清洁剂、消毒剂描述不全，缺少不锈钢除锈剂、珠研活化剂（用于工器具消毒）的描述。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂建立了不合格品处理程序，但在内包装间发现1个存放不合格半成品的不锈钢盒子无标识。 | 标识与标签 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 泡制间发现1个泡制桶内壁的焊缝内有锈迹；热加工间发现1个盐水桶的桶口破裂，1把不锈钢漏勺破损；切制间2台切制机内部的支架生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 泡制间发现1个泡制桶内壁上的焊缝不平整，不利于清洁，且焊缝内有锈迹。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂建立了清洁消毒程序，现场整体清洁状况良好，但在泡制间发现1个待用的不锈钢漏盆上有积灰。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 内包装车间入口二次洗手区的洗手流程图不完整，手部浸泡消毒后，缺少清水冲洗和干手步骤。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 前处理车间化学品柜内发现一桶配置好的工器具消毒液没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原料冷藏库内发现1袋小米辣的生产日期模糊，无法识别，现场追溯，该物料生产日期2025年8月28日，保质期24个月，在保质期以内。 | 标识与标签 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂建立了冷冻库清洁计划，但现场发现冷冻库天花板上有较多积霜。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 工厂生产过程中关键控制点均有记录，但抽查2026年3月31日泡凤爪（山椒味）的盐水配料记录，记录中仅登记了野山椒的批次号，未填写每锅次野山椒的投料数量，现场与工厂生产和品控员工确认，实际每锅添加10kg野山椒，记录填写不规范。 | 记录与台账 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂提供了温度计内校记录，但在泡制间发现1支监控盐水温度的温度计没有编号，无法与内校记录匹配。 | 记录与台账 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工厂建立了员工个人卫生管理制服，但在前处理车间更衣室的私人衣服柜内发现有待用的发网和使用过的一次性口罩混放，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州泽强贸易有限公司-有友食品重庆制造有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装间发现1位员工的工作服较脏。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 工厂没有定期实施管理评审和年度企业自查. | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA:工厂没有建立食品安全或质量管理体系 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | NA:工厂没有建立食品安全或质量管理体系 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工厂没有建立食品安全管理体系，没有制订CCP且没有CCP评审和验证。 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂未制订记录控制程序且一些生产记录和质量控制记录缺失。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 工厂未实施内审核。 | 供应商与资质 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 工厂未制订供应商管理程序且未提供所有原辅料和包材供应商评估报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未提供服务商（成品运输物流公司和虫害外包公司）考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原辅料和包材验收记录无验收具体内容和抽样数量。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 大米和麦花(供应商：成都市新都区冠美园食品有限公司)未提供型式检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 工厂未制订不合格物料处理程序。 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂制订召回制度且实施年度模拟召回，但模拟召回未实施分级。 | 追溯与召回 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 包材入库出库领用使用记录均未登记批次信息，导致包材批次信息不能追溯。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 熬糖炒制车间铁桶装散装花生米没有日期信息。 | 标识与标签 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 文件审核时能提供2025年度模拟追溯报告，但该模拟追溯报告中缺失生产记录和质量控制记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 工厂未提供原辅料和包材和成品规格书。 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未建立食品防护程序，配料室和添加剂仓库仅仅安装一盏摄像头，未覆盖整个区域。 | 食品防护 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾访问制度且未提供相关记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 内包装车间与外包装车间一处传输带出口无防护。 | 其他 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 熬糖炒制成型车间天花板一处扣板脱落。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂未制订异物和易碎品控制程序，无易碎品清单和相关记录。熬糖炒制成型机内与食品接触面一些螺丝未实施点检。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 内包装车间警报器硬质塑料外壳（虽然无破损）未纳入易碎品清单且无相关检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 内包材仓库一个存放内包材的木仓板破损。冷却车间存放一个木梯。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 内包装车间包装机旁存放一些维保工器具。 | 存放与隔离 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 内包装车间使用美工刀具。熬糖炒制成型车间电线管外表面一软质胶带破损。熬糖炒制成型车间传输带轴承吊挂一根软质棉线。内包装装车间抹布残留一些线头。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 熬糖炒制成型机内刮板破损且未及时更换。内包装车间一处传输带破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 工厂未针对异物类客诉实施统计分析。 | 异物防控 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂内部门水质检测报告有微生物指标（细菌总数和大肠菌群），但无感官和PH和余氯检测指标。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 熬糖炒制机表面残留较多黑色陈旧性污垢。内包装车间一个白色塑料筐外表面脏。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 冷却间一塑料壶酒精无标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂未制订清洁计划，但能提供清洁记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 审核现场未提供清洁剂和消毒剂MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 外包装车间有一只活体飞虫。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 留样室内一个捕鼠站无标识且未靠墙存放且存放 一瓶杀虫剂。 | 标识与标签 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 内包材仓库一个连卷袋裸露存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 外包材仓库所有纸箱无标识卡，导致纸箱FIFO政策不能实施。 | 标识与标签 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 辅料仓库未安装温湿度计。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA:整个生产和储存均在常条件下，不需要冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | | 标识与标签 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 5.1.6 | 标识的墨水被批准在食品包装（内/外包装）上使用，数据不褪色、染污或模糊，日期喷印不会被擦掉。 | 工厂所有成品标签上生产日期均使用激光打码机喷印，激光打码机喷印的生产日期不能被擦拭掉。 | 标识与标签 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 化验室存放药品的冷藏柜无温度显示器且无温度检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂过敏原控制程序，生产过程中过敏原物料与非过敏原物料工器具未区分，共线生产未实施过敏原验证且未保留过敏原验证记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 工厂未制订化验室和生产车间计量器具台账，且未提供计量器具校准证据（仅仅提供一份化验室立式灭菌器校准证书）。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 文件审核时不能能提供2025年度和2026年度员工培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 杭州海优陆品健康科技有限公司（定牌）-成都酥幺妹食品科技有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 外来人员进入车间所更换工作服带有纽扣。 | 清洁与消毒 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 面点配料间内一盒分装的馒头改良剂缺少开封标识，不利于追溯。 | 标识与标签 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 面点成型间内一处管线与天花板之间存在＞6mm的缝隙，未进行封堵，有虫害侵入风险。加工车间人员通道内发现一块天花板的一角脱落，产生＞6mm的缝隙，有虫害侵入风险。 | 清洁与消毒 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 面点车间冷藏库内多盒肉馅未进行覆盖防护。 | 温度控制 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 面点冷却间和车间暂存冷藏库内的天花板上皆有冷凝水产生，存在滴落污染下方产品的风险。 | 温度控制 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 配料间内一储物柜门的滑道内有明显的黑色积垢。 | 清洁与消毒 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 原料冷藏库内发现含过敏原物料和不含过敏原物料混放，未明确区分和标识。常温原料库内发现烘烤腰果碎存放在非过敏原物料存放区，存在交叉污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 包子成型间内一名员工的多个手指甲缝内有黑色污垢。 | 记录与台账 |
| 浙江五丰冷食有限公司-扬州五丰冷食有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 查看20260210突发食品安全事件应急准备及响应控制程序培训记录，发现考核方式错误勾选为其他，实际为现场提问。 | 记录与台账 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料仓库内存放的原料外包装均没有生产厂商标签，粘贴的标签为工厂自行黏贴到货日期信息，且没有保质期。 | 记录与台账 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 工厂提供了部分原物料的出厂检测报告和型式检验报告，但是没有无花果干原料的型式检验报告。 | 供应商与资质 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂仅做分装，不直接使用食品添加剂。 | 其他 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂建立了产品撤回和召回程序，但是最近一次模拟召回时间为20250907，审核当天20260413，已超过一年。 | 追溯与召回 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂建立了可追溯性程序，但是没有包材的使用记录，难以追溯内包材。 | 记录与台账 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 挑选车间挑选台面边上一些标签破损，存在异物污染风险。 | 标识与标签 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂未使用金探机或X光机等异物控制设备。 | 设施与硬件 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂仅做蜜饯分装，极少量用水。 | 清洁与消毒 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 工厂车间入口洗手池使用一瓶带香味的洗手液，且现场审核时消毒酒精喷壶内装着的酒精没有酒精味。 | 清洁与消毒 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂建立了化学品控制程序，但是没有专用的化学品仓库，车间外侧过道处随意放置一桶酒精和一瓶杀虫剂。 | 清洁与消毒 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂产品和原物料均不需要冷链。 | 温度控制 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂产品和原物料均不需要冷链。 | 温度控制 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂产品和原物料均不需要冷链。 | 清洁与消毒 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂产品和原物料均不需要冷链。 | 标识与标签 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | 工厂仅做分装，不涉及研发。 | 其他 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 工厂仅做分装，不涉及研发。 | 其他 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 现场抽查生产日期为20260226的无花果干没有出厂检测报告。 | 标识与标签 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂原辅料和半成品不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 现场审核时没有人员加工。 | 清洁与消毒 |
| 金屋贸易(上海)有限公司-潮州市潮安区庵埠宝陇德兴园食品厂 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂人员工作服由个人带回家清洗后带回工厂统一消毒，未集中清洗。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 未及时更新工艺流程图（25年版本），应按照实际的工艺，及时在体系文件里更新工艺流程图 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工艺流程图中需要有清洗，包装等步骤，与实际一致。建议增加金探。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.1.1 | 食品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实，而且手册或相关文件应方便主要员工随时取用。 | 建议下发质量手册，给员工学习 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 没有建立处置台账 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 没有异物记录 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 没有专门的异物处理工序 | 异物防控 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 没有异物类客诉的统计分析 | 异物防控 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 没有异物控制设置 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 没有洗手区域和流程图 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 垃圾桶与加工间距离过近，建议重新布局 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 有配置灭蝇灯，但未及时清理 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 有配置灭蝇灯，但未及时清理 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 仓库没有明确的区分 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 仓库没有温湿度记录 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 成品的冷藏库，有温度计，但没有仓库的温控记录表 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 选了5个商品，其中黑鱼的检测报告过期 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 关键控制点少设置了一个，没有相关台账 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 有培训记录，但没有2026年的整年计划。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 公司总经理邱总对质量方针和目标不知晓，无法口述出。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 针对内审提出的生产部两个不符合，管理评审报告中未提出改进意见。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 公司建立了组织结构图，已任命食品安全小组组长，但未按标准要求正式任命管代。 | 其他 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 查2025年内审检查表中生产部发现的两个不符合与不符合整改报告中描述不同，未对内审不符合提出的纠正措施实施时间进行计划，且未提供相关培训、教育、排查实施的记录。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 手册中未对运输外包进行识别，合格供应商清单未体现，且未收集运输商的资质证照。 | 供应商与资质 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 手册中未对运输外包进行识别，未对运输商进行考核。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 2026年4月29日外审审核小结中发现公司未建立原料出入库台账和蒸馏水过期的问题，提供有整改记录显示均已整改，但本次审核发现同样的问题。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 提供有模拟追溯，但未提供物料平衡表。 | 供应商与资质 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 对外来人员进行现场有明确规定，但此次审核未要求审核员登记和索要健康证。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 拆包间电箱中发现手套和螺丝刀未妥善保管，内包间电箱有黑色塑料扎带等为及时清理。 | 人员防护与健康 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 现场测试Cu2.0mm测试块测试时出现一次未检测出的情况，后反复测试均能检测出，设备存在间歇性不灵敏状态。 | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 内包车间墙壁发现一只果蝇活体；外包车间消防栓中发现有蟑螂尸体碎片和卵鞘。 | 虫鼠害防治 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间入口处设置有挡鼠板，但未设置风幕机或胶帘等防蝇设施；成品库下水管与天花板处孔洞缝隙＞6mm。 | 虫鼠害防治 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 包材库大门与地面缝隙＞6mm，且入口处设置有挡鼠板，但现场查看时，发现挡鼠板未放置，且入口处地面发现有一只蟑螂尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料冷藏库阁楼处部分原物料未离墙存放。 | 温度控制 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工具库中发现有少量内包材放置在货架上。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 原辅料库、成品库、包材库均未设置产品库存卡，经沟通，企业未建立出入库台账。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 实验室化学品柜中存放的蒸馏水（生产日期2022.10.03）和标准溶液（2022.07.28）均过期，保质期均为12个月。 | 标识与标签 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | | 设施与硬件 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 提供有实验室人员资质，但无相应培训计划或记录。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 内包间定量工序一名员工佩戴耳饰。 | 记录与台账 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 拆包间挑选工序一名员工头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 上海塞翁福农业发展有限公司-古田县鸿旭食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 提供有法律法规清单，但部分未更新，如坚果炒货食品通则等。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 2.1.1 | 有相关的质量管控小组，（有独立的部门从事产品质量、食品安全管理和控制工作，如果企业没有相关管理体系，此项判NA） | 食品安全员焦成贺是物流经理兼食品安全员，内外部的培训都没有参与 | 培训教育 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 验收记录台账有检疫证号，当场检疫证明和肉质品质报告等合格证明文件没有 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：不使用添加剂。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 3.8.1 | 应制定原材料（包括初级包装）、成品和可影响成品完整性的任何产品或服务的规格。 | 没有规格书 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 停运输车地面有塑料袋 | 记录与台账 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 月台卷闸门拉高没有密封贴合车身，没有作业时下面的板没有归位未完全封闭 | 虫鼠害防治 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 试剂恩诺沙星提取液有效期2026.5.27，出厂快速检测项目没有按国抽项目进行检测 | 标识与标签 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：不涉及转基因。 | 供应商与资质 |
| 北京中润长江食品有限公司-浙江中润万家食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 食品安全员焦成贺没有培训记录 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查2名HACCP小组成员公司质量方针和目标，不能准确回答。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP蒸煮、卤制操作人员CCP关键限值和纠偏行动，回答不完整。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查HACCP计划酱卤原料描述缺少红曲红、红曲米描述（酱卤产品使用红曲红、红曲米添加剂）；灌肠产品有多种配方，不同配方使用添加剂不一样，灌肠产品原料描述未包括所有配方包括的添加剂，如：呈味核苷酸二钠、乙酰化二淀粉磷酸酯、复配增稠稳定剂、红曲红、诱惑红等； | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查HACCP计划CCP1配料工序，未描述出现配料错误时，已经生产产品处置的纠偏行动措施。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未提供酒精供应商四川健卫医疗卫生用品有限公司供应商的、塑料肠衣供应商天津市康泰塑料包装有限公司最近一年的年度考核记录。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 20260522包材库内有内包装袋未标识批次信息。车间冷却库内有半成品酱卤猪头肉未标识任何批次信息或生产日期信息。 | 标识与标签 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 查20260627产品追溯演练记录档案，未附追溯演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 未建立来宾登记制度，外来人员进车间未建立登记记录。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产区解冻间、冷却间等多处墙面有发霉现象。内包装间、加工间等多处顶棚有洞未密封。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 辅料库内一个照明灯破损，解冻间解冻槽一侧玻璃破损裂缝。 | 温度控制 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 配料间添加剂柜内多袋开封添加剂未密封存放。 | 存放与隔离 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间有一把剪刀，一把菜刀表面生锈，更衣室入口鞋架一侧墙面部分位置有生锈。 | 设施与硬件 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 公司提供20251110水质检测报告，检测项目23项，少于39项。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 未提供车间解冻用水水管、修整用砧板食品级证明。公司使用的消毒酒精为外用消毒酒精，非食品级消毒酒精。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 20260522审核当天，解冻间加工间水管内壁有发黑积垢。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手消毒间配备的消毒液测试试纸有效期至20250507，20260522审核时已过期。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 消毒剂存放柜现场未放置化学品的物质安全系数表（MSDS）。 | 清洁与消毒 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间更衣室有使用非带盖垃圾桶，内包装间有使用塑料袋存放废弃物现象。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 解冻间、修整间均有飞虫迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 辅料库灭蝇灯未开启，院区一个捕鼠笼未靠墙存放。车间内有苍蝇拍存放，苍蝇拍的不当使用易引起交叉污染风险。 | 虫鼠害防治 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 公司防虫鼠自行控制，但未提供虫害防治人员培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间成品库一个排水口未安装防虫鼠设施，存放外包装箱的区域货台有大于5cm缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包材储存区、内包材储存区、原料库均有物料落地靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 成品库温度显示为-15℃，高于-18℃冷冻要求。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 原料库库门处未设置温度显示监控的温度计。 | 温度控制 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA:无外包冷藏车。 | 温度控制 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA:无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA:无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 抽查内包装（塑料肠衣）供应商天津市康泰塑料包装有限公司型式检验报告发布日期20250317，超过1年。 | 供应商与资质 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 20260522审核当天，酱卤车间生产现场温度计损坏。 | 记录与台账 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 辅料库内未设置过敏原区，过敏原和非过敏原紧靠混放。 | 存放与隔离 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 公司没有采取有效措施防止转基因的污染。 | 供应商与资质 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 配料间一个电子秤无任何唯一性标识，原标签也无法识别设备编码，无法和校准证书对照。 | 标识与标签 |
| 北京源味斋贸易有限公司-天津恒朝食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 现场查看质量管理手册，其中制定了各部门的质量目标，提供了2026年1月至4月的质量目标统计记录，其中质量手册中仓储部的质量目标“订单配套达成率”、“订单配套排产率”未作统计。 | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 查看产品HACCP计划书原辅料描述，其中木糖醇产地描述为浙江，现场查看物料外包装实际产地为山东，莲子产地描述为湖南，实际目前也有使用产地为福建的莲子。 | 其他 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 现场抽查2026年3月16日的内审记录，其中未包括审核签到表。 | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 现场在半成品库一处角落处发现一个存放不良品的蓝色塑料筐未作不良品存放容器标识。 | 标识与标签 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | | 清洁与消毒 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 在半成品存放区发现一个用于夹记录的塑料文件夹边缘破损，在原料预处理间和调配间各发现一处电源盒表面塑料盖子破损。 | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 在调配间一角落处发现一处管路表面粘贴的白色塑料胶破损脱落；在原料预处理间一台吸尘器管路表面粘贴的黄色塑料标识破损、脱落。 | 标识与标签 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 现场在灌装间发现一处排气口边缘掉漆，旁边工器具存放架上一把用于勺物料的不锈钢勺和该掉漆处接触；在灌装线旁发现一台电机表面掉漆明显；在调配间发现一个夹记录的塑料文件夹表面金属夹子生锈。 | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 现场在杀菌间一处消防栓箱内角落处发现有一些蜘蛛网。 | 清洁与消毒 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 在车间入口男更衣室一个存放私人衣物的柜子内发现一个工作网帽。 | 清洁与消毒 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 现场在灌装间灌装机旁发现一块悬挂的抹布边缘破损。 | 清洁与消毒 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 审核时间20260509，10：49，灌装间当天凌晨2：00-4：00的臭氧机空间消毒记录未登记。 | 记录与台账 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 现场在水处理间一处窗台处发现一只活动小蜘蛛和一只飞蛾尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 在水处理间一处角落处地面发现一个长度、宽度均超过6mm的孔洞未作封堵；在车间入口预进间一洗手消毒池下方发现一根下水管和下水口之间缝隙较大，超过6mm，未作封堵；在车间入口男更衣室顶部发现一个消防喷头和天花板吊顶之间缝隙较大，超过6mm，未作封堵。 | 清洁与消毒 |
| 无锡宝购供应链管理有限公司-葛兰瑞克（厦门）食品科技有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 现场在原料恒温库发现库存的燕麦米外包装标签标识的储存湿度应≤60%，现场查看2026年5月温湿度监控记录，其中超过3天的湿度超过60%。 | 记录与台账 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | | 记录与台账 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 有部分原料未加盖，裸露且无标识管理 | 标识与标签 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间内还是有蚊虫的痕迹，注意虫害管理 | 虫鼠害防治 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料仓库的部分原料贴墙存放 | 存放与隔离 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 车间内的原料建议加盖，防止异物 | 清洁与消毒 |
| 杭州丁山河食品有限公司-2026521 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 原料冷冻库积霜较厚，请及时除霜 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定了原辅料验收管理制度，要求验收在仓库内或雨棚下进行，审核现场发现一板正在验收的包材露天存放超过20分钟。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 内包装间挑拣出的封口不良的产品使用蓝色塑料筐存放，和正常产品用的塑料筐颜色一致且没有标识，有误用风险。 | 标识与标签 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 内包装间地面黄色的标识贴有明显破损；物料周转间一处墙壁破损，涂层脱落。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | HACCP计划中CCP2 金属探测的关键限值是铁1mm，不锈钢2mm，现场使用的测试卡是铁1.5mm，不锈钢2mm。 | 设施与硬件 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.5.6 | 厕所应设于适当且方便地点，设计满足适当的卫生要求，保持清洁。 | 3楼仓库设置有洗手间，有纸箱存放在洗手间出口。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 厂区发货区3个垃圾桶没有加盖；原辅料周转区一个存放废物的车子内壁有积垢。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原辅料周转区F2-11和F2-12灭蝇灯没有正常开启时使用。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包材库一板纸箱靠墙存放；外包装间有纸箱落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品库内有划分半成品存放区，但现场发现没有按照分区存放，成品和半成品有混放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：不涉及冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：不涉及冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂没有提供跳跳棒棒糖的保质期测试记录。 | 记录与台账 |
| 杭州东翃贸易有限公司-东莞金添实业投资有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 工厂没有提供自立袋的型式检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供应商不齐全，未将山茶毛油供应商列入清单进行定期评价; | 供应商与资质 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 五楼包材仓库中有一些纸板废弃，仓管告知不是正常包材，该区域未设置不合格品存放专区标识； | 标识与标签 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用添加剂 | 其他 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 原料追溯写明20250103是一次性入库，但实际原料到货时间分1.3 1.8 1.15 2.6 2.21；未将原材料进厂验收记录列入演练报告中；原料前处理属于CCP点，但是压榨工序生产记录表中没有体现关键限值；CCP碱炼中要求碱炼后酸价＜0.2mg/g,实际精炼工序生产记录表中没有体现，员工告知列入品控在线检测记录表内，也需要将此记录列入演练报告中；追溯演练未包含发往客户端的追溯信息； | 记录与台账 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 一楼精炼车间入口处洗手消毒区域，地面有2个与外界互通的下水孔，未作有效防护。防止虫害侵入； | 清洁与消毒 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间入口处，安装一面员工仪容仪表检查的玻璃镜子，玻璃属于易碎的物品，未做好防护； | 异物防控 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 三楼灌装车间内成品储油罐（原香山茶油），有3截短管路末端使用透明胶带纸缠绕防护用，有老化混入储油罐的风险； | 设施与硬件 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 一楼精炼车间地面潮湿； | 设施与硬件 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 五楼包材仓库，西南方向窗台上有蝙蝠粪便； | 虫鼠害防治 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 成品仓库入口处外墙的一个捕鼠笼已关闭，无法正常使用； | 虫鼠害防治 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害自控，但虫控人员未受过专业培训; | 虫鼠害防治 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 五楼包材仓库内发现有衢州民锋塑料制品厂的瓶盖外编织袋较脏，且有一袋已破损； | 清洁与消毒 |
| 杭州佑邦经济信息咨询有限公司（定牌）-杭州千岛湖瑶记实业有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 审核当天未灌装，灌装设备上有残留的瓶盖，生产结束后未及时清场；后续生产有虫害滋生混入包装中风险； | 虫鼠害防治 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 抽查2026/03/30批次卤香鸭肫产品追溯情况，配料记录中部分物料批次直接涂改，未杠改后签字，记录填写不规范。 | 记录与台账 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 解冻间解冻槽区域以及腌制库滚揉机旁部分地面环氧存在破损，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间内悬挂的钟表、温湿度计表盘为玻璃或者硬塑料材质，未进行防护，破损容易造成异物风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 包装车间清洗间内发现一把木柄地刷放置，车间使用木制品存在异物风险并且会长霉。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 清洗间器具柜内悬挂的部分剪刀塑料套存在破损，未及时维护。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 配料车间添加剂柜内底部存在锈斑，容易污染物料。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 解冻间用于倾倒鸡皮的一个桶车外边沿存在脏污。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 熟制产品二次整形间剪肠机上放置的一个喷壶缺少标识，不能识别内容物。 | 清洁与消毒 |
| 杭州灰鲸食品有限公司-津久食品科技（江苏）有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | 化验室使用的外购蒸馏水来货标签上只有生产商地址和品牌方信息，无生产商信息。 | 标识与标签 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂未留存食用盐供应商中盐舞阳盐化有限公司的食盐定点生产企业证书。 | 供应商与资质 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 调味工序配料间的地面上有一道数米长的裂缝，未及时维修。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 车间内海带脱包区等多个区域的钟表表盘没有保护膜等防护措施。 | 记录与台账 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 外包装工序产品出口传送带上方的亚克力防护板上有两处豁口。 | 异物防控 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 内包装间灌装机操作屏下方的一个配方参数标识卡的右上角软膜开胶起翘，可能带来异物。 | 标识与标签 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 海带粗洗工序水槽内支撑架上方的焊接处有轻微生锈迹象。 | 设施与硬件 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 浸泡工序配料间上方一个通风口的格栅处有较明显积垢未清理。 | 设施与硬件 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室一个放置员工工作鞋的鞋柜内可见少量加明显锈迹。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 内包装工序灌装机料槽正上方的设备表面有少量积垢未及时清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 外包装工序入口处一个编号为FXZ-061的灭蝇灯的粘蝇纸上蚊虫占用面积明显超过70%，未及时更换。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 洗衣房内已清洗消毒后的工作服存放架旁地面上放置了一桶洗衣机用的润滑油，不使用时未专区受控存放。 | 清洁与消毒 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 冷库内海带原料标签上标示的贮存条件为-10℃以下，但查看5月份该冷库的温度监控记录，多日温度≥-8℃，未采取纠正措施。 | 记录与台账 |
| 杭州瑰玮商贸有限公司-漯河卫到食品科技有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 抽查工厂收集的法律法规清单，小麦粉的标准仍为旧版GB/T 1355-1986，未及时更新。 | 其他 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 工厂有不合格品处理程序，但现场部分不合格品无标识，如蒸煮间一袋不合格品粽子无标识，蒸煮车间周转筐内一个不合格品粽子无标识。 | 标识与标签 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 工厂蒸煮车间暂存的蛋黄鲜肉粽缺失日期标识，无法进行溯源。 | 标识与标签 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂设施设备破损未及时维修，如蒸煮车间部分瓷砖破损，裹粽间空调冷凝水未连接至水管，地面有少量积水。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂更衣室内有易碎品，但未提供相应的易碎品清单和检查记录。 | 记录与台账 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂更衣室一块玻璃镜子未贴膜，也未在易碎品清单上。 | 异物防控 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工厂有使用手套，但手套的只有领用记录无回收确认记录。 | 记录与台账 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 工厂配料间及裹粽间使用的塑料周转筐部分表面有毛刺，存在异物带入的风险。 | 设施与硬件 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂有金属检测设备，要求每次换产时进行校准，但查看相关记录，换产时填写校准记录。 | 记录与台账 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂裹粽车间部分使用的刀片表面积垢严重，部分暂存的棉线表面有少量霉斑。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂有清洗消毒程序，但现场清洁状况一般，部分设备表面有积垢，如拌料间大米震动筛表面较多积垢，配料间部分塑料周转筐表面有积垢。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口女更衣室门帘有缺失。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 工厂有化学品库，但肉处理车间一桶84消毒液未专区存放，配料间部分清洁工具未及时悬挂。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 配料间墙壁发现大于三只蛾蠓，存在虫害污染产品的风险。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 工厂原料仓库窗台有少量蜘蛛网，墙角部分瓷砖有破损。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 工厂高压灭菌间包材落地存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 半成品仓库退货产品区域被合格品占用，部分退货商品存放在墙角，无相关标识。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 工厂包材库部分开封的包材未封口保存，存在被污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 原料仓库部分过敏源未被识别，如麸质的燕麦片未存放在过敏源区。 | 存放与隔离 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂有使用转基因的大豆油，但未做转基因相关的标识来防止转基因的污染。 | 标识与标签 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 工厂部分员工个人卫生状况不符合要求，如裹粽间一正在挑拣蜜枣的员工手指甲留白大于1mm，灭菌车间发现多处员工水杯和员工个人衣物。 | 记录与台账 |
| 杭州知味观食品有限公司-知味观食品有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 裹粽间一工作台下发现员工个人的围裙袖套，围裙袖套表面有少量霉斑。 | 人员防护与健康 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：产品不使用添加剂。 | 其他 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 包材库内一卷劲道细圆挂面内包材的生产日期信息只剩年份信息，没有月、日信息，不便追溯。 | 标识与标签 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间投料区地面多处可见不同程度的破损、破裂。车间投料区外窗上方的墙壁可见明显墙皮脱落、积垢未清理。 | 清洁与消毒 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 切断工序几筐暂存的半成品没有完全防护，部分裸露。 | 异物防控 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 和料机入料口处的管道表面缠绕有警示胶带，胶带处较明显破损起翘，可能引入异物。 | 设施与硬件 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 烘烤前剪尾工序处的支撑柱表面涂层脱落明显，且有少量生锈迹象。 | 设施与硬件 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣室一个柜子内员工的私人衣物放置在工作服专柜内。 | 清洁与消毒 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 剪尾工序一个收集掉落碎面条用的拖把表面有轻微的尘垢，且有一根约2厘米长的外露线头。 | 清洁与消毒 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 09：33查看车间洗手间的保洁点检记录，10：00时的记录已提前填写。 | 记录与台账 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 投料工序多个待丢弃的原料编织袋堆积，未及时清理。 | 记录与台账 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 现场查看车间外围编号为7-10、8-4等多个灭蝇笼缺失。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：产品不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：产品不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：产品不涉及冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：产品不涉及冷链设备。 | 标识与标签 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA：产品不涉及冷链运输。 | 温度控制 |
| 杭州豪莱商贸有限公司-延津县克明面业有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 目前员工的工作服自行带回家清洗，没有集中清洗。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查2名HACCP小组成员公司质量方针和目标，不能准确回答。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 抽查2026年4月10日管理评审资料档案，未包括会议签到记录。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP金探操作人员CCP关键限值和纠偏行动，回答不完整。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 抽查HACCP计划中山药、草莓、红枣原料描述内容，化学性质缺少农残风险识别。 | 检测检验 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 公司合格供应商名录未包括托盘供应商浙江群鹿新材料股份有限公司，未包括清洗消毒化学品供应商。酒精供应商黑龙江省万里润达生物科技有限公司型式检验报告发布日期20241218，超过1年。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未提供酒精、消毒剂、和托盘供应商的年度考核记录。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料冷库内山楂原料未标识批次信息。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 查20260409产品召回演练记录档案，未附召回演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 20260516审核当天外包装间存放的半成品未标识批次信息，当天内包装间正在包装使用的半成品未标识批次信息。 | 标识与标签 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 查20260421产品追溯演练记录档案，未附追溯演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 生产车间配料间有一个秸秆材质笤帚在使用，蒸煮间器具清洗处使用一个秸秆材质刷子。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 生产车间打浆机料槽上部部件生锈。 | 设施与硬件 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 20260516审核当天，待用打浆机内部搅拌器处及转动轴承上均有积存残渣。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 消毒剂存放柜现场未放置化学品的物质安全系数表（MSDS）。 | 清洁与消毒 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 抽查公司现场分切间内防虫鼠设施，和公司提供布局图不一致。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 挑选间和包材库有少量飞虫迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 成品包装间、成品库、包材库、挑选间多个灭蝇灯未开启。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 公司防虫鼠自行控制，但未提供虫害防治人员培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间成品库对外的一个门侧面有大于2cm缝隙。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 外包材储存区、内包材储存区、原料库均有物料落地靠墙存放。 | 存放与隔离 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA:无外包冷藏车。 | 温度控制 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA:无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA:无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA:无高风险区域。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA:不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 公司反馈留样定期观察测试，但未提供产品保质期验证证明。 | 标识与标签 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 当天追溯产品使用的塑料托盘包材未提供出厂检验报告。 | 供应商与资质 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 公司微生物实验室未配备煌绿乳糖胆盐（BGLB），不具备大肠菌群阳性鉴定能力，也未提供外部委托协议。 | 设施与硬件 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 20260516审核当天，生产现场未提供杀菌记录。CCP2煮制工序现场审核时未配备监控温度计和及时表（关键限值是100℃，≥15分钟）。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA:山楂糕生产不涉及转基因原料。 | 供应商与资质 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 包装工序一名操作人员指甲露白超过2mm，平视突出。 | 记录与台账 |
| 杭州锦胜食品有限公司-天津多福达蜜饯食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 抽查2026年1月15日HACCP培训体系培训记录，培训效果评估人未签字。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | Haccp计划书中，冷压榨山茶油产品描述中，农残限量标准参见《GB2763-2021》，实际该标准已废弃，铅限量错误写为≤0.08mg/kg，应为≤0.1 mg/kg。 | 检测检验 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划书中做好了各工序的危害分析，但是不齐全，缺少压缩空气的危害分析。 | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料仓库内，木制栈板上一些作样品的茶籽原料使用编织袋包装，且外包装上没有任何标识标签。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂制定了进货查验记录管理制度，设立了原辅料验收标准，原料茶籽要求检验外观，水分≤16%，杂质≤1%，抽查茶籽验收记录中，登记了含水和含油的化验结果，均无杂质记录。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 抽查原料山茶籽供应商只能提供出厂检测报告，无法提供型检报告，型检报告由工厂自行送检后出具。 | 供应商与资质 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 工厂未使用食品添加剂。 | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂制定了产品召回制度，在20260506进行了产品召回演练记录，未做好召回等级划分和召回人员的联系方式。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料仓库内，一些废弃待处理的瓶子未做好相关标识，和样品茶籽原料放在一起。仓库内，存放的一些用来装山茶油的瓶子等外包装上没有任何标识标签。 | 标识与标签 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 工厂内绿化较好，车间入口和原料仓库入口处均有种植的树木，存在虫害侵入风险。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 罐装车间入口处为洗手设施，到更衣室需经过洗手设施，之后再返回洗手，顺序不符要求。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 罐装间入口处，作业时门未进行关闭，现场发现一名员工从灌装间出来喝水后又直接进入灌装间，存在交叉污染风险。 | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 精制车间内，卷帘门处一块墙面墙皮有大面积脱落；成品仓库，墙面和窗台边有明显墙皮脱落。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂建立了异物木制品和易碎品控制程序，也做好了点检记录，但是不齐全，车间内发现有木制椅子、竹制扫把等均未做好相关记录。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂设置了脱包间，但是现场发现灌装间内和装间外，一些待用的玻璃瓶均使用瓦楞纸箱包装，未去除包装。罐装车间入口，有员工水杯、塑料椅子和扇子存放，未做好防护，且生产期间灌装间大门敞开。罐装间外，一些玻璃瓶进行消毒后又使用纸箱包装，玻璃瓶口和纸箱直接接触，存在异物污染风险。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 原料仓库内，使用木制栈板存放物品，按要求不得使用木制栈板。 | 设施与硬件 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 初加工车间，色选机上方有一个缠绕有透明胶带的工器具存放，且透明胶带有部分翘边，存在异物污染风险。 | 存放与隔离 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 精制车间，板框过滤设备上使用的多处棉布上有较长线头露出，存在异物污染风险。 | 设施与硬件 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 工厂未配备金探X光机等仪器，使用磁选、振动和灯检进行异物控制，初加工车间，磁选工序中做好了磁选器每日清理记录表，但是未对磁块磁性进行验证，罐装后的产品工厂使用灯检，未规定光照度，也未对光照度进行验证。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 灌装间和外包间使用帘幕分隔，中间有较大的孔洞，灌装间相对外包间为洁净区，但是车间之间无正负压差。灌装间内未安装臭氧或紫外线灯对空气进行消毒，也未安装温湿度计和做好温湿度记录。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 精制车间，板框过滤设备上使用棉布未提供食品级证明材料。罐装工序中有使用压缩空气用来进行罐装，但是未提供压缩空气的第三方检测报告和设备材质证明。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂建立了清洁消毒程序，但是初加工车间现场发现大部分机器内壁有明显油污或废料未进行清理，如磁选器、振动筛、榨油机、轧胚机等。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口处设置了洗手设施，但是配备的洗手液为绿色芦荟香型，非无色无味。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 罐装间内，灌装机下方有一块抹布存放，毛巾表面有多处线头。实验室柜子内，一瓶自行配置的试剂无任何标识标签。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 磁选工序中，清理出的铁屑无废弃处理记录。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂虫害自行控制，提供了虫害布控图，但是现场发现安装的挡鼠板高度均不足60cm，部分灭蝇灯没有编号或开启，如原料仓库入口处安装的灭蝇灯无编号，提供了虫害检查记录，但是未提供虫害趋势分析图。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 内包材消毒区域，发现一只苍蝇尸体。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 工厂车间内安装的灭蝇灯均为电击式，非网捕式，部分灭蝇灯没有开启，存在虫害掉落产品风险。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间入口洗手水池下方PVC排水管道未密封，有较大缝隙，存在虫害风险 。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 成品仓库内，多箱山茶油直接落地存放。 | 存放与隔离 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 工厂仓库较少，现场发现外包材、内包材和成品原料等放在一起。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 工厂无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 工厂无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 工厂无冷藏冷冻库。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | 工厂无冷藏冷冻库。 | 标识与标签 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 工厂无高风险区域。 | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | 工厂无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | 工厂无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | 工厂无高风险区域。 | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 查看郓城瑞霖酒类包装有限公司提供的PE内塞检测报告签发日期20240117，检测报告中无判定依据和检测结论。 | 供应商与资质 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 工厂使用紫外线灯进行内包材消毒，未对紫外线灯强度进行验证，也未对紫外线灯累计使用时长进行统计。 | 清洁与消毒 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 5.1.6 | 标识的墨水被批准在食品包装（内/外包装）上使用，数据不褪色、染污或模糊，日期喷印不会被擦掉。 | 工厂使用激光喷码打印，不使用墨水。 | 标识与标签 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 山茶籽油出厂检测报告中有水分检测项目，询问化验员不清楚水分恒重差指标。 | 设施与硬件 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 5.2.5 | 成品出厂有出货记录包括批号、出货时间、地点、对象、数量等。（该条款侧重于成品到客户的追溯） | 查看产品出库单上均只有名称、规格等信息，无产品批次信息登记。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 审核当日有进行罐装，但是现场未提供罐装记录、封样记录和称重首检记录。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂无过敏原物料。 | 存放与隔离 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂无转基因物料。 | 供应商与资质 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 罐装车间内，一名员工左手佩戴外露的手环，工作服口袋内放有自己的手机。 | 记录与台账 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 7.1.6 | 应提供适当的工作服给所有员工。 | 审核当日工厂只有罐装工序，罐装间内员工工作服有多粒纽扣，胸部处有口袋，存在异物风险。 | 人员防护与健康 |
| 浙江东方茶业科技有限公司宁波第一分公司-常山东茶茶业科技有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 罐装间内共有两名工作人员，帽子佩戴不规范，前额侧面均有较多头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 未制定关键控制点并形成关键控制点记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 未制定关键控制点并形成关键控制点记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 无内审记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 香满园大米外检报告缺失；鑫旭膜袋检测报告过期 | 标识与标签 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 未对供方进行考核并形成考核记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 未执行原料验收标准，缺少稻谷的原料验收记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 未进行召回演练 | 追溯与召回 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 未进行应急演练 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 未进行模拟追溯 | 供应商与资质 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 包装车间与外部直接敞开，人流物流交叉 | 其他 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 包装车间地坪破损；墙皮破损 | 清洁与消毒 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 设备未定期维修保养 | 其他 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 包装车间更衣室形同虚设 | 清洁与消毒 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 包装车间地面有纸板箱乱放，抹布乱放，垃圾放角落编织袋里，未放置垃圾桶 | 清洁与消毒 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 无虫鼠害控制文件、计划、布局图 | 虫鼠害防治 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 包装车间发现有活体苍蝇 | 虫鼠害防治 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 入口处未放置挡鼠板，车间周边未发现虫鼠害管控设施 | 虫鼠害防治 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 未与第三方虫鼠害公司建立合作 | 虫鼠害防治 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 仓库未做温湿度记录 | 记录与台账 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 车间现场发现较多的私人物品：牛奶盒子、茶杯等 | 清洁与消毒 |
| 浙江中可粮油股份有限公司-浙江快鹿米业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 无法提供关于食品安全的培训记录 | 记录与台账 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | | 记录与台账 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 需进行（粽子类别）追溯演练 | 记录与台账 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 蒸煮车间玻璃要清洁 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 员工更衣室紫外线灯需要更换，灯管已经发黑 | 异物防控 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 配料间抹布不用需定位放置 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 肉类切配间废物箱建议有提示语 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 肉类切配间地面水渍多 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 清洗竹筒车间电扇需清洁，墙面顶部卫生要加强 | 记录与台账 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 仓库建议设立待查报废区域 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | | 其他 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 原料间温湿度计需要年检 | 温度控制 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 个别员工口罩未带好 | 清洁与消毒 |
| 浙江五味和食品有限公司 | 8.1.1 | 基本资质评价:
- 营业执照
- 食品经营许可证（如适用）
- 生产许可证
- 检验检疫证（生鲜肉、禽产品）
- 非疫区证明（活禽、活畜原料）
- 运输工具消毒证明（活禽、活畜原料）
- 进口食品许可及检验检疫证明（进口食品）
资质有任何问题直接判定为D级 | | 清洁与消毒 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 原料冷冻库入口处有2箱正常入库的外纸箱破损且脏污的“精制腿排”； | 记录与台账 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 1. 添加剂仓库内实际“碱粉”无库存，核查电脑库存台账发现有25kg库存，仓管员告知无出库单，未接收领料单，生产部上门直接口头要求进行领用动作；
2. 添加剂库内有一袋已拆封使用的原料“糊精”，核查纸质入库单上发现无“糊精”入库记录，核查电脑台账发现26.4.29入库； | 记录与台账 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 粽叶清洗车间一角落有较多积水； | 清洁与消毒 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 豆沙制球车间一操作台上方有一条白色毛巾，有漏丝现象； | 存放与隔离 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 金检工序现场验证时发现，SUS2.5mm，连续2次检测均无法被识别，剔除 | 设施与硬件 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 豆沙加工车间内，摊凉的一车豆沙馅有活体小飞虫，另一车未拌猪油的豆沙馅料内有一条白色的棉线； | 虫鼠害防治 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 配料车间内编号F128#灭蝇灯最后一次服务记录4.22日，未满足合同规定的4次/月要求； | 记录与台账 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 配料车间内有一瓶一开封使用的冷冻果蔬汁，要求-18°C以下的储存条件，实际储存的冷柜温度较高，无法满足储存条件； | 记录与台账 |
| 浙江五芳斋实业股份有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 查看金检工序的SOP发现，现场金检操作员工未按照SOP要求进行左中右三个点位分别三次验证； | 其他 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 现场查灭菌记录，部分地方有修改但是无人员在修改处签字确认。 | 记录与台账 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 挑蛋间拌料区发现一桶黑松露食用香精放未放在食品添加剂专区，且现场未在使用，不符合食品添加剂管理要求。 | 其他 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 鹌鹑蛋剥壳间剥壳设备表面一块塑料标识牌破裂。 | 标识与标签 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 外包装间堆放一些破损的木栈板。 | 设施与硬件 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 烘干间一个灭火器箱后方发现一颗掉落的金属螺丝。 | 消防与应急 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 卤制车间一根管道粘贴的标签表面薄膜破损，有掉落风险。 | 标识与标签 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 烘干间存放的一个金属容器边沿焊点松脱。 | 设施与硬件 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 卤制车间板栗烤蛋线传送带上方蒸汽管表面生锈，未作防护；卤制车间二线配电箱表面生锈。 | 清洁与消毒 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 鹌鹑蛋储存间门口发现一个塑料筐放使用过的发网等废弃物。 | 记录与台账 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 烘干间一角落发现墙面停留1只蛾蠓；鹌鹑蛋原料储存间门口灭蝇灯上方发现有一只蜘蛛。 | 虫鼠害防治 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 上蛋间墙面一盏灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 上蛋间发现排水口未放滤网。 | 虫鼠害防治 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：均为常温原辅料，无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：均为常温原辅料，无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：均为常温原辅料，无冷藏冷冻库。 | 清洁与消毒 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：均为常温原辅料，无冷藏冷冻库。 | 标识与标签 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 现场巡视烘干车间发现烘干设备温度异常，设置温度为65℃，实际温度68℃，查当天生产的产品工艺说明文件，烘干温度为63±2℃，实际温度偏离工艺要求。 | 记录与台账 |
| 盐津铺子实业有限公司-江西盐津铺子食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 上蛋间和内包装间均发现一名员工帽子未正确佩戴，部分头发外露，有掉落风险；卤制车间一名员工工服帽子处有一根线头。 | 清洁与消毒 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 1.1.2 | 定期的企业管理评审或年度自查报告以确保其持续的适应性、全面性和有效性。包括所采取的持续改进措施。 | 管理评审记录中未将上一年度的改进项目纠偏措施和验证记录列入2025年度管理评审报告中输入材料； | 记录与台账 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂未对检测机构“华才”、废弃物回收服务商进行年度评价； | 清洁与消毒 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 不使用添加剂 | 其他 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 2025-10-2召回演练报告中缺少年糕酸度超标的原因分析，及后续的纠偏措施及验证； | 追溯与召回 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂将追溯和召回演练统一纳入一份演练报告，需要分别制定演练计划和演练记录，2025-10-2开展的追溯演练内容不齐全，未将客户发货记录，成品入库记录，成品出厂检验报告，生产中各工序记录，关键控制点记录，原材料发货单，原材料进厂验收记录，原材料工厂批次COA等记录列入报告中； | 记录与台账 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | 未开展2025年度客诉汇总分析，并制定下一年度纠偏措施； | 其他 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂未开展年度食品安全防护演练； | 追溯与召回 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 淘米车间内地面地坪较多已破损； | 清洁与消毒 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂有制定“生产异物管控制定”但未设置相关的日常异物管控检查记录； | 记录与台账 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 内包装车间和冷藏仓库内悬挂温湿度仪表，表面为玻璃材质，未做好玻璃制品管控措施； | 温度控制 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1.蒸粉车间内使用的一个长条不锈钢条上缠绕黑色的塑料胶条，末端有胶条外露现象； 2.大米粉碎后装入一个白色塑料桶内，现场蒸粉环节发现有一个装满米粉的白色塑料桶口有一块白色塑料片破裂，有塑料异物混入风险； | 存放与隔离 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 蒸粉车间内使用的有一个不锈钢叉，两个分叉末端未封闭，卫生难以清洁，且有虫害滋生的风险； | 清洁与消毒 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 成型车间排风扇内部有防护网，网上有一些积灰，未及时清洁卫生； | 清洁与消毒 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 清波虫害公司QI提出的改善方案：建议成品仓库，原材料仓库安装风幕机，工厂未跟进改善； | 虫鼠害防治 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 2026年度培训计划缺少转基因知识的相关内容培训计划； | 供应商与资质 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 1.计量设备温湿度仪表“得力9010型号”有开展外部校准，其余未开展内部校准；低温冷藏库的数显温度记录也需要做好校准；
2.HACCP计划中要求金检仪进行年度检校，实际未开展针对设备的检查校准工作； | 记录与台账 |
| 诸暨市锦马年糕厂 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 前道粉碎，拌粉车间内员工戴帽不规范，有碎发混入产品风险； | 清洁与消毒 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料仓库一箱“破壁灵芝孢子粉纯铝复合膜”生产日期月份被磨损。 | 记录与台账 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 粉筛间天花板一处密封胶松脱。 | 清洁与消毒 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 配料间墙面吊挂的时钟为玻璃面，没有防爆措施，边沿塑料开裂。 | 记录与台账 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间发现一张塑料凳破裂。 | 异物防控 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | 原料仓库部分木质栈板板条破损，有铁钉外露。 | 设施与硬件 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 工具清洗间水池上方固定水管的卡扣上一个螺丝松脱，有掉落风险；干燥车间一根水管表面的标签纸破损。 | 清洁与消毒 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 批混整粒间（二）一台振荡机顶部多个塑料把手破裂。 | 设施与硬件 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 车间一个酒精喷壶没有标识。 | 清洁与消毒 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 原料仓库门上方灭蝇灯为电击式灭蝇灯。 | 虫鼠害防治 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 现场查看配料间温湿度计显示湿度68%，查看要求车间内湿度≤65%。 | 记录与台账 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA：无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA：无冷藏冷冻库。 | 温度控制 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA：无冷藏冷冻库。 | 清洁与消毒 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA：无冷藏冷冻库。 | 标识与标签 |
| 金日制药（中国）有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 内包装车间发现一名员工有少许头发外露。 | 清洁与消毒 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 金检记录记录人签字不全 | 记录与台账 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 供方清单里没有包材的索证索票，需完善 | 供应商与资质 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 内包材消毒记录部分未登记批次信息 | 记录与台账 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 设备维修保养记录部分无请修人和主管签字 | 记录与台账 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产车间里垃圾袋着地堆放；清洁工具未归类放置 | 清洁与消毒 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 对讲机随地乱放；清洁工具未归类放置；垃圾袋着地堆放 | 清洁与消毒 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 仓库温湿度记录未标明具体哪个仓库 | 记录与台账 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 工作服不整洁，有很多黑色污点 | 清洁与消毒 |
| 杭州唯鲜实业有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 培训记录未登记培训时长 | 记录与台账 |
| 杭州骥麟供应链管理有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识。 | | 记录与台账 |
| 杭州骥麟供应链管理有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。 | | 记录与台账 |
| 杭州骥麟供应链管理有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。 | | 虫鼠害防治 |
| 杭州骥麟供应链管理有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | | 清洁与消毒 |
| 杭州骥麟供应链管理有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作。 | | 设施与硬件 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 内包装间个别人员不知晓公司的质量方针。 | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 内审关于CCP点培训次数不足的不符合报告中未能提供整改证据，而不符合报告确已验证。采购部内审时间标为2025年11月4日，而内审时间为2025年10月31日。 | 供应商与资质 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 包材库中有箱待处理的纸制品没有单独存放和标识。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 杂物间发现有食品添加剂复配水分保持剂。 | 存放与隔离 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 冷藏库中发现有袋鸡蛋液没有日期标识，有筐牛肉制品标识为鸡肉。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 绿化带和厂房没有明显间隔。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 投米车间没有设置更衣洗手区域，从其他车间更衣洗手后再从外围进入车间。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 内包装间、加工间和理货成品间等天花板生锈腐蚀严重，内包装车间地面破损。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 未能提供易碎品清单，记录不全。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 车间发现不锈钢空桶壁上有硬塑料片残留，现场使用硬塑料笔、文件板等。 | 存放与隔离 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 面条熟制车间消毒桶生锈，肉加工间消毒柜中有把剪刀生锈。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 内包装间的黄色塑料筐内有食物残渣。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 成品库边上的周转筐中的化学品没有专区存放，车间有瓶化学品没有任何标识。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间入口处有较多蚊子。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 物流通道编号I41灭蝇灯灯管不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 面粉、包材和成品仓库的天花板生锈腐蚀严重。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 便当车间发现狮子头先使用2026年6月12日解冻的，而未使用6月11日的。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 肉制品车间有个冷冻柜没有配置温度计。 | 温度控制 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 肉制品配料间的冷藏柜没有温度记录。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 能提供布局图但未区分风险。 | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 车间和包材暂存间的部分包材没有覆盖防护。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 仓库只是简单标注过敏原区，但和普通食品混放。车间均未过敏原进行识别储存管理。且没有过敏原培训。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 没有制定转基因程序文件，未能提供仓库和车间人员转基因的培训记录。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 有一套砝码缺少校准报告。 | 温度控制 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 肉制品车间使用的冷藏库中发现员工零食。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 蔬菜加工间的个别人员身穿工作服出车间进入仓库。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 法律法规清单中缺少GB14881、食品安全法、食品安全法实施条例、农产品质量安全法等。且所有的法律法规和标准均没有年代号。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划中缺少生产用水的描述。 | 用水管理 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 现场未提供外包运输商（普洱众德物流责任有限公司）的考核记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA，不涉及食品添加剂。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 现场发现多筐半成品没有任何标识，无法确定其生产日期。 | 标识与标签 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 现场没有提供威胁评估计划或记录。 | 记录与台账 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 工厂预处理车间墙面瓷砖存在破损。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 切断车间发现一个正在使用的周转筐存在破损。 | 设施与硬件 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 分选车间部分凳子支撑脚底部未进行封堵；清洗车间一个工器具手柄末端未进行封堵，存在清洁死角。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间更衣室一个员工个人物品柜内发现有使用的手套存放。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 外包装车间门口发现一处编号L8的捕鼠笼缺失；半成品仓库内一盏灭蝇灯不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | NA，不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | NA，不涉及冷链设备。 | 温度控制 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | NA，不涉及冷链设备。 | 清洁与消毒 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.9.4 | 设备有明显标识，相关参数可视可读。 | NA，不涉及冷链设备。 | 标识与标签 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 4.10.2 | 外包时，应在合同中约定符合产品的温度要求，包括运输温度要求、存贮温度要求等，同时，避免与有毒有害品混装、混运。 | NA，不需要使用冷藏车运输。 | 温度控制 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA，不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA，不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | NA，不涉及过敏原。 | 标识与标签 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA，不涉及过敏原。 | 存放与隔离 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 工厂未对员工进行转基因的知识培训。 | 供应商与资质 |
| 普洱供销集团有限公司-普洱农品汇食品有限公司 | 7.1.8 | 工作服应定期清洗，必要时还应消毒。 | 工厂没有明确规定工作服集中清洗，实际为员工带回家自行清洗。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | HACCP计划工艺流程图中缺少液体原料过滤、X光机等步骤，相关的危害分析不足。 | 其他 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 辅料库一袋已开封橄榄果粉过期，保质期至2026年4月1日，审核日期2026年6月23日，未进行识别和隔离；化学品仓一桶洗洁精过期，保质期至20260612，审核日期20260623。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 前处理车间冷藏冰箱内一袋花胶原料缺失标签标识，无法有效追溯。 | 标识与标签 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 杀菌车间地面积水未及时清理；外包间墙面水泥开裂脱落；前处理车间墙边脚踢线压条的白色封胶脱落。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 外包装间更衣室入口处的灭蝇灯灯罩破损。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 前处理车间一名在作业员工服装表面残留多处线头。 | 存放与隔离 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 前处理车间内冷藏冰箱闭门器生锈严重；前处理车间已清洁工器具储存架上部分铁盆卷边处生锈。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 前处理间配备了X光机，但提供的X光机作业规程上缺少测试卡的尺寸信息，HACCP计划书上也没有测试卡尺寸信息，相关的检测和校准无依据。 | 设施与硬件 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 罐装车间设备底部支脚处积垢；罐装车间旋盖机设备顶部表面发霉不洁。 | 清洁与消毒 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 车间环境监控计划中有要求灌装间员工工作服每月涂抹一次，查看2026年的涂抹记录，5个月的记录显示均未涂抹工作服。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 前处理车间一处灭蝇灯故障，未正常亮灯。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | 工厂建立了产品保质期测试规范，规范要求测试温度每提高10℃，产品变化速度增加一倍，但产品保质期测试记录中36℃下测试了107天，产品保质期9个月，测试时间不足。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 车间洗消区一名正在洗手员工指甲过长。 | 记录与台账 |
| 杭州好事汇贸易有限公司-广东福瑞祥健康科技有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 车间男更衣室内一处员工工衣表面不洁。 | 清洁与消毒 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 稀释的脂肪酶根据操作规范要求12个月效期，建议在外包装上添加标注到效期； | 标识与标签 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间上墙现场悬挂的温湿度仪表，属于管制中，未进行加贴防护膜； | 设施与硬件 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 6F高方筛下方的连接口有部分塑料盖无法有效密封，有虫害等侵入风险； | 虫鼠害防治 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 3F自动配料秤有一台投料口未有效上锁； | 设施与硬件 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点设置洗手池，并满足洗手要求。 | 一楼车间入口处右侧的洗手池感应故障，不出水；烘手器出风口有污垢； | 清洁与消毒 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险。 | 车间一楼编号L055飞虫诱捕器设备内部有一些飞虫尸体； | 虫鼠害防治 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间楼道间的纱窗上积有一些飞虫尸体，未根据每日清洁要求进行及时处置； | 清洁与消毒 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 原料冷冻库，一些脱包的蛋清液没有标签标识。 | 记录与台账 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 首次审核。 | 其他 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 结肠间地面一处塑胶破损。 | 清洁与消毒 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 原料冷冻库内，一些半成品没有防护。 | 温度控制 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 配料间一台电子秤称台处塑料膜破损。 | 设施与硬件 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 配料间乳酸钠桶原料出口处边上铁板生锈；配料间一个存放小料的货架有较多焊疤。 | 设施与硬件 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 查看消毒水配置记录发现部分消毒水浓度没有准确的数值，如消毒水浓度为50-100ppm。 | 记录与台账 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 原料冷冻库门口处一个垃圾桶长时间没有加盖。 | 记录与台账 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 工厂包装间入口洗手池下方排水管之间缝隙过大超过6mm，存在虫害侵入风险。 | 清洁与消毒 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 常温辅料仓库使用木质栈板，且部分木质栈板破损；原料冷冻库部分原料靠墙存放。 | 温度控制 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | 现场查看产品出货记录，发现部分产品为20260101鳕鱼肠出货时间为20260603，但是提供的出场检测报告时间为20260604，出货前产品微生物项目还没结果。 | 记录与台账 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 工厂建立了过敏原控制程序，但是原料仓库内一些过敏原没有标识。 | 标识与标签 |
| 杭州铭质实业有限公司-晋江市力诚食品有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 抽查2名管理层公司质量方针和质量目标，未能准确回答。 | 其他 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 1.2.2 | 工厂的高级管理层应确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活动制定有成文的工作指导的情况下，相关员工应有权取用这些文件且能够证明工作是依照相应的指导进行的。 | 现场抽查CCP3金属探测操作人员CCP点测试金探故障时纠偏措施，回答内容缺少受影响产品的隔离重新测试内容。 | 存放与隔离 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 公司HACCP计划原辅料描述中缺少奥利奥饼干粉等原辅料描述。玉米粉、核桃仁、花生碎等多款产品描述缺少农残化学特性描述。牛奶、核桃仁、花生碎等含过敏原成分原辅料未识别过敏原。 | 检测检验 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 公司裱花蛋糕-西式蛋糕HACCP计划表显示，CCP1配料、CCP2烘烤、CCP3金属探测偏离时，纠偏措施中缺失受影响产品的处理措施。 | 其他 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 合格供方名录中缺少车间洗手消毒使用的酒精和洗手液供应商，配料间中存放的米西粉供应商石家庄宏威食品添加剂有限公司资料中未包括米西粉型式检验报告。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 抽查榛子味食品用香精供应商评价记录，提供记录了中评价人为品控部，和程序文件要求采购部负责供应商评价不一致。米西粉供应商评价记录中供应产品未包括米西粉。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 20260108完成的产品撤回演练记录档案中缺少演练原始记录。报告中也未描述产品发货去向或客户，也未保存演练模拟撤回通知等。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 车间配料间有原料未标识产品批次信息。一桶标识为250的原料批次信息标识为202602，现场确认批次信息标识不准确。 | 标识与标签 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 公司仅提供一份20260320日期组织的产品可追溯有效性测试记录，未提供追溯演练报告及演练原始记录。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.1.2 | 厂区内生活区（员工宿舍及餐厅）应与生产车间保持适当距离或分隔。 | 外包装间出入口一侧堆放废弃物，易藏匿虫鼠害，厂区内多处存放建筑材料，未作任何防护，易产生扬尘。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 生产车间配料间顶棚有管道通过的洞缝隙未密封处理。搅拌间有2个管道拆除后遗留的洞未封堵。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间内使用剪刀手把出塑料套管破损翘起，易脱落。 | 设施与硬件 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.5.3 | 设备器具可满足生产要求，表面平滑、易于清洗、消毒、检查。食品接触面采用食品级材料，原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 未提供车间配料加水使用的水管的食品级证明。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 未提供酒精、洗手液MSDS。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 车间更衣室一个垃圾桶为非脚踏式垃圾桶。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 实验室一侧仓管走廊门口处一个灭蝇灯未在防虫鼠图中体现。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 公司院区原料冷库内有蝇虫迹象。 | 虫鼠害防治 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 原料库、包材库均有物料靠墙、落地存放。 | 存放与隔离 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 外包材库存放部分内包材，且部分内包材未标识批次信息，部分内包材未完全密封保存。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 原料库一处存放非食品级润滑油和自喷漆。 | 存放与隔离 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 20260622审核时，原料库内温度记录仅记录至2260619日上午，未及时记录。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 20260622审核当天，原料冷冻库库温显示为13.1℃，现场确认，温度计损坏。 | 温度控制 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 原料冷冻库、常温库地均有个别位置积存废弃物。 | 清洁与消毒 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | 未提供实验室人员培训计划及培训记录。 | 记录与台账 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 公司原材料致敏信息识别表缺少现场抽查的牛奶、奥利奥饼干粉等多款产品的识别信息。 | 存放与隔离 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 成型车间2台电子秤无唯一性标识，无法和校准证书精准对应。 | 标识与标签 |
| 浙江国贸乳制品有限公司(生鲜)-河北西玛吉食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 生产车间洗蛋间、烘焙车间各有1名操作人员口罩佩戴不规范，鼻子外露。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 5月25日-29日，BRC与IFS对该企业进行了审核，企业正在对不符合项进行整改，共计25条不符合项，现已整改完成21条，剩余4条整改中。 | 其他 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 九车间异物控制清单和易碎品检查记录中均无塑料刮板的管控和监督，存在异物污染的风险。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 洗手消毒间专门配备了卫生员以降低毛发、金属等异物带入的风险，但其粘毛发的操作未能按照企业内部操作的执导书严格执行。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | | 设施与硬件 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1、生产车间锯切案板，发现有边缘破损的塑料板。
2、生产车间锯切案板，发现有塑料胶带捆绑的纸壳存放，工人介绍是自制的工具用来垫不平的设备。 | 设施与硬件 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间内冷风机表面有冷凝水未及时清理且有锈迹，与冷风机相邻的棚顶部位卫生清理不彻底。存在微生物污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 1、二楼换鞋区，一鞋柜内拆除了工鞋与私鞋的隔板，且存放了个人物品，存在交叉污染的风险。
2、二楼更衣室，工装与个人异物混放，存在交叉污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 化学品库内发现车间用于与食品直接接触的白筐，且无标识，存在化学品污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间洗手消毒区，手部消毒液浓度偏高，内控要求50-100ppm，实测150ppm。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 化学品库，消毒剂次氯酸，批号2026/04/28，实际库存量19桶，现场记录库存18桶。实际库存与记录库存量不符。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 诱虫灯现场检查记录的虫害种类与防治公司出具的趋势分析种类不符。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 5楼内包材库，部分包材未做到离墙10公分以上。 | 存放与隔离 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 生产车间内速冻库，内部存放的半成品无明显区域标识。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 化学品库发现一个无任何标识和记录的次氯酸桶，内有约1kg次氯酸。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 企业能提供厂区布局图，并对车间加工区域进行了风险分区，但车间外围的厂区部分未作风险分区。 | 其他 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 稀释的脂肪酶根据操作规范要求12个月效期，建议在外包装上添加标注到效期； | 标识与标签 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 车间上墙现场悬挂的温湿度仪表，属于管制中，未进行加贴防护膜； | 设施与硬件 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点设置洗手池，并满足洗手要求。 | 一楼车间入口处右侧的洗手池感应故障，不出水；烘手器出风口有污垢； | 清洁与消毒 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间楼道间的纱窗上积有一些飞虫尸体，未根据每日清洁要求进行及时处置； | 清洁与消毒 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险。 | 车间一楼编号L055飞虫诱捕器设备内部有一些飞虫尸体； | 虫鼠害防治 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 6F高方筛下方的连接口有部分塑料盖无法有效密封，有虫害等侵入风险； | 虫鼠害防治 |
| 杭州德昌食品原料有限公司-中粮面业（海宁）有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 3F自动配料秤有一台投料口未有效上锁； | 设施与硬件 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 关键控制点有CCP1书写有误 | 其他 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 肉品传送带上发现一个金属钩子，有较大异物带入风险 | 存放与隔离 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 有异物带入风险 | 设施与硬件 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 没有金探设备的维护记录 | 记录与台账 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 建议公示清洁剂的配置方式 | 清洁与消毒 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 检查时间未进行肉品加工，厂房内仍有未处理的废弃物 | 记录与台账 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 库里有较多积水 | 清洁与消毒 |
| 上海好客田园食品科技有限公司 | 7.1.2 | 相关工作人员具有健康证或健康证明。 （从现场2-3个工序中抽取各1-2个人员） | 发现3个公示的健康证过期 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 内包装间个别人员不知晓公司的质量方针。 | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.2.1 | 内部审核计划应得到全面实施。内部审核报告应识别符合项和不符合项，并包括审核发现的客观证据。应将结果呈报给被审核活动的负责人员。供应商定纠正和预防措施及其实施的时间框架，且对实施结果进行审核。 | 内审关于CCP点培训次数不足的不符合报告中未能提供整改证据，而不符合报告确已验证。采购部内审时间标为2025年11月4日，而内审时间为2025年10月31日。 | 供应商与资质 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 包材库中有箱待处理的纸制品没有单独存放和标识。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 杂物间发现有食品添加剂复配水分保持剂。 | 存放与隔离 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 冷藏库中发现有袋鸡蛋液没有日期标识，有筐牛肉制品标识为鸡肉。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.1.1 | 工厂设置于不易遭受污染区域，四周环境应保持清洁，有防范设施，厂区道路为硬质地面。厂区绿化应与生产车间保持适当距离（有明显的隔离）。 | 绿化带和厂房没有明显间隔。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.3.2 | 车间的人流、物流入口以及出口是否单独设置。 | 投米车间没有设置更衣洗手区域，从其他车间更衣洗手后再从外围进入车间。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 内包装间、加工间和理货成品间等天花板生锈腐蚀严重，内包装车间地面破损。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 未能提供易碎品清单，记录不全。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 车间发现不锈钢空桶壁上有硬塑料片残留，现场使用硬塑料笔、文件板等。 | 存放与隔离 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 面条熟制车间消毒桶生锈，肉加工间消毒柜中有把剪刀生锈。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 内包装间的黄色塑料筐内有食物残渣。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 成品库边上的周转筐中的化学品没有专区存放，车间有瓶化学品没有任何标识。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 车间入口处有较多蚊子。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 物流通道编号I41灭蝇灯灯管不亮。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 面粉、包材和成品仓库的天花板生锈腐蚀严重。 | 虫鼠害防治 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 便当车间发现狮子头先使用2026年6月12日解冻的，而未使用6月11日的。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 肉制品车间有个冷冻柜没有配置温度计。 | 温度控制 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 肉制品配料间的冷藏柜没有温度记录。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 能提供布局图但未区分风险。 | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 5.1.5 | 包材的存放及使用前的适当处理（必要的需进行清洗消毒）。 | 车间和包材暂存间的部分包材没有覆盖防护。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | 仓库只是简单标注过敏原区，但和普通食品混放。车间均未过敏原进行识别储存管理。且没有过敏原培训。 | 标识与标签 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | 没有制定转基因程序文件，未能提供仓库和车间人员转基因的培训记录。 | 记录与台账 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 有一套砝码缺少校准报告。 | 温度控制 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 肉制品车间使用的冷藏库中发现员工零食。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 7.1.7 | 应确保生产员工出工作区不穿工作服，并确保在满足卫生规定后方可重新进入生产区。着装符合卫生要求。 | 蔬菜加工间的个别人员身穿工作服出车间进入仓库。 | 清洁与消毒 |
| 上海百联利安食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 法律法规清单中缺少GB14881、食品安全法、食品安全法实施条例、农产品质量安全法等。且所有的法律法规和标准均没有年代号。 | 其他 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂提供的HACCP计划原料描述中缺少主要原料猪皮的描述。 | 其他 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.3.3 | 建筑物坚固、耐用，维修清洁状态良好;所使用建筑材料（包括：屋顶、墙面、地面）应符合食品生产要求。 | 车间内多处墙壁和地面有破损未及时维修。 | 清洁与消毒 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂有书面的异物控制程序，但没有易碎品的检查清单。 | 记录与台账 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | 滚揉腌制间几车在腌制的三文治半成品裸露、没有防护且没有标识。 | 标识与标签 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.4.6 | 维护保养过程中应妥善保管工器具、零件等，不得出现混入食品材料和产品中的风险。 | 杀菌机旁的线槽处放置了一把不使用的扳手。 | 其他 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 卷制间的一个窗台上发现了一小段钢丝球碎屑。 | 存放与隔离 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 脱模具操作台上一个装有酱香肘的金属模具上多个焊接点脱焊。 | 设施与硬件 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 工厂提供的最近一次2023年的水质外检报告，只检测了37项，总α放射性指标、总β放射性指标没有检测。 | 清洁与消毒 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 配料间天花板墙角处一个通风排气口的网罩上有较多积垢未清理。 | 设施与硬件 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入口洗手池处配备的洗手液有较强烈香味。 | 清洁与消毒 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 车间入口更衣柜内员工的工作用橡胶手套与员工的鞋子、雨伞等混放在一起。 | 清洁与消毒 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂提供的虫鼠害布控图中防治设施均没有编号，无法与现场一一对应。 | 虫鼠害防治 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 卷制间的一个窗台上发现了一个活体小飞虫和一个小飞虫尸体。 | 虫鼠害防治 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 内包装间、滚揉腌制间的墙壁上各有一个灭蝇灯没有开启；食品添加剂库内一个灭蝇灯设置在了两托食品添加剂的正上方。 | 虫鼠害防治 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂的虫鼠害控制由工厂人员自行操作，但没有相关资质、培训合格证明。 | 虫鼠害防治 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 车间入口洗手池下方一个闲置的下水道口未封堵。 | 清洁与消毒 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.8.1 | 仓库以坚固的材料构筑，构造应能适当保管食品或材料，能满足存放要求，防水防火防鼠设施齐全。维持整洁，并应有防止有害动物侵入装置。 | 辅料库内入口处左手边的地面上一滩酱油漏液未清理。 | 虫鼠害防治 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 冷冻原料库内合格原料存储区一箱猪皮落地放置。 | 温度控制 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.8.4 | 原料、辅料、成品遵循先进先出的原则，且建立日期标签。 | 辅料库内存放的一托五香粉实际生产日期为2023.11.18，日期标识卡上记录的生产日期为2024.01.06。 | 记录与台账 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 辅料库内存放的白砂糖储存条件为温度不大于38℃，湿度＜70%，但辅料库内没有设置温湿度计，也没有温湿度记录。 | 记录与台账 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | 冷冻原料库入口处设置的一个报警器故障不能正常工作。 | 温度控制 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 工厂没有提供冷冻原料到货时的车辆温度检查记录。 | 记录与台账 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 南京隆溢食品有限公司-安徽徽食食品有限公司 | 8.1.2 | 收集相关法律法规，且现行有效。 | 工厂有收集法律法规清单，但清单中生活饮用水卫生标准的版本为GB5749-2006，未更新。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 3.5.4 | 工厂应对以往外审开具的不符合项进行整改，避免类似情况的再次发生。 | 5月25日-29日，BRC与IFS对该企业进行了审核，企业正在对不符合项进行整改，共计25条不符合项，现已整改完成21条，剩余4条整改中。 | 其他 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 九车间异物控制清单和易碎品检查记录中均无塑料刮板的管控和监督，存在异物污染的风险。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.3 | 对异物高风险物料应在生产过程中设置专门工序，进行特别挑选去除作业，防止带入到成品中。 | 洗手消毒间专门配备了卫生员以降低毛发、金属等异物带入的风险，但其粘毛发的操作未能按照企业内部操作的执导书严格执行。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.4 | 生产区域内不得使用木质栈板、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 | | 设施与硬件 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 1、生产车间锯切案板，发现有边缘破损的塑料板。
2、生产车间锯切案板，发现有塑料胶带捆绑的纸壳存放，工人介绍是自制的工具用来垫不平的设备。 | 设施与硬件 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间内冷风机表面有冷凝水未及时清理且有锈迹，与冷风机相邻的棚顶部位卫生清理不彻底。存在微生物污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 1、二楼换鞋区，一鞋柜内拆除了工鞋与私鞋的隔板，且存放了个人物品，存在交叉污染的风险。
2、二楼更衣室，工装与个人异物混放，存在交叉污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 化学品库内发现车间用于与食品直接接触的白筐，且无标识，存在化学品污染的风险。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间洗手消毒区，手部消毒液浓度偏高，内控要求50-100ppm，实测150ppm。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 化学品库，消毒剂次氯酸，批号2026/04/28，实际库存量19桶，现场记录库存18桶。实际库存与记录库存量不符。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 诱虫灯现场检查记录的虫害种类与防治公司出具的趋势分析种类不符。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.2 | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。 食品接触面原则上不可使用木质材料，除非其可证明不会成为污染源者方可使用。 | 5楼内包材库，部分包材未做到离墙10公分以上。 | 存放与隔离 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 生产车间内速冻库，内部存放的半成品无明显区域标识。 | 清洁与消毒 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.8.5 | 危险化学品/有毒有害物质的控制。(关注仓库内的) | 化学品库发现一个无任何标识和记录的次氯酸桶，内有约1kg次氯酸。 | 记录与台账 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 企业能提供厂区布局图，并对车间加工区域进行了风险分区，但车间外围的厂区部分未作风险分区。 | 其他 |
| 大连瑞驰食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 1.1.1 | 工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，及其对客户的责任 | 工厂在制定的《食品安全管理手册》中有明确质量方针和质量目标，且已经将质量目标分解到各部门，但审核时发现：1）没有安排员工开展有关质量方针和目标的培训，现场人员也不了解质量方针和目标；2）生产部门没有明确质量目标；3）质量目标没有定期实施考核，按内部文件要求应每月考核一次。 | 培训教育 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 1.2.1 | 公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任，且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权
（无独立的质量管理人员，则判定严重不符合且降级）。 | 工厂在制定的《食品安全管理手册》中有提到组织结构图，但不够完整，没有生产部。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.2 | 管控小组应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂已经制定初级食用农产品（水产品）HACCP计划书，有产品描述，但不够完整，如：1）销售给联华超市的海带结、海带丝及海带苗没有产品描述；2）部分产品使用氮气充气包装，但氮气没有产品描述；3）终产品描述中有关保质期的描述不准确，实际保质期有6天，但在产品描述中仅有3天。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 工厂制定的HACCP计划书中有工艺流程图，有危害分析工作单，但审核时发现：1）工艺流程图不够完整，如没有解冻、挑选、充气包装、成品冷藏等步骤；2）在危害分析中危害分析不充分，如海捕虾没有考虑二氧化硫，虾仁没有考虑磷酸盐等；3）生产车间有一台金属检测仪，在生产海带结等海带产品时会过金检，但HACCP计划书中没有体现，也没有把金检做为关键控制点。 | 温度控制 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.1.2 | 记录应清晰、以良好的条件予以保存且可检索。对记录的所有修改均应通过授权进行，而且应对修改的合理性进行记录。
（质量相关的文件记录批次性造假则判定严重不符合且降级） | 工厂已经制定《文件控制程序》和《记录控制程序》，但记录保存不完整，没有专人负责，审核时现场的一些记录保存期限没有满足文件的要求，如海带的泡发记录，关键控制点CCP的监控记录等。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 审核时工厂没有提供供应商管理程序。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 工厂还没有建立合格供方清单，没有收集供应商的营业执照、许可证、产品检测报告。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | 工厂还没有制定服务供应商管理程序，没有定期对服务供应商进行绩效考核，如虫害公司、物流公司等。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.4 | 具有原辅物料管理程序，包括进出库管理，进库做好产地、生产日期、保质期、供应商信息记录，并对储位做好标识，做好封存管理等，以便达到可追溯目的。
（发现存放未识别，或使用过期原辅材料半成品或内包装材料的判定为严重不符合且降级） | 工厂还没有制定仓库管理制度，原料冷冻库大部分原料整齐存放，且有批次标识，但二楼冷冻库一批冷冻鲳鱼没有生产日期，一楼冷冻库残次品存放区没有识别标识；包装间半成品冷藏库里几乎所有的半成品都没有批次标识，残次品存放区也没有状态识别标识。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.5 | 制定原料的验收和入库程序/标准，有效执行，保持记录。 | 工厂已经制定原料验收标准，但验收标准不够完整，如没有海带产品和包材的验收标准。来料有验收，但都没有形成验收记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | NA：工厂提供的是初级加工水产品，在生产过程中不添加食品添加剂，现场也没有发现有添加食品添加剂的情况。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 工厂已经制定《撤回、召回控制程序》，但没有每年一次实施模拟召回演练。 | 追溯与召回 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 工厂已经制定《应急准备和响应控制程序》，但没有每年一次实施应急演练。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.1 | 工厂应建立并实施必要的可追溯程序，并保持记录，以确保其有效性。（成品仓现有的产品追溯一批生产记录与成品检验记录。） | 工厂没有建立产品追溯控制程序，也没有定期实施模拟追溯演练，原料冷冻库一批冷冻鲳鱼没有批次标识，包装间的半成品仓库许多半成品没有批次标识，海带产品泡发过程没有记录原料的供应商名称与批次，包装间包装的鱼类产品和包材都没有记录物料批次，因此追溯系统是失效的。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 原料冷冻库一批次冷冻鲳鱼没有批次标识，包装间半成品仓库所有半成品都没有批次标识。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 3.6.3 | 工厂应测试各个不同产品组的追踪系统，以确保可确定从原材料（包括初级包装）供应商到成品的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。 | 工厂没有定期实施模拟追溯演练。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.2.1 | 公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括来自内部和外部两方面的威胁。 | 工厂已经制定《食品防护计划》，但没有每年一次食品防护计划验证报告，也没有每年一次食品防护计划应急演练。 | 追溯与召回 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂已经制定《食品防护计划》，但审核时发现厂区内有多家公司，生产区车间入口没有设置门禁，并且卸货区装货区都是敞开的，外来人员可方便出入，无法做到时时监控。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.3.1 | 布局和区域隔离应考虑生产工艺流程、废弃物通道、物料的性质、设备、人流、楼梯通道、气流、空气质量和空气处理设施。 | 工厂生产的是初级加工水产品，车间整体布局良好，但审核时发现海带产品的泡发过程是在车间外面。 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 工厂没有制定书面的异物污染控制程序。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.4.2 | 工厂应建立玻璃、易碎塑料、陶瓷及类似材料的管控措施。 | 工厂没有制定玻璃、硬件塑料控制程序，也没有相关检查记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.1 | 定期监测制造用水、蒸汽或冰，以确保不存在危害产品安全的风险。制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者应设置净水或消毒设备。 | 审核时工厂不能提供生产用水水质检测报告。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 工厂还没有制定设施设备清洁消毒计划，但现场设备、工器具卫生与状态良好。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 生产车间入口处设置有洗手消毒设施，但审核时发现没有在使用状态。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.5.7 | 更衣室设置适当，有足够数量设施（更衣橱、衣架等），状态良好、清洁。 | 生产车间入口处设置有男女员工更衣室，但状态不好，女员工更衣室一个角落有一些积水，并且长满了蚊虫，更衣柜上方堆满了杂物，天花板有破损，风淋室也没有在使用，包装间的一个废弃烘干间内存放有较多私人物品。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.6.2 | 工厂应制订书面的清洁和消毒规定，并予以实施，以确保产品在安全的条件下进行生产。 | 工厂没有制定书面的清洗和消毒规定，但现场工器具表面卫生状况良好。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.6.5 | 建立废物处理规范和设施，减少厂区内废弃物的堆积，定期清理，有完整的废物处理、废物收集容器清洁记录。 | 生产车间配备有较多带盖的垃圾桶，但都不是非手动式的。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 工厂没有制定虫害控制计划，虫害平面图较粗略，没有灭蝇灯的位置。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 现场有布置灭蝇灯，但没有看到捕鼠笼、粘鼠板，陪同的工作人员说放在天花板上，并且还放有一些稻谷类的老鼠毒饵。海带的泡发工序在车间外面，但边上没有安装合适的灭蝇灯。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 工厂虫害委托外部第三方负责控制，但没有收集虫害公司工作人员的上岗证和健康证。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.7.5 | 门窗、排水口有合理的设计，并应安装防止虫害的进入装置。 | 加工间原料入口和出口是落地式的大门，安装有塑料软帘，但没有安装挡鼠板等防老鼠的设施。 | 虫鼠害防治 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 成品在装箱前会检查运输车辆的清洁卫生、温度，但没有形成检查记录。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | 审核时工厂不能提供厂区布局图。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：工厂没有二次更衣室。 | 设施与硬件 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 其他 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.3 | 在产品设计阶段，宜进行产品保质期的确认。 | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及产品研发。 | 标识与标签 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 5.1.4 | 包装材料资质的提供。 | 审核时工厂不能提供包材的检测报告，也没有收集供应商的资质证明。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.1 | 建立生产工艺和卫生管理制度，岗位职责明确，且适当地方明确给员工。 | 审核时工厂没有提供生产作业指导书，如海带产品的泡发、水产品的解冻、挑选、包装等。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：工厂生产的是初级加工水产品。 | 存放与隔离 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：工厂生产的是初级加工水产品，不涉及转基因物料。 | 供应商与资质 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 6.2.1 | 制程上的计量器，须准确，并定期校正。标准计量器、温度计与压力计，每年至少应委托具公信力之机构校正一次，确实执行并有纪录。 | 审核时工厂没有提供计量设备清单，生产车间使用的电子秤至少超过20台，但只有2台经过外部检定，生产车间的温湿度计未定期校准，冷库的温度计未定期校准。实验室的检测仪器，最近一次校准时间在2024/03/23，至审核时已经超过一年，如灭菌锅上的压力表。 | 温度控制 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.1 | 工厂应制订书面的个人卫生规定。人员对其理解、应用，且可查看。 | 审核时工厂没有提供员工卫生管理制度。 | 清洁与消毒 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.3 | 生产员工不应佩戴手表和首饰（没有装饰的戒指，以及因为宗教信仰原因需要佩戴的饰品例外，但仍然需要得到公司批准和记录），以及假指甲。保持指甲干净，不能留长指甲。生产员工不应使用香水，不能化妆。 | 审核时发现生产车间一位男员工几个手指甲较长，至少有三位女员工佩戴有外露的耳环或金手镯。 | 记录与台账 |
| 宁波路林水产冷链发展有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 审核时工厂不能提供员工培训计划和培训记录。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 1.6.1 | | 车间、仓库等相关建筑物坚固、耐用，维护保养、清洁状态良好;所使用建筑材料应符合产品生产要求。 | 清洁与消毒 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.1.1 | | 物料均来自认可供应商，不使用非法物料（如发现非法物料，3.1整项不得分，同时总分减5分） | 供应商与资质 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.1.2 | | 制定原、辅料的验收、储存和领用程序或标准，并保持验收及领用记录，且符合先进先出原则。（若本条款若得0分，则总分减5分) | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.2.2 | | 制定从原料前处理到成品入库的生产流程管控文件，各工序的工艺描述详细（质量指标、监控与记录）明确，关键工序的参数应有可靠的来源。各相关岗位职责明确，必要时配有相应的作业指导书。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.2.3 | | 按照所制定的生产流程管控文件进行生产、监控与记录。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.3.1 | | 标识能表明物料、半成品、产品（包括检验状态）、废弃物与设备的状态，并保证数据不褪色，清晰。 | 标识与标签 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.4.1 | | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地面、墙壁10厘米以上，并留出通道。库内物品分区放置，无交叉污染可能。 | 存放与隔离 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.6.2 | | 制定设备维护与保养计划，并实施、记录。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.1.1 | | 工厂应建立可追溯程序，并每年至少进行一次追溯演练，追溯演练记录完整。（若本条款若得0分，则总分减5分) | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.2.1 | | 应制定撤回和召回程序，权责、流程明确。每年至少进行一次模拟演练，并记录完整。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.3.1 | | 建立不合格品处理程序，并有效实施，不合格品在有指定区域隔离封存，相关处理记录完整。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.3 | | 对产品的安全性、合法性和质量有重要影响的过程，应建立相应的程序文件、作业指导书和参考文件。程序文件应该文字清晰、表述清楚和详细，以便相关人员能正确理解和应用。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.7 | | 产品要求评审应在与顾客签订合同之前进行，并应确保：产品要求得到了充分的识别和规定。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.9 | | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.8.2 | | 根据售后服务的程序实施，有专人负责收集相关的数据。 将收集的数据进行分析，用于与产品有关的改进。以防止投诉事件的再次发生。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.9.1 | | 收集与产品质量安全相关的法律法规，且现行有效。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 5.1.1 | | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫鼠害防治 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 5.1.3 | | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对产品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。 | 虫鼠害防治 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 1.6.1 | | 车间、仓库等相关建筑物坚固、耐用，维护保养、清洁状态良好;所使用建筑材料应符合产品生产要求。 | 清洁与消毒 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.1.1 | | 物料均来自认可供应商，不使用非法物料（如发现非法物料，3.1整项不得分，同时总分减5分） | 供应商与资质 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.1.2 | | 制定原、辅料的验收、储存和领用程序或标准，并保持验收及领用记录，且符合先进先出原则。（若本条款若得0分，则总分减5分) | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.2.2 | | 制定从原料前处理到成品入库的生产流程管控文件，各工序的工艺描述详细（质量指标、监控与记录）明确，关键工序的参数应有可靠的来源。各相关岗位职责明确，必要时配有相应的作业指导书。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.2.3 | | 按照所制定的生产流程管控文件进行生产、监控与记录。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.3.1 | | 标识能表明物料、半成品、产品（包括检验状态）、废弃物与设备的状态，并保证数据不褪色，清晰。 | 标识与标签 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.4.1 | | 仓库应有足够栈板，物品不可直接放置于地面上，离地面、墙壁10厘米以上，并留出通道。库内物品分区放置，无交叉污染可能。 | 存放与隔离 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 3.6.2 | | 制定设备维护与保养计划，并实施、记录。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.1.1 | | 工厂应建立可追溯程序，并每年至少进行一次追溯演练，追溯演练记录完整。（若本条款若得0分，则总分减5分) | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.2.1 | | 应制定撤回和召回程序，权责、流程明确。每年至少进行一次模拟演练，并记录完整。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.3.1 | | 建立不合格品处理程序，并有效实施，不合格品在有指定区域隔离封存，相关处理记录完整。 | 记录与台账 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.3 | | 对产品的安全性、合法性和质量有重要影响的过程，应建立相应的程序文件、作业指导书和参考文件。程序文件应该文字清晰、表述清楚和详细，以便相关人员能正确理解和应用。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.7 | | 产品要求评审应在与顾客签订合同之前进行，并应确保：产品要求得到了充分的识别和规定。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.7.9 | | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.8.2 | | 根据售后服务的程序实施，有专人负责收集相关的数据。 将收集的数据进行分析，用于与产品有关的改进。以防止投诉事件的再次发生。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 4.9.1 | | 收集与产品质量安全相关的法律法规，且现行有效。 | 其他 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 5.1.1 | | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 虫鼠害防治 |
| 扬州江丽鞋帽服饰有限公司 | 5.1.3 | | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对产品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 配到部分门店的调味料没有标签，需要统一完成规范 | 标识与标签 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.1 | 工厂有书面的异物控制程序，有基于风险评估的频率检查和会造成异物的状况记录和详细检查清单，清单应登记易碎品的准确位置，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护。 | 需建立完善异物控制程序 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.5 | 半成品加工后要全覆盖保护，防止异物混入。 | | 异物防控 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.7 | 生产现场应避免使用订书机，书夹，铅笔、钢丝球等，同时应管控软质异物，如塑料片，纸片，粘纸片，橡胶片（硬质杂物除外）等杂物混入食品材料和产品中的可能性。 | 生产现场有钢丝球，有异物带入风险 | 存放与隔离 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 需建立客诉分析机制 | 异物防控 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.5.2 | 设有适当的自然或机械通风装置且通风良好，空气净化设施（如有洁净度要求）。必要对湿度加以控制，以保证产品质量。 | 没有安装纱窗，排放设备关闭后有虫害风险 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 需建立虫害管理的文件 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.2 | 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。
（高风险区域有鼠迹，或发现使用被害虫污染过的原料的，判定严重不符合且降级） | 有发现少量虫害活动 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.7.3 | 工厂虫鼠控制的设施功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，生产范围以内不得使用有毒诱饵。
（车间内高风险区使用有毒诱饵，判定为严重不符合且降级） | 虫害管控存在缺陷 | 虫鼠害防治 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.9.1 | 冷（冻）藏库应装设库内温度指示温度计等，且应有自动控制器或异常温度变动自动警报器。 | | 温度控制 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.9.3 | 库内应经常整理、整顿；定期清洁，有清洁计划；避免过多的积霜和明显的积水。 | 冷库顶部有水珠，商品的纸包装有受潮风险 | 清洁与消毒 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 车辆运输有脱离冷链的风险 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | | 设施与硬件 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 4.11 | 高风险管控 | | 其他 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 6.1.2 | 按照工艺次序及产品特点处理原料、半成品、包装材料及容器。 | 发现一处未按照流水解冻的方法解冻原料 | 温度控制 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 卤制工艺的卤料需要定期进行重新配制，并指定相关标准 | 记录与台账 |
| 杭州万全盛食品有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 未建立培训计划 | 记录与台账 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 2.1.3 | 建立管理文件分析体系，危害分析及其控制措施，确定关键控制点及建立相应监控程序，建立关键限值。 （如企业没有建立相关管理体系，该项判NA) | 磷酸盐配置没有流程配比图，配置好的磷酸盐溶液的桶建议设置标识，浸泡时间和浸泡方式建议张贴sop偏于员工了解 | 标识与标签 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 3.3.3 | 应制定服务商管理程序，明确对服务商的管理要求，与服务商签署合同或正式协议，有对服务品质的考核方法，并定期进行考评。（服务商包含运输商、工作服外包服务商、清洁外包服务商、垃圾回收服务商、废油回收服务商等） | | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 车间入库的洗手区域两个洗手池出水不灵敏，洗手液浓度不足。 | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 洗消剂没有配方 | 化学品管理 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 成品和半成品没有明确标识 | 清洁与消毒 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 4.10.1 | 工厂应确保所有用于运输原料（包括包装材料）、半成品和成品的车辆要满足其运输中的储存条件（包括但不限于温湿度要求），并保持良好运行和清洁状态。对其状态及使用进行记录。 | 第三方顺丰负责运输 | 记录与台账 |
| 杭州伟林农业开发有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 保水剂的配置和使用没有完整的参数和操作流程上墙 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.3.1 | 应制定书面的供应商管理程序，包含对原辅料、包材、添加剂和助剂等新供应商的批准、既有供应商的年度考核等要求。新厂商及新原辅料按照程序批准后使用，既有供应商定期考核，根据考核结果应有相应的管理措施。 | 没有完整的供应商管理考核程序 | 供应商与资质 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 没有建立不合格品处理台账 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 3.5.1 | 建立不合格产品处理程序，明确各不合格情况的处理，所有相关人员理解程序。 | 有处理程序，但没有完成记录 | 记录与台账 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 内分装区洗手液浓度不够 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | | 化学品管理 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 4.8.3 | 原料、辅料和成品需要分区存放，存放区域应当适当分离，且不同区域应当有明显标识。清洁化学品和危险化学品应当有和其他物料分开、安全的贮藏设施。 | 退货区域没有明确标识 | 清洁与消毒 |
| 杭州嘉宴贸易有限公司-南京甘汁园股份有限公司 | 6.1.3 | 关键控制点有监控措施、记录。（已过ISO22000的企业须现场抽查2-3个关键控制点的文件参数、现场情况与记录） | 白砂糖加工过程中，在第二道净含量复检环节，为24包组装后一起通过称重仪，会有较大的误差。 | 记录与台账 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 3.3.2 | 应建立并及时更新合格供应商清单，供应商的资质证照均有查验和留存。
（主要的原料来源不明则判定严重不符合且降级） | 84消毒液和75%酒精未列入合格供方清单内 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 3.3.6 | 使用前检测/供应商提供检测报告。（现场抽检2-3个主要原料/易出现风险辅料/食品内包材的检验报告书或进厂检验报告书，最少追溯一批次） | 车间消毒用的84消毒液未索取厂家的证件、检测报告 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 3.3.8 | 添加剂的使用符合规定。
（超范围超量使用食品添加剂则判定严重不符合且降级） | 猪肉分割不涉及添加剂 | 其他 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 3.6.2 | 原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料，应进行适当的标识，以确保可追溯性。 | 脱包后待使用的包材无标识 | 标识与标签 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.2.2 | 确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进入现场受到控制。应建立来宾记录制度。 | 工厂未建立来宾记录制度 | 记录与台账 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 金检记录表未按照规定要求进行每隔2小时的校验评率 | 记录与台账 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.5.4 | 设备、工具清洁与消毒，按清洁与消毒规定、计划执行 。 | 清洗消毒间内水池有积垢 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.5.5 | 应在适当且方便地点（如在管制作业区入口处、厕所及加工调理场等）设置洗手池，并满足洗手要求，如洗手液、干手机、流程图等。 | 分割车间入口处洗手液有色有香味 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.6.1 | 清扫、清洗和消毒等用具应有专用的存放场所，清洁及消毒产品有明显标识，妥善保管，有相应管理程序；食品处理区内不得放置或贮存有毒物质（但维护卫生及检验所需者除外）。 | 分割车间内75%酒精喷洒壶无标识 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.6.3 | 洗消剂的使用方法明确 。公司应当保留所有化学品的物质安全系数表（MSDS），并在员工需要时可以获取。 | 车间消毒用84消毒液未索取物质安全系数表（MSDS） | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.6.4 | 清洁及消毒使用记录（使用产品、人员、方法等）。 | 车间入口处鞋靴消毒池内余氯含量记录小于标准的200PPM | 记录与台账 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.7.1 | 有虫害控制管理程序文件及设施。 | 厂区仓库入口处未捕鼠诱饵站，整体厂区内诱饵站布局不足。 | 虫鼠害防治 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.7.4 | 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定明确的考核方法和实施报告。 | 三名外包公司（桐庐卫邦）服务人员胡金跃、徐凤莲、钟根虎健康证与2023.3.7日过期 | 标识与标签 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 成品冷冻3号库温度不达标，日常4月份检查记录表中共有21天温度未达到-18摄氏度以下，只有5天温度合格 | 记录与台账 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.11.1 | 工厂地图应包括处于不同污染风险级别的产品区（分区）。 | NA：无高风险区域。 | 其他 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.11.2 | 在高风险区是生产工厂的一部分的情况下，应在这些区域与工厂的其他部分之间设立实际的隔离屏障。 | NA：无高风险区域。 | 存放与隔离 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.11.3 | 在作业包含高风险区的情况下，人员应穿过位于区域入口处的专用更衣设施进入。 | NA：无高风险区域。 | 设施与硬件 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 4.11.4 | 高风险区使用的防护服应以基于风险确定的适当频率进行更换，且至少每天更换一次。 | NA：无高风险区域。 | 其他 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.1.1 | 适宜时，应进行试生产和测试，以验证产品配方及制造过程能生产出安全合法的产品。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.1.2 | 产品设计开发过程和结果应形成文件。 | NA：不涉及产品设计或开发。 | 其他 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.1.7 | 成品标签要确保过敏原在标签上标明，对于在加工过程中由于技术原因,无法避免的过敏原的交叉污染也必须在成品标签上标明,以符合《预包装食品标签通则》（GB7718-2011）食品过敏原标示要求 | NA：猪肉分割不涉及标签通则 | 标识与标签 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.2.1 | 工厂成品出厂测试以保证它们一贯符合所要求的规格、质量。 | NA：猪肉分割不涉及检测 | 检测检验 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.2.2 | 工厂具备具备与所检项目适应的检验室和检验能力。
（实验室未使用，或缺失必要的出厂检测设施则判定为严重不符合且降级） | NA：猪肉分割不涉及检测 | 设施与硬件 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.2.3 | 实验室 人员资质达到要求。 | NA：猪肉分割不涉及检测 | 供应商与资质 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 5.2.4 | 委外检验(随机抽取3-5个商品，或视供应商品数量放大样品数） | 委托第三方检测的白猪肉检测报告缺少“挥发性盐基氮”检验项目 | 供应商与资质 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 6.1.4 | 应采取有效措施防止在原料接收、储存和加工过程中，非过敏原物料/产品受到过敏原或含有过敏的物类的污染。应包含处理、隔离和换产的方式。员工应了解过敏原。关注的过敏原包括：花生，坚果，牛奶/奶粉，小麦，大豆，鱼/海鲜，贝壳类，蛋制品/白蛋白。(此条款，仅对过敏原为非主要原料适用。如果工厂生产的直接产品就是花生、坚果、牛奶、小麦粉等，此条款为不适用；如果其过敏原作为辅料添加，并不是直接产品，此条款为适用) | NA：猪肉分割不涉及过敏原 | 存放与隔离 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 6.1.5 | 原料标准应该明确该物料是否由转基因物料组成、或来自转基因或含有转基因物料。如存在转基因物料，则需采取有效措施防止非转基因物料/产品受到转基因物料的污染，包括储存、生产。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）（可能会是转基因的物料包括：番茄及其制品、大豆及其制品、大米及其制品、玉米及其制品、棉籽及其制品、甜椒和土豆、油菜籽） | NA：猪肉分割不涉及转基因 | 供应商与资质 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 7.1.4 | 皮肤上有伤口或（和）破损处的员工，经适当包扎后，佩戴符合要求的手套后方可参加工作，并使用能被金检识别的创可贴。 | 上班前未开展个人卫生检查，无个人疾病申报制度，有问题的员工不进入产品裸露区域。 | 清洁与消毒 |
| 杭州集鲜达新零售有限公司-桐庐绿合生态农业开发有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | 2023年员工培训记录不完善，只有一份培训签到表 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 2.1.4 | 制定关键控制点评审和验证频率，如：原料变更、新增产品、工艺改变等，并按计划实施，有纠偏整改措施。 | 工艺流程中应该有金探 | 其他 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 3.3.7 | 不合格物料处理程序完备 | 没有不合格品处置记录 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 3.4.1 | 为所有的产品建立有效的产品撤回程序和召回程序，且程序在任何情况下具有可操作性。 | 有召回制度，没有进行召回演练 | 追溯与召回 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 3.4.2 | 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序，有应急方案，发生应急情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一次。 | 没有应急演练记录 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 3.5.2 | 应采取纠偏行动以防不合格情况的再次发生，所采取的纠偏行动应形成完整的记录。 | 有不合格制度，没有形成记录 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 3.7.1 | 建立产品投诉管理制度。投诉资料应被用于对产品的安全性、合法性和质量的改进，以防止投诉事件的再次发生。 | | 其他 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 4.4.8 | 设施、设备、生产工具等不得破损、生锈，造成异物混入可能性。 | 车间有生锈的剪刀，有异物带入风险 | 设施与硬件 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 4.4.9 | 对于客诉频繁的异物问题应归类汇总，定期进行数据分析，根因查找，制定纠正预防措施。 | 没有进行客诉归类 | 异物防控 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 4.4.10 | 根据风险评估的结果在生产过程中结合生产工艺设置相应的异物控制设备，包括不限于磁铁、筛子、金探、过滤网、X-ray等。
（异物控制设施无或完全失效则判定严重不符合且降级） | 没有进行金探检测 | 设施与硬件 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 4.8.6 | 如需要，仓库应有温/湿度控制，应记录温度、湿度。 | 没有温度记录 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 4.9.2 | 冷（冻）藏库作温度纪录，温度符合要求。 | 冷库没有进行温控记录 | 记录与台账 |
| 温州市欧冠贸易有限公司 | 7.1.5 | 能提供员工培训计划和培训记录，至少包括食安、haccp计划等培训。 | | 记录与台账 |
